中國大中型工業企業研發效率研究——基于行業間RD溢出的視角

夏良科

（寧波大學 商學院，浙江 寧波 315211）

一、引 言

改革開放以來，中國經濟以年均9%以上的速度增長，經濟實力顯著增強；同時，一些發展中的問題也凸顯出來。中國經濟“粗放式”發展特征依舊明顯：宏觀層面上，增長主要由投資驅動，并由此引發了經濟中的一系列不平衡；微觀層面上，許多公司財務業績差，效率低，缺乏技術革新（鄭京海等，2008）［1］。“中國制造”依舊處于產業鏈低端，附加值不高；企業技術創新能力較低，競爭力不強依舊飽受詬病。當前，人民幣升值、國內生產資料價格上漲等因素大大削弱了中國企業的國際競爭力，如何增強企業競爭力，提升整個經濟運行的效率，保持經濟持續健康發展是當前中國面臨的一個迫切難題。

事實上，中國自20 世紀90年代提出“科教興國”戰略以來，RD投入和人力資本積累都有了長足的增長。中國科技部的數據顯示：RD 投入和人力資本積累均有大幅進步，2010年我國RD 總經費為1043.2 億美元，規模僅次于美國和日本成為全球RD 總經費第三大國；我國RD 人員總量占世界總量的23.6%，2008 之后連續位居世界第一。經驗研究表明，全要素生產率的增長可以解釋中國1978-1995年間經濟增長的30%～58%；而1992-2004年間只能解釋經濟增長的27%，遠小于對日本和德國的類似估計值（分別是50%和58%）（World Bank，1997［2］；吳延瑞，2008［3］）。那么，為什么中國全要素生產率水平依舊不高，經濟增長中全要素生產率的貢獻反而有所下降呢？RD和人力資本影響生產率的機制是什么，中國研發投入的效率究竟如何？

當前大量的文獻從國家、地區或產業等多個視角分析研發投入與生產率提高的關系，但是，對該問題的研究不僅存在結論上的分歧；……