湖北自主知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化存在的問題及對策

湖北省科教實(shí)力一直位居全國第一方陣，但是從科技成果產(chǎn)業(yè)化的應(yīng)用看，2011年，湖北發(fā)明專利授權(quán)量、軟件著作權(quán)全國擁有量排名都在十名左右，而商標(biāo)權(quán)排名更是跌到十名之外。長期以來湖北省的科技成果轉(zhuǎn)化率不足30%。雖然2011年，湖北省共登記重大科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用率達(dá)到90%，出現(xiàn)了上升的好勢頭，但是由于長期以來形成的歷史存量較大，總體來看，轉(zhuǎn)化率仍然不高。湖北省在科技成果轉(zhuǎn)讓數(shù)量上排名全國第四，但是單項(xiàng)成果轉(zhuǎn)讓收入排名在前十名之外，可見，湖北省高質(zhì)量的大型項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓并不多。目前，湖北省技術(shù)交易額僅為江蘇、浙江的三分之一左右，為北京中關(guān)村的二十分之一左右，而且轉(zhuǎn)讓收入還排在河南、四川、湖南、安徽等科教優(yōu)勢不如湖北的省份之后。科技成果的產(chǎn)業(yè)化率低成為制約湖北省創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)活力的主要障礙。

一、湖北省自主知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化存在的問題

探究湖北省自主知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化水平落后的原因，筆者認(rèn)為核心是知識創(chuàng)造者與需求者之間供求不平衡、不對稱，供需脫節(jié)現(xiàn)象嚴(yán)重。從制度層面上看，主要存在知識產(chǎn)權(quán)成果供求信息不對稱、知識產(chǎn)權(quán)成果交易市場不成熟、政策資源引導(dǎo)培育不給力、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)化機(jī)制發(fā)揮不通暢、以市場為導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營行為不活躍五個方面。這些問題反映在企業(yè)層面上，表現(xiàn)為企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度不夠、企業(yè)規(guī)模偏小、優(yōu)秀企業(yè)家培養(yǎng)不夠等方面。

（一）企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足

湖北省國有企業(yè)科技投入不足，企業(yè)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，導(dǎo)致工業(yè)產(chǎn)品競爭力不強(qiáng)，缺乏核心技術(shù)、自主知識產(chǎn)權(quán)和自主品牌，產(chǎn)業(yè)鏈不長，低質(zhì)低效的狀況仍普遍存在。湖北百強(qiáng)企業(yè)中，2011年有研發(fā)經(jīng)費(fèi)的有80家，研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額為267.61億元，比上年增加了29.21億元，占百強(qiáng)總營業(yè)收入的1.5%，增長率為12.27%。研發(fā)投入強(qiáng)度在1%以上的企業(yè)由2010年的21家增加到28家，3%以上的企業(yè)由2010年的7家增加到12家。連湖北實(shí)力最強(qiáng)的企業(yè)群體都沒有全部建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，更何況其他一些企業(yè)很多沒有研發(fā)經(jīng)費(fèi)，有研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度也很低，說明湖北省企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足非常明顯。表1顯示，湖北省國有企業(yè)較為重視研發(fā)，大部分都超過了3%的投入強(qiáng)度，研發(fā)前十強(qiáng)平均研發(fā)投入強(qiáng)度為3.84%，但是與先進(jìn)省份相比、與世界500強(qiáng)相比差距很大。世界500強(qiáng)企業(yè)，其研發(fā)強(qiáng)度在5%～20%之間。湖北省優(yōu)秀國有企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度還有很大提升空間。

（二）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)規(guī)模小效率低

湖北省高新技術(shù)企業(yè)較多，但大都規(guī)模較小。2009年，武漢郵科院成為東湖高新區(qū)的首家百億元高新技術(shù)企業(yè)，完成總收入102億元，比上年增長61.7%。但是，從企業(yè)銷售規(guī)模上看，同年華為的總收入為218億美元，美國IBM銷售收入已達(dá)到958億美元，微軟公司為584億美元。這些都顯示了湖北省高新技術(shù)企業(yè)與世界一流的高新技術(shù)企業(yè)相比數(shù)量級上的差距。從微觀上看，不少高技術(shù)企業(yè)還存在產(chǎn)權(quán)不清晰、經(jīng)營行為短期化等現(xiàn)象。其中不少企業(yè)脫胎于高等院校、科研院所，其產(chǎn)權(quán)關(guān)系還不甚明晰。不少企業(yè)是從中小企業(yè)逐步發(fā)展成大企業(yè)的，但發(fā)展過程中籌資和融資的途徑不暢，技術(shù)與市場結(jié)合能力不強(qiáng)，從而影響企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)機(jī)制的不合理，必然制約高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的快速發(fā)展。

表1 2012年湖北前十強(qiáng)企業(yè)按2011年研發(fā)經(jīng)費(fèi)排名

（三）優(yōu)秀企業(yè)家及一流經(jīng)營人才培養(yǎng)不夠

一流的企業(yè)需要優(yōu)秀的企業(yè)家和經(jīng)營人才。湖北企業(yè)最急需也最缺乏的是管理人才、資本運(yùn)營人才、國際化經(jīng)營人才和高端技術(shù)人才。造成這種困境的原因主要在于高校教育中缺乏對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的培養(yǎng)，企業(yè)用人機(jī)制受限，對高端人才的吸引力較弱，各種待遇不優(yōu)和發(fā)展前景不明朗，導(dǎo)致原有高層次人才流失。比如，原武漢中光通信公司與烽火通信合并前后，中光公司十多名技術(shù)人員離職，收入偏低和福利待遇欠佳是武漢企業(yè)的普遍情況，雖然，湖北省近年來在引進(jìn)和培養(yǎng)人才方面取得一定進(jìn)展，但是與東部沿海先進(jìn)省份相比、與湖北跨越式發(fā)展的目標(biāo)相比還有很大差距。

二、湖北自主知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化對策建議

（一）政府層面

1.打造促進(jìn)自主知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的宏觀環(huán)境

政府應(yīng)搭建平臺，打通成果轉(zhuǎn)化及后續(xù)產(chǎn)業(yè)化的信息渠道，全面建立高校院所科技項(xiàng)目和企業(yè)技術(shù)需求之間的信息交流平臺。圍繞全省重點(diǎn)和各地特色產(chǎn)業(yè)，積極為引進(jìn)高層次人才、團(tuán)隊(duì)和高新技術(shù)項(xiàng)目牽線搭橋。組織實(shí)施“政產(chǎn)學(xué)研中金”工程，抓好一批產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合示范企業(yè)和示范項(xiàng)目，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化。在鞏固現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院取得成果的基礎(chǔ)上，積極推動，整合高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的創(chuàng)新資源，組建新的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，并給予一定的運(yùn)營經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼。充分發(fā)揮社會中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)的作用，推進(jìn)全社會科技資源的優(yōu)化配置，形成多種形式的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合方式。與多個國家和地區(qū)建立長期穩(wěn)定的科技合作關(guān)系，既“引進(jìn)來”也“走出去”，開展國際科技項(xiàng)目合作。將成功政策進(jìn)行全省推廣，如東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)就推出了激發(fā)各類主體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力、強(qiáng)力推動科技成果就地轉(zhuǎn)化的“黃金十條”，從鼓勵科技人員創(chuàng)業(yè)、開展國有知識產(chǎn)權(quán)制度改革，到科技企業(yè)注冊資本“零首付”，鼓勵天使基金，著眼于制約成果轉(zhuǎn)化和科技創(chuàng)新的若干關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有比較好的效果，湖北可將這些政策引入其他示范區(qū)，以激活全省的創(chuàng)新資源。

2.建立面向企業(yè)的政策輔導(dǎo)機(jī)制

目前來看，政府的各種支持政策出臺不少，但是很多政策的效果都不明顯。原因一方面可能存在信息發(fā)布方的政策宣傳力度、宣傳途徑方面的不足，另一方面，信息接受者對政策的接受和理解能力也可能存在缺陷，這就容易出現(xiàn)溝通不到位的情況，使得出現(xiàn)明明有好政策，部分企業(yè)卻無法享受的情況。政府應(yīng)積極宣傳鼓勵自主創(chuàng)新、促進(jìn)自主知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的各項(xiàng)政策，并讓企業(yè)理解其對企業(yè)發(fā)展的重要性。政府可以有針對性地對企業(yè)進(jìn)行政策輔導(dǎo)。比如，有些地方的地稅局舉辦了所得稅匯算清繳業(yè)務(wù)輔導(dǎo)會，對進(jìn)行重點(diǎn)“面對面”輔導(dǎo)。

3.積極推動自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

國務(wù)院辦公廳在《關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化若干政策》的通知中提到，要加大對重大自主創(chuàng)新成果形成國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的支持力度，建立完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化機(jī)制。產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以讓制定標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)處于重新洗牌后的行業(yè)發(fā)展“制高點(diǎn)”，為企業(yè)搶占市場贏得先機(jī)。比如，截至2009年12月，佛山市、區(qū)兩級政府累計對150多項(xiàng)國家、行業(yè)和地方標(biāo)準(zhǔn)研制以及各類標(biāo)準(zhǔn)化科研項(xiàng)目和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)平臺建設(shè)等予以資助和獎勵，為該市企業(yè)在金融危機(jī)中實(shí)現(xiàn)逆市領(lǐng)跑提供了強(qiáng)大動力，彰顯了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)加速轉(zhuǎn)型過程中的特殊重要作用。湖北省也要積極推動這方面的工作。

4.創(chuàng)新科技管理體制機(jī)制

打破自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈涉及的政府行政管理限制，積極推進(jìn)管理體制機(jī)制創(chuàng)新，可以釋放社會的創(chuàng)新能力。深圳市將工商局、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、知識產(chǎn)權(quán)局的職責(zé)，以及衛(wèi)生局餐飲環(huán)節(jié)的食品安全監(jiān)管職責(zé)，整合劃入市場監(jiān)督管理局。這項(xiàng)改革有效地解決了長期存在的部門過多、職能交叉、邊界不清、監(jiān)管效率不高等問題。浙江省也基本確立科技部門牽頭、有關(guān)部門協(xié)調(diào)配合、省市縣集成聯(lián)動的科技管理新體制，科技管理實(shí)現(xiàn)了由重項(xiàng)目管理向重綜合管理轉(zhuǎn)變、由重審批向重培育轉(zhuǎn)變、由被動受理向主動設(shè)計轉(zhuǎn)變、由重前期立項(xiàng)向重全過程管理轉(zhuǎn)變、由重經(jīng)費(fèi)分配向重使用績效轉(zhuǎn)變的“五個轉(zhuǎn)變”。湖北也急需在科技管理體制機(jī)制上進(jìn)行突破。

（二）主體層面

1.作為自主知識產(chǎn)權(quán)成果需求主體的企業(yè)，一方面積極進(jìn)行自主知識產(chǎn)權(quán)成果研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，另一方面積極與學(xué)研合作，用好中介機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)的服務(wù)。

湖北企業(yè)要樹立自主創(chuàng)新的責(zé)任意識，積極建設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，全面整合社會資源，進(jìn)行自主創(chuàng)新。國有企業(yè)更應(yīng)在自主知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化方面起到示范作用。比如江蘇省依托企業(yè)建設(shè)博士后科研工作站、院士工作站、企業(yè)研究院等2,500個，引導(dǎo)全省70%的大中型工業(yè)企業(yè)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，把應(yīng)用研發(fā)投入集中到企業(yè)。江蘇省連續(xù)多年企業(yè)研發(fā)投入居全國第一。

企業(yè)要建立自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的激勵機(jī)制。制定和實(shí)施激發(fā)科技人員以研究新技術(shù)和新產(chǎn)品并形成自主知識產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)的機(jī)制，企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造者、實(shí)施者、擁有者對企業(yè)貢獻(xiàn)的獎勵措施和收益分配的獎勵政策，可以最大限度激發(fā)企業(yè)員工的創(chuàng)造熱情。企業(yè)通過激活內(nèi)部創(chuàng)新能量，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，從而增加創(chuàng)新的數(shù)量和產(chǎn)業(yè)化的比例，將自主創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)業(yè)和收入。如自湖北中煙頒布《湖北中煙工業(yè)有限責(zé)任公司科技獎勵辦法》以來，公司的專利申請量顯著增加，這充分表明了良好的知識產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制是促進(jìn)公司技術(shù)創(chuàng)新的重要推動力。

產(chǎn)學(xué)研合作提質(zhì)提速。除了自建研發(fā)機(jī)構(gòu)自行研發(fā)外，湖北企業(yè)還有眾多高校科研院所的自主知識產(chǎn)權(quán)成果可供選擇。湖北的科教資源優(yōu)勢，尚需激活利用。企業(yè)可以與湖北高校和科研院所建立全方位、多層次的合作。

積極利用中介機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)的服務(wù)功能。技術(shù)中介機(jī)構(gòu)將潛在的技術(shù)供需雙方聯(lián)系起來，促使?jié)撛诘募夹g(shù)變成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。由于自主知識產(chǎn)權(quán)成果是一種特殊的商品，在技術(shù)交易后，賣方依舊保留著所有權(quán)，買方保留著使用權(quán)。雙方都存在著技術(shù)擴(kuò)散的可能性，并且由于買賣雙方之間的信息不對稱，為了各自的利益，賣方有擴(kuò)大該技術(shù)的作用和價值的傾向，而需方有隱瞞該成果轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的實(shí)際利潤的傾向。通過技術(shù)中介機(jī)構(gòu)可以避免上述信息不對稱的問題。而成果產(chǎn)業(yè)化對金融的需求，除了通過政府專項(xiàng)資金之外，企業(yè)還可積極利用風(fēng)險融資、小額貸款公司、“新三板”等金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行自主知識產(chǎn)權(quán)成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化。

2.作為自主知識產(chǎn)權(quán)成果供給主體的科研院所，建立自主知識產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制，促進(jìn)自主知識產(chǎn)權(quán)成果的創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化。

鼓勵高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等用人單位根據(jù)實(shí)際情況建立各具特色的、科學(xué)的人才評價制度。對從事技術(shù)開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化的科技人員進(jìn)行職稱評定和年度考核，其成果產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、社會效益都應(yīng)納入考核范圍。將高校、科研院所年輕科技人員到企業(yè)掛職或與企業(yè)聯(lián)合研發(fā)的實(shí)際經(jīng)歷作為職稱評聘的重要依據(jù)。積極探索建立人才資本產(chǎn)權(quán)制度，逐步建立人才資本產(chǎn)權(quán)化的法律保障、價值評估、市場化運(yùn)作等配套體系。完善人才流動政策措施，逐步打破各種限制，完善人事檔案管理制度，疏通人才流動渠道，促進(jìn)高校、科研院所科技人員向企業(yè)流動。鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才通過兼職、技術(shù)開發(fā)、項(xiàng)目引進(jìn)、科技咨詢和創(chuàng)業(yè)服務(wù)等方式到市、縣企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動。建立在黨政機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位之間人才流動的社會保險關(guān)系接續(xù)辦法，解除高層次人才的后顧之憂，最大程度激發(fā)他們的創(chuàng)造力。

（三）市場層面

從知識產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)層面來看，促進(jìn)自主知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的措施主要表現(xiàn)在培育市場主體、拓寬產(chǎn)權(quán)交易平臺、活躍產(chǎn)權(quán)交易市場方面。

大力培育市場主體。市場主體是生產(chǎn)力發(fā)展和科技進(jìn)步的主導(dǎo)力量，也是自主知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的基本載體。湖北要放寬放活，加大培育力度，使企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和潛能充分發(fā)揮出來，使企業(yè)潛在的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，不斷創(chuàng)造更多的社會財富，提供就業(yè)，提高企業(yè)員工素質(zhì)，培養(yǎng)專門科技人才，促進(jìn)社會生產(chǎn)力的發(fā)展。市場主體是自主創(chuàng)新的需求方，主體越多，其對自主知識產(chǎn)權(quán)成果的需要量就越多。市場需求就是促進(jìn)自主知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的內(nèi)在動力。

拓寬產(chǎn)權(quán)交易平臺。湖北省需要建立全方位、多層次的產(chǎn)權(quán)交易平臺和創(chuàng)新平臺，如廣東省21個地級以上的市和400多家大中型企業(yè)相繼與全國高校建立了簽名戰(zhàn)略合作關(guān)系，組建了34個創(chuàng)新聯(lián)盟，涉及56所國家重點(diǎn)建設(shè)高校、36所科研機(jī)構(gòu)和440家企業(yè)。校地和校企共建的各類創(chuàng)新平臺超過1,500個，其中大型綜合性平臺18個，國家級創(chuàng)新平臺分支機(jī)構(gòu)105個，176個省部級產(chǎn)學(xué)研結(jié)合示范市、研發(fā)基地和產(chǎn)業(yè)化基地。湖北省從平臺數(shù)量和平臺的層次上都需要實(shí)現(xiàn)突破。

活躍產(chǎn)權(quán)交易市場。產(chǎn)權(quán)交易市場包括產(chǎn)權(quán)交易所、產(chǎn)權(quán)交易中心、資產(chǎn)調(diào)劑市場等。必須創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)交易制度設(shè)計，產(chǎn)權(quán)交易市場要做好服務(wù)類型選擇以及相關(guān)業(yè)務(wù)設(shè)計，更好地以較低成本為社會各類產(chǎn)權(quán)交易提供場所、設(shè)施和信息服務(wù)，即通過提供一系列規(guī)則來界定交易主體之間的相互關(guān)系，降低市場不確定性和交易成本，保護(hù)產(chǎn)權(quán)，從而保障交易雙方的合法權(quán)益。完善產(chǎn)權(quán)交易市場體系必須完善信息披露制度、監(jiān)督管理制度和會員制度以及產(chǎn)權(quán)交易市場的法律環(huán)境。

[1] 黃艷.湖北技術(shù)合同交易首次突破百億[N].科技日報，2012-01-05.

[2] 聯(lián)合課題組.2012湖北100強(qiáng)企業(yè)發(fā)展報告[R].2012-10-20.

[3] 徐頑強(qiáng)，金曼，張紅方.武漢東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)重大科技成果產(chǎn)業(yè)化政策激勵研究[J].科技進(jìn)步與對策，2012, (6).

[4] 張奇.促進(jìn)自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化研究[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2008, (2).

[5] 解佳濤.湖北完善政策措施促科技成果轉(zhuǎn)化[N].中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報，2012-02-20.

[6] 滿海雁，陳明.論政府在“政產(chǎn)學(xué)研金介”戰(zhàn)略聯(lián)盟中的角色定位與功效發(fā)揮[J].科技管理研究，2011, (11).