外商直接投資對(duì)中國碳排放量的影響——基于2002—2010年面板數(shù)據(jù)的研究

郭 沛，張曙霄

（東北師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，吉林 長春130117）

一、引 言

進(jìn)入21世紀(jì)后，世界各國在追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展之余，對(duì)環(huán)境污染和碳排放給予了特別關(guān)注。2009年12月，192個(gè)國家的環(huán)境部長和其他政府官員們于哥本哈根召開聯(lián)合國氣候會(huì)議，就未來應(yīng)對(duì)氣候變化的全球行動(dòng)簽署新的協(xié)議。2011年11月，世界各國于德班再次召開聯(lián)合國氣候變化大會(huì)，各方再次聚焦應(yīng)對(duì)氣候變化和環(huán)境污染問題。可見，應(yīng)對(duì)環(huán)境問題和氣候變化已經(jīng)成了當(dāng)今社會(huì)炙手可熱的話題。

中國在吸引外商直接投資的過程中，雖然客觀上促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和就業(yè)的增加，但更多的是替發(fā)達(dá)國家的跨國公司賺取利潤，與此同時(shí)還付出了沉重的環(huán)境惡化的代價(jià)。隨著國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢的變化，我國逐步認(rèn)識(shí)到構(gòu)建環(huán)境友好型社會(huì)、提高生態(tài)文明水平的重要性，因此如何轉(zhuǎn)變招商引資方式，推動(dòng)FDI產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)也是當(dāng)前面臨的重要課題。基于此，筆者將對(duì)中國第二產(chǎn)業(yè)的碳排放量進(jìn)行測算，并對(duì)外商直接投資對(duì)碳排放量的影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

二、文獻(xiàn)綜述

在經(jīng)濟(jì)全球化的大潮中，世界范圍內(nèi)對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資的規(guī)模不斷擴(kuò)大，與此同時(shí)，環(huán)境污染、氣候變化以及碳排放量等問題也受到國際社會(huì)的普遍關(guān)注。隨著國際社會(huì)要求環(huán)境保護(hù)的呼聲越來越高，世界各國逐漸關(guān)注對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資的碳排放效應(yīng)。

Hoffmann R，Lee C，Ramasamy B and Yeung M（2005）利用格蘭杰因果關(guān)系對(duì)112個(gè)國家的外商直接投資和污染水平進(jìn)行了檢驗(yàn)，研究結(jié)果表明：二者之間的關(guān)系取決于國家的發(fā)展水平，具體而言：在低收入國家，CO2排放量是FDI的格蘭杰原因；在中等收入國家，F(xiàn)DI是CO2排放量的格蘭杰原因；在高收入國家，二者之間不存在格蘭杰因果關(guān)系［1］。Christopher Dick（2010）使用了1990—2000年52個(gè)國家的數(shù)據(jù)，建立了面板數(shù)據(jù)模型，結(jié)果表明，外商直接投資與欠發(fā)達(dá)國家的碳排放量成正向關(guān)系，即碳排放量較大的國家，其吸引外商直接投資額也較大，碳排放量較少的國家，其吸引外商直接投資額也較小［2］。

李斌，彭星（2011）選取了中國1991—2010年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，基于全球價(jià)值鏈的視角，通過構(gòu)建聯(lián)立方程組，分析了對(duì)外貿(mào)易與碳排放之間的關(guān)系。結(jié)果表明：對(duì)外貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)張、技術(shù)的不斷進(jìn)步、逐漸融入全球價(jià)值鏈?zhǔn)怯绊懼袊寂欧诺娜笠蛩兀鴮?duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的差異對(duì)碳排放的影響則不顯著［3］。杜運(yùn)蘇，張為付（2012）采用1997—2007年的投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，利用結(jié)構(gòu)分解法分析了中國出口貿(mào)易隱含碳排放增長及其驅(qū)動(dòng)因素。結(jié)果表明：出口總量增長是導(dǎo)致中國出口貿(mào)易隱含碳排放增長的主要因素，但出口結(jié)構(gòu)改善對(duì)抑制碳排放增加的作用非常有限［4］。

縱觀現(xiàn)有文獻(xiàn)，目前國內(nèi)外學(xué)者對(duì)碳排放、環(huán)境污染問題的研究已逐漸增多，但針對(duì)外商直接投資對(duì)中國碳排放影響的研究尚為數(shù)不多，而在發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家進(jìn)行直接投資的過程中，有選擇性地進(jìn)行了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，將其國內(nèi)污染較大的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，給發(fā)展中國家?guī)硖寂欧帕吭龃蟮纫幌盗袉栴}，同時(shí)發(fā)達(dá)國家紛紛擬針對(duì)高含碳產(chǎn)品征收碳關(guān)稅，在這種背景下，研究外商直接投資對(duì)中國碳排放量的影響就顯得尤為重要。考慮到我國的外商直接投資大多集中于第二產(chǎn)業(yè)，因此本文擬選取工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，對(duì)當(dāng)前外商直接投資對(duì)中國碳排放量的影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，以便為我國未來制定招商引資政策和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供有益參考。

三、外商直接投資對(duì)中國碳排放量影響的計(jì)量檢驗(yàn)

為了更準(zhǔn)確地描述外商直接投資對(duì)中國第二產(chǎn)業(yè)碳排放量的影響，筆者擬對(duì)二者進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)。

（一）變量選擇和統(tǒng)計(jì)量描述

在變量的選取上，令tpf表示中國第二產(chǎn)業(yè)的碳排放量，fdi表示外商直接投資企業(yè)的工業(yè)產(chǎn)值，同時(shí)為了解決回歸計(jì)量中可能會(huì)存在的潛在內(nèi)生性問題，并保證考察結(jié)果的穩(wěn)健性，得到更準(zhǔn)確的影響系數(shù)，本文選取各行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值和外貿(mào)依存度作為控制變量。

1．因變量：tpf，碳排放量。

對(duì)于碳排放量的測算，本文采用能源消費(fèi)量的估算值數(shù)據(jù)，利用碳排放系數(shù)計(jì)算中國第二產(chǎn)業(yè)分行業(yè)的碳排放量。考慮到中國第二產(chǎn)業(yè)消費(fèi)的能源主要集中在煤、石油和天然氣三種能源上，且水電、核電、風(fēng)電基本屬于清潔能源，因此

其中tpfi代表我國第二產(chǎn)業(yè)各行業(yè)消費(fèi)能源所產(chǎn)生的碳排放量，i為第二產(chǎn)業(yè)的行業(yè)數(shù)；Cir表示第i行業(yè)的第r類能源消耗所產(chǎn)生的碳排放量；r＝1，2，3為煤、石油、天然氣三種能源；Fir，Eir分別表示第i行業(yè)第r類能源的碳排放系數(shù)和第i行業(yè)第r類能源的消費(fèi)總量。我國第二產(chǎn)業(yè)行業(yè)的煤、石油、天然氣消費(fèi)總量數(shù)據(jù)來自2003—2010年《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》；各種能源的碳排放系數(shù)參照許廣月、宋德勇（2010）的計(jì)算方法［5］。

2．自變量：fdi，外商直接投資，用外商投資和港澳臺(tái)商投資工業(yè)企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值來表示，數(shù)據(jù)來源于2003—2011年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3．控制變量：z，為考察結(jié)果的穩(wěn)健性，本文分別選取如下控制變量：

（1）各行業(yè)規(guī)模，用各行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值來表示，記為scale。（2）各行業(yè)外貿(mào)依存度，用各行業(yè)進(jìn)出口之和與各行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值之比來表示（以美元表示的進(jìn)出口值均根據(jù)同期的匯率換算成人民幣）記為foreign。其中，各行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)、人民幣—美元匯率數(shù)據(jù)均來源于2003—2011年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》；各行業(yè)的進(jìn)出口額數(shù)據(jù)來源于UN Comtrade數(shù)據(jù)庫中按《國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》（SITC3．0）統(tǒng)計(jì)的三位數(shù)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，并依據(jù)盛斌（2002）中的劃分方法進(jìn)行了重新集結(jié)［6］。

鑒于數(shù)據(jù)的一致性和可得性，本文不包括“其他采礦業(yè)”、“木材和竹材采運(yùn)業(yè)”、“工藝品及其他制造業(yè)”和“廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”的行業(yè)數(shù)據(jù)，最終采用中國2002—2010年34個(gè)工業(yè)行業(yè)的306個(gè)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。在檢驗(yàn)過程中，為降低序列的自相性和異方差性本文分別對(duì)原始變量取自然對(duì)數(shù)進(jìn)行計(jì)算，記作lntpf、lnfdi，lnscale、lntrade，變量的基本統(tǒng)計(jì)描述見表1。本文碳排放量的測算主要依據(jù)煤、石油和天然氣的相關(guān)數(shù)據(jù)。碳排放估算公式如下：

表1 經(jīng)濟(jì)變量的統(tǒng)計(jì)描述

（二）模型設(shè)定

為了測度分行業(yè)外商直接投資對(duì)中國第二產(chǎn)業(yè)制造部門碳排放量的影響，可以建立一個(gè)碳排放量與外資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值之間關(guān)系的函數(shù)。利用中國2002—2010年34個(gè)工業(yè)行業(yè)的306個(gè)樣本數(shù)據(jù)，構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型如下：

其中下標(biāo)i表示第i個(gè)行業(yè)，i＝1，2，…，34，為截面單元；下標(biāo)t表示第t年，t＝1，2，……，9為時(shí)序期數(shù)；tpfit表示中國第二產(chǎn)業(yè)碳排放量；fdiit表示外商直接投資企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值；scaleit表示各行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值；tradeit表示各行業(yè)的外貿(mào)依存度；μit為殘差項(xiàng)。模型系數(shù)β1i，β2i，β3i的正負(fù)與大小反映了外商直接投資、行業(yè)規(guī)模和外貿(mào)依存度對(duì)碳排放量影響的方向與強(qiáng)度。

對(duì)于面板數(shù)據(jù)在回歸時(shí)要考慮固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型，前者指被忽略的變量在各個(gè)時(shí)間段上對(duì)被解釋變量的影響是固定的，即截距項(xiàng)是固定參數(shù)；后者則指被忽略的變量在各個(gè)時(shí)間段上對(duì)被解釋的變量的影響是隨機(jī)的，即截距項(xiàng)是隨機(jī)的。對(duì)于選擇固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)模型，本文使用Hausman檢驗(yàn)來確定。

在實(shí)證檢驗(yàn)過程中，考慮到不同類型的第二產(chǎn)業(yè)制造部門具有較大的差異性，不同制造部門的外商直接投資對(duì)中國碳排放量的影響也可能不同，因此本文根據(jù)盛斌（2002）的劃分方法，把中國的第二產(chǎn)業(yè)制造部門按照要素密集程度分為五類，分別為：初級(jí)產(chǎn)品部門、勞動(dòng)和資源密集制造部門、低技術(shù)制造部門、中等技術(shù)制造部門和高級(jí)技術(shù)制造部門，并進(jìn)一步分析不同制造業(yè)部門的FDI對(duì)碳排放量的影響情況，具體分類如表2所示。

表2 根據(jù)國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類（SITC3．0）歸結(jié)的中國中間產(chǎn)品工業(yè)部門

（三）檢驗(yàn)結(jié)果

1．整體制造業(yè)部門

在整體制造業(yè)部門的檢驗(yàn)中，Hausman檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)值十分顯著，拒絕隨機(jī)效應(yīng)模型的零假設(shè)，表明選擇固定效應(yīng)方法更為合適，因此本文將使用固定效應(yīng)模型來進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)，估計(jì)結(jié)果如表3所示，各變量的系數(shù)估計(jì)值在5%的顯著性水平上都顯著。

表3 第二產(chǎn)業(yè)外商直接投資對(duì)中國碳排放量影響的面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)結(jié)果

根據(jù)回歸結(jié)果可以看出：第一，從全國總體而言，外商直接投資和行業(yè)規(guī)模對(duì)我國的碳排放量的影響為正，具體而言，外商直接投資企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值每增加1%，中國的碳排放量約增加0．11%，這說明，目前外商直接投資企業(yè)確實(shí)存在“污染天堂”的現(xiàn)象，將高污染、高碳排放的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到我國；第二，行業(yè)規(guī)模對(duì)碳排放的影響系數(shù)絕對(duì)值大于外商直接投資，這表明外商直接投資企業(yè)雖然給我國帶來了一定程度的碳排放量增加，但這一影響仍小于國內(nèi)總體行業(yè)的影響，也就是說外商直接投資企業(yè)的總體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)仍高于國內(nèi)企業(yè)；第三，外貿(mào)依存度對(duì)中國碳排放的影響系數(shù)為負(fù)，具體而言，外貿(mào)依存度每增加1%，中國碳排放量約減少0．099%，這說明開放程度的提高有助于降低中國的碳排放量，其中可能的原因是：一方面，從出口的角度來看，根據(jù)新新貿(mào)易理論，只有生產(chǎn)率高的企業(yè)或行業(yè)才有可能夠出口，而生產(chǎn)率高的行業(yè)，其節(jié)能技術(shù)水平也相應(yīng)較高；另一方面，從進(jìn)口的角度來看，進(jìn)口越多，其行業(yè)的競爭程度相應(yīng)的也越強(qiáng)，相對(duì)激烈的競爭有利于企業(yè)采用更先進(jìn)的技術(shù)，這也有利于行業(yè)的節(jié)能減排。

2．不同要素密集度制造部門

Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果表明：各制造部門的外商直接投資對(duì)碳排放的影響均應(yīng)采用固定效應(yīng)模型，估計(jì)結(jié)果如表4。

表4 不同制造部門外商直接投資對(duì)中國碳排放量影響的面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)結(jié)果

從表4可以看出，第一，初級(jí)產(chǎn)品部門、勞動(dòng)和資源密集型制造部門、低技術(shù)制造部門的外商直接投資對(duì)碳排放量影響系數(shù)為正，這一方面說明外商直接投資在傳統(tǒng)制造業(yè)部門方面，一定程度上符合“污染天堂”的假設(shè)，即外商直接投資企業(yè)將其污染較重、碳排放量較大的制造業(yè)部門轉(zhuǎn)移到我國，增加了我國的碳排放量，另一方面也表明了中國上述類型部門中本土企業(yè)和外商直接投資企業(yè)在碳減排技術(shù)水平上相差不大；第二，勞動(dòng)和資源密集型制造部門的外商直接投資對(duì)碳排放量的影響系數(shù)最大，這說明目前我國第二產(chǎn)業(yè)仍處于國際分工的低端環(huán)節(jié)，中國依靠廉價(jià)的勞動(dòng)力和資源承接了碳排放量較大的外商直接投資。第三，值得注意的是，高技術(shù)制造部門對(duì)碳排放量的影響系數(shù)也為正，這是由于在國際分類中屬于高技術(shù)的行業(yè)，如醫(yī)藥制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械等，在我國仍處于低端加工環(huán)節(jié)，因此產(chǎn)生了生產(chǎn)要素密集度的錯(cuò)位，導(dǎo)致這些行業(yè)對(duì)碳排放量的增加也產(chǎn)生了較大的影響。第四，中等技術(shù)制造部門的外商直接投資對(duì)碳排放的影響系數(shù)為負(fù)，這說明這些制造部門的外商直接投資對(duì)中國的碳排放有減少的作用，這可能源于外商直接投資企業(yè)在此類制造部門上技術(shù)溢出效應(yīng)更大，抵消了由于規(guī)模擴(kuò)大帶來的碳排放增加量。

與外商直接投資的系數(shù)相比，除了勞動(dòng)和資源密集型制造部門外，行業(yè)規(guī)模對(duì)我國碳排放量的影響系數(shù)均為正值，即行業(yè)規(guī)模越大，碳排放量也就越大。與整體的情況類似，除了勞動(dòng)和資源密集型制造部門外，外貿(mào)依存度對(duì)碳排放量的影響均為負(fù)值，即擴(kuò)大行業(yè)開放程度，有助于降低中國的碳排放量。

四、主要結(jié)論與對(duì)策建議

本文主要分析了中國第二產(chǎn)業(yè)的外商直接投資對(duì)碳排放量的影響。首先，選取2002—2010年的分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用固定效應(yīng)模型對(duì)二者的相互關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明：外商直接投資與中國碳排放量之間存在正向關(guān)系，碳排放量隨著外商直接投資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的增長而增加，其彈性值為0．11，這說明外商直接投資在為我國經(jīng)濟(jì)增長做出重要貢獻(xiàn)的同時(shí)，也帶來了大量的碳排放，對(duì)我國的環(huán)境造成不利影響；其次，按照不同要素密集度對(duì)我國第二產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了分類，并檢驗(yàn)了不同類型制造部門的外商直接投資對(duì)碳排放量的影響，結(jié)果表明：初級(jí)產(chǎn)品部門、勞動(dòng)和資源密集型制造部門、低技術(shù)制造部門和高等技術(shù)制造部門的外商直接投資對(duì)碳排放量影響系數(shù)為正，中等技術(shù)的外商直接投資對(duì)碳排放的影響系數(shù)為負(fù)，這說明了我國在引進(jìn)外商直接投資方面存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)落后的情況。

從整體上看，外商直接投資對(duì)中國碳排放量確實(shí)產(chǎn)生了不容忽視的負(fù)面影響，從各類行業(yè)來看，不同行業(yè)的外商直接投資對(duì)碳排放量的影響有所不同［7］，因此各級(jí)政府在招商引資的同時(shí)，應(yīng)該綜合考慮外商直接投資對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境的雙重影響，在引進(jìn)外商直接投資的同時(shí)，加大環(huán)境保護(hù)的力度，針對(duì)不同行業(yè)的外商直接投資情況，制定不同標(biāo)準(zhǔn)的招商引資標(biāo)準(zhǔn)，從招商“引資”轉(zhuǎn)變?yōu)檎猩獭斑x資”，調(diào)整外商直接投資的結(jié)構(gòu)，控制污染密集程度較高的外資企業(yè)進(jìn)入，逐步減少碳排放量。對(duì)于部分高碳排放量的外商直接投資企業(yè)，可以通過政府引導(dǎo)其簽署《外商直接投資企業(yè)節(jié)能自愿協(xié)議》［8］，由企業(yè)做出承諾，政府負(fù)責(zé)監(jiān)督，以此達(dá)到促進(jìn)外商直接投資企業(yè)節(jié)能減排的目的。

［1］Hoffmann R，Lee C，Ramasamy B and Yeung M．FDI And Pollution：A Granger Causality Test Using Panel Data［J］．Journal of International Development，2005（17）：311－317．

［2］Christopher Dick．Do Environmental Characteristics Influence Foreign Direct Investment Growth？A Cross－National Study，1990—2000［J］．International Journal of Comparative Sociology，2010，51（3）：192－209．

［3］李斌，彭星．中國對(duì)外貿(mào)易影響環(huán)境的碳排放效應(yīng)研究——引入全球價(jià)值鏈視角的實(shí)證分析［J］．經(jīng)濟(jì)與管理研究，2011（7）：40－48．

［4］杜運(yùn)蘇，張為付．中國出口貿(mào)易隱含碳排放增長及其驅(qū)動(dòng)因素研究［J］．國際貿(mào)易問題，2012（3）：97－107．

［5］許廣月，宋德勇．我國出口貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長與碳排放關(guān)系的實(shí)證研究［J］．國際貿(mào)易問題，2010（1）：74－79．

［6］盛斌．中國對(duì)外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)分析［M］．上海：上海人民出版社，2002．

［7］景躍軍，杜鵬．中日低碳技術(shù)合作現(xiàn)狀及前景探討［J］．現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)，2011（3）：25－30．

［8］劉國斌，許義嬌．低碳經(jīng)濟(jì)背景下中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)節(jié)能減排困境及對(duì)策［J］．東北師大學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2011（5）：22－25．