我國低碳技術創新的系統特征與發展模式研究

耿曉燕 李文水 李 波

(中共萊蕪市委黨校，山東 萊蕪 271100；山東大學 管理學院，山東 濟南 250100)

發展低碳經濟是解決人類社會發展過程中人口、資源與環境系統矛盾的根本途徑，這已成為世界各國的普遍共識。對我國而言，發展低碳經濟與建設生態文明、實現可持續發展具有本質上的共通性，是城鎮化和工業化進程中的必然要求。大量理論和經驗研究證明，發展低碳經濟的關鍵是低碳技術創新。尤其對我國而言，由于自主創新能力與發達國家仍有不小差距，而低碳技術研發難度更高、更具前沿性，因此低碳技術創新問題更應該擺在首位。本文在明確低碳技術創新的系統性特征的基礎上，構建符合我國國情的低碳技術創新模式，從而為我國低碳技術創新能力的提升和低碳經濟的發展提供科學的思路和方法指引。

一、低碳技術創新的系統特征

區域創新系統是指區域創新網絡的各個結點在協同作用中結網而創新，并融入到區域的創新環境中而組成的系統。低碳技術創新系統是區域創新系統的重要組成部分①陸小成：《區域低碳創新系統綜合評價實證研究——以中部六省為例》，《科學學與科學技術管理》2011年第7期。，本文從系統的結構及運作兩個方面揭示低碳技術創新系統的特征。

(一)低碳技術創新系統的結構

區域低碳技術創新系統由創新主體、創新環境和創新資源三個子系統構成。其中創新主體是低碳技術創新的所有執行者、參與者和推動者構成的復雜適應系統，創新資源是推進低碳技術創新所必須的物質和財富資源，是低碳技術創新的條件和基礎，而創新環境是創新主體和創新資源所處的客觀條件和賴以運轉的空間，是低碳技術創新得以順利進行的根本保障(如圖1所示)。

圖1 低碳技術創新系統的結構

系統的外圍是低碳技術創新系統的環境子系統，從形成原因和作用形式的差異角度，可以分為兩種類型：自發的、一貫的非正式環境與被動的、調整的正式環境。自發的、一貫的非正式環境通常根植于特定的地域，并與該地域的傳統風俗和社會文化密切相關，這種環境屬于一種非正式的規則，主要包括低碳技術創新的文化環境和能源環保要求。被動的、調整的正式環境則是指為低碳技術創新所創造的正式的制度和政策，通常是自上而下建立的。由于低碳技術創新所需的客觀條件時刻變化，因此這種環境也是動態多變的，需要政府審時度勢，不斷調整制度和政策。

系統中間是低碳技術創新主體子系統，主要是知識的產生者與轉化者，它們是低碳技術創新的主要執行者，在創新過程中發揮不可或缺的作用，其關系的協調、融洽決定著創新過程的流暢、高效。企業是區域創新系統的中心要素，這一觀點已得到大部分學者的普遍認可；科研機構相對而言主要側重科研成果的研發和推廣，因此在原始創新和創新轉化方面發揮著積極有效的作用；高校的地位和運作較為特殊，充當了原始知識的創造和傳播者的角色。強有力的金融體系既能使企業獲得創新所需的資金，鼓勵企業創新，還可以提供一種有效的投資風險分散機制。[注]張玉明：《企業自主創新與多元資金支持》，山東經濟科學出版社2009年版，第53-57頁。政府不但可以影響產業界的學習動力，而且還在相當大的程度上決定了產業界學習和整個國家工業化進程的速率，但政府行為要由直接控制轉化為間接調控的觀點逐漸成為主流，隨著市場經濟的發展，這種轉變反而能夠避免不公平和低效率。

系統的中心是低碳技術創新資源子系統。從廣義上講，創新資源包括自然物質資源與科技存量資源兩個方面。自然物質資源顯而易見，為低碳技術創新提供基本的物質平臺；而科技存量資源則是附著在自然物質資源上面的、已經形成的技術革新力量。毋容置疑，自然物質資源的比較優勢可以有效地降低低碳技術創新的成本，但科技存量資源更能夠構筑較高的低碳技術創新基礎，使得自然物質資源的利用效率更高。馮之浚等的研究表明目前我國的低碳技術創新存在減排成本較低、較大的碳排放空間以及國際技術合作潛力等方面的資源優勢。[注]馮之浚、牛文元：《低碳經濟與科學發展》，《中國軟科學》2009年第8期。

(二)低碳技術創新系統的運作

在低碳技術創新系統結構與功能實現之間是系統的運作機制，主要包括如下方面：

1.低碳技術創新的動力機制。需求動力和供給動力共同作用，才會產生創新行為，低碳技術創新也是這樣一個復雜的過程，交織著多種動力。首先是內部需求的動力，主要表現在企業主動改變原有的發展戰略、實施低碳和綠色發展戰略時所要求的技術創新類型轉變；其次是外部供給動力，即來自外部宏觀環境的壓力，主要是區域經濟體實施經濟體制轉型或者經濟結構調整、節能減排以應對全球氣候變化的要求。上述兩股動力源首先作用于低碳技術創新主體，而后通過這些主體將集合受力作用傳遍整個低碳技術創新系統，這一過程稱之為低碳技術創新的動力機制。顯然，低碳技術創新動力機制能夠促進各低碳技術創新主體之間形成有效的協同合作關系，有利于區域低碳技術創新能力的形成和提升。而一旦形成一定的低碳技術創新能力，由于內外部動力源的變化，又會形成新的動力機制，推動新一輪的低碳技術創新能力提升過程，進入循環狀態。

2.低碳技術創新的保障機制。低碳技術創新系統運作需要得多種正式或非正式制度的保障，從而實現各子系統功能的正常發揮，以及子系統之間聯系的科學性和合理性。從低碳技術創新的實現過程來看，低碳技術創新的保障機制可以分為發展低碳經濟的決策機制、保障低碳技術創新順利進行的法律法規及其實施機制、低碳技術創新活動影響的評價機制三個主要內容。應該明確的是，雖然保障機制涉及的參與主體眾多，但從中國低碳技術創新的實際環境來看，政府無疑是低碳技術創新保障機制的引導者、培育者和主要實施者，負責與低碳技術創新相關的基礎資源整合、法律法規設計、社會中介服務等主體性保障功能。低碳技術創新保障機制實質是附著在低碳技術創新系統各組成要素之間的網狀結構，以確保低碳技術創新過程的流暢進行。具體而言，一方面可以提高低碳技術創新資源的利用效率，另一方面提升低碳技術創新主體及其之間的聯系密度，最后還可以加強與外部環境進行物質、能量和信息的交換。

3.低碳技術創新的導向機制。由于外部環境的動態復雜性，低碳技術創新活動的順利開展需要在迅速、準確感知環境變化的同時作出創新方向和戰略上的調整，以調控創新資源的投向，確保低碳技術創新活動的有效性和可控性。低碳技術創新系統這種感知環境變化并迅速作出戰略調整的過程、方式和方法統稱為低碳技術創新的導向機制。低碳技術創新之所以存在，主要原因在于低碳技術創新主體的主動適應性。低碳技術創新系統是一個復雜性適應系統，其主體具有智能性，不但能夠準確感知環境的變化調整自己的行為，而且在一定條件下還可以主動改造環境，使之適應主體本身的行為方式。適應性造就復雜性，低碳技術創新主體的主動適應性行為導致整個低碳技術創新系統呈現復雜的、非線性的作用機制，從整體上涌現出規律性演化特征，與環境融為一體，使得系統朝向最優化的方向發展。

圖2 低碳技術創新系統的功能特征與運作機制

可以看出(見圖2)，低碳技術創新系統是以實現低碳經濟可持續增長原動力為目標，由低碳技術創新主體、資源、環境等諸要素形成的一體化的發展機制，充分發揮創新主體的創新積極性，高效配置區域創新資源，促使低碳創新活動廣泛開展和低碳創新成果的應用、推廣和普及的技術創新系統，是一個復雜的社會經濟技術復合系統。復合系統內部各個子系統之間的發展是否協調是低碳技術創新系統能否發揮整體功能的基礎；科學合理的運作機制確保低碳技術創新活動從創新投入，再到創新配置和支撐，最后到創新產出的過程順暢、高效。

二、我國的低碳技術創新模式

低碳技術創新模式是依據低碳技術創新系統的運作特征而量身定做的有效提升低碳技術創新能力和效率的基本途徑和方法，是一種邏輯推演和理論指導。本部分首先理論歸納低碳技術創新的基本模式類型，然后依據區域低碳技術創新的系統特征提出我國低碳技術創新模式的選擇策略。

(一)低碳技術創新模式的類型

國外學者從一般技術創新的模式框架出發，較早討論了低碳技術創新的模式類型。較為主流的觀點認為，低碳技術與一般技術存在顯著差別，更具前沿性和風險性，因此一般技術創新模式難以適應低碳技術創新的要求，需要以可再生能源技術為核心進行徹底性的突破式創新，傳統的能源技術創新模式已經不能適應低消耗、低污染、高附加值的低碳技術創新的要求。從創新性程度而言，突破性低碳技術創新模式是一種對整個社會、經濟系統原有技術范式的根本性轉變。秉承這種觀點的學者們認為，目前的技術創新模式建立在一種高碳的、高能源損耗的社會技術背景之上，而且已經形成制度性的鎖定狀態。而低碳技術本身遵循的低能源消耗特性與這種高碳性技術鎖定截然不同，因此其創新模式的制定必須首先要打破這種制度性鎖定，重新構建基于低能源損耗的社會技術背景和制度鎖定。但突破性低碳技術創新模式的構建困難重重，不僅是上述高碳技術和制度鎖定，還包括非正式的一些約束，例如社會習俗、生活習慣和行為規范等等，嚴重阻礙了新的能源技術替代優勢的形成。

相比而言，較為緩和的觀點是進行漸進性低碳技術創新，即低碳技術創新應本著漸進性的原則和模式。漸進性低碳技術創新模式不要求對現有的技術創新范式進行根本的變革，而是對現有技術范式不能適應低碳技術創新的方面進行改革，因此從本質上而言是一種聯系性的、非質變性的技術創新模式。這種觀點認為，低碳技術雖然有其特殊性，但現有的技術范式并非完全不能適應，與之相反，大部分技術創新所遵循的流程和規律是不變的，只需要對不適應的地方進行揚棄即可。而且技術范式的徹底性變化涉及經濟、社會、文化等諸多領域，是一項長期性的、高成本的、高風險的活動，會帶來人民生活的不安定因素，而且極易導致失敗，反而不利于低碳技術創新和低碳經濟的發展。

上述兩種低碳技術創新模式在國內均能找到相應的支持者，例如胡鞍鋼、王海芹等認為中國低碳經濟的發展以及低碳技術創新能力的提升，需要一個全新的技術范式和發展路徑，需要打破傳統的碳鎖定狀態，進行原始創新或集成創新。上述立論基礎與國外突破式和漸進性創新不謀而合，只不過換了個名字而已。但有所不同的是，國內學者依據我國低碳經濟的發展現狀，提出了第三種低碳技術創新模式，即低碳自主創新模式。這種模式更符合中國的現實環境，考慮的更細致入微，包括技術引進、消化吸收后再創新、集成創新和原始創新三種類型。不難發現，從內容屬性可以看出，低碳技術創新的自主創新模式是原始創新和集成創新的綜合運用，進一步考慮到了低碳技術創新的階段性和過程性，從而更加吻合低碳技術創新的實際。低碳技術創新的自主創新模式被國內大多數學者所接受，是目前國內的主流模式。正如黨文娟、宋德勇等學者所指出，中國的低碳技術創新將經歷對國外前沿低碳技術的引進、模仿階段及自主創新階段，促進低碳技術進步應注重技術引進與自主創新相結合。[注]黨文娟、張宗益：《區域環境對促進我國區域創新能力的影響分析》，《中國軟科學》2008年第3期；宋德勇、盧忠寶：《低碳工業化的現實考察：權宜之計抑或治本之策》，《改革》2009年第7期。

(二)我國的低碳技術創新模式選擇

綜合上述分析，我國低碳技術創新模式包括低碳技術引進、消化吸收后再創新、低碳技術集成創新和低碳技術原始創新三種模式，并非每種模式都適合當前的中國，其選擇應該考慮低碳技術創新階段性以及中國目前的低碳技術創新能力，做到量力而行。

根據低碳技術創新系統的運行特征，本文認為低碳技術創新能力可以從低碳技術創新主體(agent)、低碳技術創新資源(source)和低碳技術創新環境(circumstance)三個方面進行綜合判斷，具體的公式為：LCI=agent×source×circumstance，式中agent、source和circumstance分別代表低碳技術創新主體、資源和環境的得分，LCI代表低碳技術創新能力指數。根據LCI的大小可以將區域的低碳技術創新能力劃分為弱、中、強三類，與不同類型的低碳自主創新模式放在同一平面空間內，就可以形成9種不同的低碳技術創新模式選擇方案(如圖3所示)。

圖3 低碳技術創新模式選擇模型

但是在實際操作中，還是存在著不可取的選擇方案，主要表現為兩種類型：一種是方案B和方案C所代表的低能力高模式方案，其共同特點是低碳技術創新能力較低，而選擇的低碳技術創新模式卻需要較高的低碳技術創新能力才能實現。自出創新的內涵表明，低碳技術的原始創新所產生的低碳技術核心概念或技術的突破，依靠的完全是自身的努力和探索；低碳技術的集成創新生成的異于原單項技術的新技術，依靠的是不同單項技術在要素、結構、功能等方面的非線性相互作用和整合。由此可以看出，無論是低碳技術的原始創新還是集成創新，其實現都至少需要憑借中度的低碳技術創新能力。忽視了客觀實際而盲目躍進的方案，如方案B和C，不但不利于提高低碳技術創新能力，反而會產生一定的損害。另一類則正好相反，是高能力低模式方案，如方案D、G和H。其特點是低估了低碳技術創新能力，因而選擇了落后于自身實際能力的低碳技術創新模式。由于低碳技術創新模式是低碳技術創新的理論指導，因此這種方案也不但不能進一步提升主體的低碳技術創新能力，反而限制了主體的創新欲望，抑制了低碳技術創新能力的進一步提升。但值得注意的是，這類方案是可以實現的，只不過從最優化的角度而言，未充分展現低碳技術創新能力的效能，造成了能量的浪費，也是不可取的。

可見，基于弱低碳技術創新能力的引進消化吸收再創新模式(A)、基于中低碳技術創新能力的集成創新模式(E)和基于高低碳技術創新能力的原始創新模式(I)是現實中可供選擇的三種有效方案。中國科技發展戰略小組每年都會發布的《中國區域創新能力報告》表明，在我國，東、中、西部自主創新能力呈現出遞減的態勢[注]范柏乃：《城市技術創新透視——區域技術創新研究的一個新視角》，機械工業出版社2004年版。，區域自主創新能力發展不平衡。鑒于此，本文初步判斷東、中、西部地區的低碳技術創新模式分別適宜模式I、模式E、模式A。

三、我國實施低碳技術創新模式的政策措施

我國低碳技術創新模式的實施需要配備多種政策輔助措施，更需要各低碳技術創新主體提升自身認識和能力的同事(主體子系統)之間形成健康、良好的關系網絡，從而更為有效地利用具有稀缺性的寶貴的低碳技術創新資源(資源子系統)，最終達到綜合提升我國的低碳技術創新能力的目的(環境子系統)。依據目前我國低碳技術創新的現狀，今后我國低碳技術創新模式實施工作所做的準備至少包括：

(一)積極引導公眾意識與價值觀念的轉變

人類的行為將受到低碳技術創新文化和理念的影響而發生不同程度的轉變，這是文化對人產生的滲透力、感染力和影響力的表現和結果。然而在我國，由于重工業時期以石化能源為基礎的技術創新文化長期侵染著我國的經濟主體，使得公眾的意識和價值觀念的轉變需要一定的過渡階段。因此，我國經濟模式的轉變，不僅體現在新能源的開發利用，抑或經濟結構的轉型，更關鍵的是由“高碳”向“低碳”的意識和價值觀念的改變。這一轉變的實現，不僅需要政府通過輿論導向進行引導、通過制定政策法令進行保障，也需要“低碳經濟”所能帶來的消費模式的切實轉變，繼而才能帶動居民消費意識的轉變。讓民眾摒棄高碳經濟時代的消費模式，拋棄浪費能源、增排污染的價值觀念，并非一朝一夕之易事，需要政府以耐心、恒心采取措施，堅定方向，堅持為地方低碳經濟發展尋求廣泛信念支持，探索讓民眾切實得到低碳生活實惠的辦法，從而讓民眾欣然接受低碳生活，支持并參與低碳技術創新，以地球和人類的安全為己任。

(二)構建有效的低碳技術創新資金支持體系

加大低碳技術創新投入是目前提升我國低碳技術創新能力的有效途徑，但低碳技術創新的特性卻決定了單純依靠市場機制難以滿足需要。一方面，低碳技術創新是以新能源技術為主體的創新行為，更具前沿性和風險性，面臨的信息不對稱程度也更大，無疑增加了融資難度，金融資本、產業資本和社會資本往往會望而怯步；另一方面，如同一般的技術創新具有技術和市場的溢出性，低碳技術創新也具有較大的溢出性風險。由于低碳技術創新的成本巨大，一旦溢出，對創新主體的經濟效益和創新積極性都是巨大的打擊。因此大多數企業都處于觀望的狀態，懷有“搭便車”心理，誰也不想率先進行低碳技術創新。因此，需要在政府的引導和支持下，聯合各金融機構的力量，建立包含產業資本、金融資本以及政府補貼等在內的多元化資金支持體系。

(三)積極參與國際低碳技術合作

低碳技術的自主創新是提高我國低碳技術水平、促進低碳經濟發展的根本途徑，但在發展初期，積極推進國際技術合作，引進國外先進技術是有效的能力提升路徑。因為目前我國的能源技術水平仍落后于發達國家，石敏俊對我國單位GDP的能源損耗進行了比較研究，研究結果表明我國單位GDP的能源損耗超過OECD國家4倍，超過日本9倍，是世界平均水平的3倍。[注]石敏俊、周晟呂：《低碳技術發展對中國實現減排目標的作用》，《管理評論》2010年第6期。因此在很長的一段時間內，我國應該積極參與國際低碳技術合作，充分吸收發達國家低碳技術創新的先進理念和途徑，盡快縮小與發達國家的差距。當然，當前發達國家也需要發展中國家的支持，也在積極尋求合作，以化解巨大的減排壓力和高昂的減排成本。

(四)完善低碳技術創新支撐平臺

低碳技術創新活動的順利實施，與技術創新活動類似，除了依靠投入——產出效能水平外，還需要隱性的低碳技術創新支撐能力。這種支撐能力屬于政府自上而下逐步建立的正式的制度和政策，是一種公共服務體系，屬于低碳技術創新環境的一部分。系統而言，低碳技術創新活動的有效推進不僅需要低碳技術創新主體提升自身的資源利用效率和核心競爭力，也需要政府制定優越的、專門化的服務平臺，兩者相互補充、相互協調才能有效地保障低碳技術創新的順利實施。我國低碳技術創新能力的整體底下，相當重要的原因是低碳技術創新支撐平臺不健全，不能為低碳技術創新主體的潛能發揮提供有效的支撐和保障。因此完善低碳技術創新支撐平臺，對于低碳技術創新活動的順利開展意義重大。