農戶對轉基因生物技術的認知及采納行為實證研究——以種植轉基因Bt抗蟲棉為例

儲成兵，李 平

(中國農業大學經濟管理學院，北京 100083)

一、引 言

自1996年轉基因作物商業化種植以來，全球的轉基因作物種植面積迅速擴大。據農業生物技術應用國際服務組織(ISAAA)的研究報告，經過15年的商業化，2010年全球轉基因作物累計種植面積首次超過了10億公頃，種植轉基因作物的國家數目增加到29個。其中，2010年全球轉基因棉花種植達2100萬公頃，占全球轉基因作物種植面積的14%。

隨著轉基因作物大面積商業化種植以來，國內外學者對轉基因生物技術開展了廣泛的研究。對于轉基因Bt抗蟲棉，目前學者們主要是從種植的經濟效益、對環境的影響及農戶的認知等方面進行了研究。Qaim等(2005)對轉基因Bt抗蟲棉在阿根廷的應用效果進行了評價，農戶在其種植轉基因抗蟲棉的地塊使用農藥的數量平均比種植傳統棉花的地塊少50%，而且種植轉基因Bt抗蟲棉的產量也有了明顯的提升［1］。吳孔明(2007)的研究表明，Bt抗蟲棉的大規模種植不僅有效控制了棉鈴蟲對棉花的危害，而且高度抑制了棉鈴蟲對玉米、大豆和花生等其他作物的危害［2］。范存會、黃季焜和王貴彥等(2005)認為農戶種植Bt抗蟲棉不僅提高了農作物的產量、降低了生產成本、改善了農戶生計，而且還顯著減少了農民因為打藥而造成的中毒現象［3］［4］。陳杰等(2011)在對湖北與山東轉基因抗蟲棉種植進行調查的基礎上研究了農戶對轉基因生物技術的認知，研究表明農戶對轉基因抗蟲棉技術及其安全性、相關規則仍缺乏認知［5］。黃季焜等(2010)運用Logit和Tobit模型對農戶采用抗蟲棉技術進行了實證分析，研究表明抗蟲棉種子的價格、抗蟲棉技術的可獲性及農戶的文化程度等因素顯著影響農戶抗蟲棉技術的采用［6］。以上學者對轉基因抗蟲棉的研究涉及面較廣，但關于農戶對轉基因生物技術的認知及轉基因Bt抗蟲棉技術采用的影響因素還有待深入探討。

二、理論分析框架

農戶作為市場主體是最大化其利潤的“經濟人”，其采用Bt抗蟲棉技術的決策模型如下:

其中，Y表示農戶生產棉花的利潤，E表示農戶在信息量為k*時收益的期望，φ(X)表示收益函數，X表示影響收益的系列變量，p表示棉花價格，m表示農戶種植傳統棉的面積，n表示種植轉基因Bt抗蟲棉的面積，T表示農戶總的種棉面積，Q表示生產的棉花總產量，f(m)為種植傳統棉花的生產函數，c代表農戶種植傳統棉的成本，r代表農戶種植抗蟲棉增加的額外成本。由于種植轉基因Bt抗蟲棉是具有一定風險的新技術采納行為，可定義其生產函數為g(n)G(Z)，G(Z)是由Z決定的風險控制函數，其定義域為［0，1］。在其他條件不變的情況下，如果農戶對種植Bt抗蟲棉的預期凈收益大于種植傳統棉的凈收益，則他們就會做出采用新技術的決策。因此，農戶種植Bt抗蟲棉的條件為:

這里隱含了一個假設條件，即種植傳統棉和Bt抗蟲棉的生產行為只對棉花產量有影響，而對價格沒有影響。n為決策規模，公式(2)可簡化為:

由于不等式(3)中右邊棉花的價格、成本等相對較易確定，而農戶的風險控制函數G(Z)則難以確定，其數學表達式為G(Z)=F［H(I)，K(J)］。其中，H(I)為影響農戶種植抗蟲棉的資源稟賦，主要包括農戶個人特征、家庭特征及信息可獲性等變量;K(J)為影響農戶種植抗蟲棉的外部環境變量。因此，農戶采納轉基因Bt抗蟲棉技術受到農戶個人特征、家庭特征、信息可獲性及外部環境等因素的共同影響。

三、實證分析

本文研究數據來源于2011年10月組織學生對安徽省不同地區的4個縣12個鄉鎮的農戶進行的入戶調查。調查共發放問卷360份，經整理后獲得有效問卷327份，樣本有效率為90.83%。在受訪的327戶農戶中，有274戶對轉基因生物技術有所認知，但只有192戶農戶實際種植了轉基因Bt抗蟲棉。

(一)變量選擇

本文借鑒國內外學者的研究并結合前面的理論分析，將影響農戶對轉基因生物技術的認知及種植轉基因Bt抗蟲棉的因素歸結為戶主特征變量、家庭特征變量、信息可獲性變量和外部環境變量等四大類。具體變量的定義、描述性統計及預期作用方向在表1中給出。

(二)模型構建

農戶采納轉基因Bt抗蟲棉技術實際上是兩階段決策過程的有機結合。如果只選擇那些對轉基因生物技術有認知的農戶作樣本，則可能會導致樣本選擇偏差。不解決樣本選擇偏差的問題，將會得到有偏估計結果，故本文首先采用Heckman模型來驗證和解決樣本可能存在的選擇性偏差問題。第一階段考察哪些因素影響農戶對轉基因生物技術的認知;第二階段分析農戶在對轉基因生物技術有認知的基礎上，其采用轉基因技術的概率取決于哪些因素。

表1 變量的定義、描述性統計及預期作用方向

1．認知模型。農戶對轉基因生物技術認知的影響因素模型如下:

其中，P(Y=1|X)為農戶對轉基因生物技術認知的概率，Xj是影響農戶對轉基因生物技術認知的因素，G是標準正態分布函數且對所有實數都有0＜G(·)＜1。

2．行為模型。農戶種植轉基因Bt抗蟲棉的影響因素模型如下:

其中，Xj是第j個影響農戶種植轉基因Bt抗蟲棉的因素，ε是隨機誤差項，y*是潛在變量。被觀察數據y與潛在變量y*的關系如下:

為了得到農戶種植轉基因Bt抗蟲棉的相關信息，調查問卷中設計了如下問題:“您家是否種植了轉基因Bt抗蟲棉?”;“種植轉基因Bt抗蟲棉的面積為多少?”。根據農戶種植轉基因Bt抗蟲棉的面積除以農戶家庭棉花種植總面積得出農戶種植轉基因Bt抗蟲棉的比例。

(三)模型估計與結果分析

運用Stata10對樣本數據進行Heckman模型回歸，估計結果詳見表2。從表2可以看出，rho值顯著不為0，在5%的顯著性水平上通過檢驗;Wald chi2=187.36，在1%的顯著性水平上通過檢驗。這表明樣本的確存在選擇性偏差，故運用Heckman模型是合適的。

表2 Heckman選擇模型估計結果

1．戶主特征變量的影響。戶主年齡在認知模型中通過了顯著性檢驗，系數為負與預期相符。這說明年齡越大的農戶對轉基因生物技術認知的概率越小。但戶主年齡在行為模型中未通過顯著性檢驗。戶主文化程度在兩個模型中都通過了顯著性檢驗，系數為正與預期相符。這說明文化程度越高的農戶對轉基因生物技術認知的概率越大，且種植抗蟲棉的可能性也越大。戶主性別和技術風險偏好類型在兩個模型中都沒有通過顯著性檢驗，這可能是由于我國農村女性戶主的比例極低，戶主的技術風險偏好類型對其種植轉基因Bt抗蟲棉行為的影響較小。

2．家庭特征變量的影響。家庭人均收入及家庭棉花種植面積在兩個模型中均未通過顯著性檢驗，系數為正與預期相符。社會資本在兩個模型中均通過了顯著性檢驗，系數為正與預期相符。社會資本作為非正式制度和私人社會網絡，有助于加快信息傳遞、增加合作機會及克服新技術采用風險［7］。因此，社會資本越廣泛的農戶，對轉基因生物技術認知的概率越大，且采納抗蟲棉技術的可能性也越大。

3．信息可獲性變量的影響。與村民交流的頻率在認知和行為模型中都通過了顯著性檢驗，系數為正與預期相符。這表明與村民交流越頻繁的農戶對轉基因生物技術認知的概率越大，且采納抗蟲棉技術的可能性也越大。技術信息的獲取在認知和行為模型中均未通過顯著性檢驗，系數為正與預期相符。

4．外部環境變量的影響。是否為國家良種補貼項目縣在兩個模型中均通過了顯著性檢驗，系數為正與預期相符。這表明由于國家在政策方面的扶持，國家良種補貼項目縣的農戶對轉基因生物技術有更深刻的認知，從而種植轉基因Bt抗蟲棉的可能性更大。是否參加過轉基因生物技術培訓在兩個模型中均通過了顯著性檢驗，系數為正與預期相符。這表明參加培訓有助于提升農戶對轉基因生物技術的認知，從而促進其種植Bt抗蟲棉。到鄉鎮的距離在兩個模型中均未通過顯著性檢驗，系數為負與預期相符。這可能是由于農戶因區域差別對信息的接收行為存在一定程度的差異［8］，從而導致抗蟲棉技術的采納路線不同。Bt抗蟲棉種子價格在行為模型中通過了顯著性檢驗，系數為負與預期相符。這說明抗蟲棉種子價格越高，農戶采用抗蟲棉技術的可能性就越低。棉鈴蟲發生程度在行為模型中通過了顯著性檢驗，系數為正與預期相符。這說明上一年棉鈴蟲發生程度越嚴重，農戶采用抗蟲棉技術的概率就越高。

四、結論與政策啟示

本文基于農戶的調研數據，運用Heckman模型對影響農戶對轉基因生物技術的認知與采納行為的因素進行了實證分析，得出如下結論:第一，大部分農戶對轉基因生物技術具有一定的認知，然而在采納轉基因生物技術的具體行為上，不同地區、不同個體的農戶差異較大;第二，農戶種植轉基因Bt抗蟲棉行為的兩階段決策相互依賴。

綜合以上研究結果，我們可以得出以下的政策啟示:第一，充分利用農村現有教育資源和媒介，有計劃、有針對性地對農戶開展新技術應用培訓，通過培訓增進農戶對各種新技術的了解，提高農戶對轉基因生物技術的認知，改善農戶的技術信息掌握情況;第二，以解決農戶面臨的實際問題為出發點，建立農戶導向型的農業科技政策與推廣機制，政府相關管理部門應針對棉農的需求，制定和推廣配套的轉基因抗蟲棉栽培技術規程，指導棉農科學有效地種植轉基因抗蟲棉;第三，地方政府要大力擴大農戶的社會資本范圍，增強農戶之間的信任和合作，從而增強農戶對轉基因生物技術信息的交流能力，促進更多農戶采用轉基因抗蟲棉技術。

［1］ Qaim M．De Janvry A．Bt cotton and pestieide use in argentina:economic and environmental effeets［J］．Environment and Development Eeonoics，2005，(10):179 －200．

［2］ 吳孔明．我國Bt棉花商業化的環境影響與風險管理策略 ［J］．農業生物技術學報，2007，(1):1－4．

［3］ 范存會，黃季焜，胡瑞法．Bt抗蟲棉的種植對農藥施用的影響［J］．中國農村觀察，2005，(2):2－16．

［4］ 王貴彥，吳玉紅，梁衛理．轉基因作物對農戶生計影響的實證分析［J］．河南農業科學，2007，(4):29－32．

［5］ 陳杰，丁士軍．農戶對轉基因技術的認知與采用行為分析——基于湖北與山東轉基因抗蟲棉種植的調查 ［J］．華中農業大學學報(社會科學版)，2011，(1):25－29．

［6］ 黃季焜，胡瑞法，陳瑞劍等．轉基因生物技術的經濟影響［M］．北京:科學出版社，2010．

［7］ 張闖，徐健．農戶人際關系網絡結構對渠道行為與續約意愿的影響［J］．商業經濟與管理，2011，(5):6－14．

［8］ 張永忠，王小寧，郝淵曉．農戶接收信息行為的地區差異性分析［J］．財經論叢，2012，(1):109－114．