基于競(jìng)合視角的產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟發(fā)展過(guò)程的影響因素研究

黃攸立，王 茜，洪 嵩

(中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院，安徽 合肥 230026)

內(nèi)生增長(zhǎng)理論提出，由創(chuàng)新引起的技術(shù)進(jìn)步是一國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素，而R＆D活動(dòng)是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的重要源泉。由于R＆D投入巨大且存在著知識(shí)的外溢風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)與大學(xué)R＆D活動(dòng)都會(huì)受一定限制;同時(shí)政府希望社會(huì)資源得到合理最優(yōu)配置，使得R＆D活動(dòng)達(dá)到社會(huì)最優(yōu)水平，這就為大學(xué)產(chǎn)業(yè)之間的R＆D聯(lián)盟建立提供了現(xiàn)實(shí)意義。因此，促進(jìn)創(chuàng)新能力快速發(fā)展的產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟成為一股研究熱潮，隨著產(chǎn)學(xué)研究成果的不斷涌現(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對(duì)產(chǎn)學(xué)的研究視角依然只限于彼此的合作，包括對(duì)合作模式、合作行為、合作機(jī)制等的研究，而忽略了彼此之間的競(jìng)合關(guān)系［1－3］。

競(jìng)合 (Co-opetition)概念由Brandenburger和Nalebuff首次引入戰(zhàn)略管理的領(lǐng)域，并提出價(jià)值創(chuàng)造的過(guò)程本質(zhì)上是合作，而價(jià)值分配的過(guò)程本質(zhì)上是競(jìng)爭(zhēng)［4］。此后，學(xué)術(shù)界對(duì)競(jìng)合理論的研究一直方興未艾。Padula和Dagnino認(rèn)為在組織相互依存的關(guān)系中，價(jià)值創(chuàng)造與價(jià)值分配過(guò)程都會(huì)涉及一個(gè)利益結(jié)構(gòu)，在這個(gè)結(jié)構(gòu)中，競(jìng)爭(zhēng)與合作矛盾而又統(tǒng)一的緊密結(jié)合在一起，這就形成了競(jìng)合［5］。產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟的建立是基于雙方的互補(bǔ)特性共同投入人力資金創(chuàng)造價(jià)值，共同分享R＆D成果分配價(jià)值的過(guò)程，是既合作又競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，這種競(jìng)爭(zhēng)合作關(guān)系存在于聯(lián)盟過(guò)程的始終。綜上考慮，基于學(xué)者們尚未從競(jìng)合角度對(duì)產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟進(jìn)行分析，本文通過(guò)梳理相關(guān)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)，從競(jìng)合的視角分析產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟發(fā)展過(guò)程中的各種影響因素，并構(gòu)建其路徑發(fā)展模型。

1 產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟建立的前期競(jìng)合

產(chǎn)學(xué)雙方要在不確定性高并且復(fù)雜多變的環(huán)境里維持生存與發(fā)展，就必須在外部環(huán)境中努力爭(zhēng)取資源，如資金、人才、技術(shù)等，掌握關(guān)鍵資源的控制權(quán)［6］;但與此同時(shí)，雙方又希望通過(guò)合作降低成本、獲得知識(shí)溢出效應(yīng)等［7］，即產(chǎn)學(xué)在R＆D聯(lián)盟建立前期就處于競(jìng)爭(zhēng)與合作并存的氛圍。競(jìng)合是一種全新的科學(xué)的發(fā)展觀，Walley提出企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)或合作的傾向受內(nèi)外部?jī)煞矫嬉蛩氐挠绊懀?］，同樣，在產(chǎn)學(xué)R＆D的初期競(jìng)合中，聯(lián)盟的建立也受內(nèi)外部因素的共同推動(dòng)。

1.1 競(jìng)爭(zhēng)因素

在R＆D聯(lián)盟建立前期，產(chǎn)學(xué)之間會(huì)因?yàn)橘Y源的投入問(wèn)題而產(chǎn)生利益沖突，也會(huì)因?yàn)楸舜撕献髂繕?biāo)的不同而產(chǎn)生分歧，從而進(jìn)行談判，雙方都會(huì)試圖利用最少的資金、人員達(dá)到目標(biāo)，這就會(huì)影響聯(lián)盟走向。而對(duì)資金、人力投入的博弈與合作目標(biāo)的不同更多是體現(xiàn)雙方在價(jià)值分配上的沖突，因此，這些因素被列為競(jìng)爭(zhēng)因素。

(1)R＆D資金。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，創(chuàng)新的投入、創(chuàng)新過(guò)程中的合作與交流、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化以及創(chuàng)新成果應(yīng)用都必須以資金為中介［9］。產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟的運(yùn)作資金主要來(lái)源于兩種途徑:聯(lián)盟中企業(yè)提供的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、政府提供的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，其中政府資金起著引導(dǎo)和扶持作用，企業(yè)則成了資金的主要投入者。大學(xué)自然希望資金充裕，但是企業(yè)必須顧及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的多種因素而盡可能降低資金投入;同時(shí)政府資金的分配也會(huì)在雙方使用上引起沖突，因此，體現(xiàn)價(jià)值分配的資金沖突造成了雙方的競(jìng)爭(zhēng)［3］。

(2)R＆D人員。

隨著R＆D活動(dòng)的開(kāi)展，R＆D人員已經(jīng)成為各組織爭(zhēng)奪的重要資源之一，尤其是訓(xùn)練有素、知識(shí)淵博的高層次R＆D人員，屬于稀缺資源。大學(xué)擁有訓(xùn)練有素和知識(shí)淵博的專家、學(xué)者，成為一些企業(yè)獲取R＆D人員的重要來(lái)源，但是大學(xué)更希望一些專家學(xué)者能夠爭(zhēng)取學(xué)術(shù)成果最大化，Grant就曾指出學(xué)者的商業(yè)化活動(dòng)過(guò)多不利于學(xué)術(shù)研究，從而導(dǎo)致大學(xué)會(huì)抑制產(chǎn)學(xué)合作意愿［10］。因此，企業(yè)希望大學(xué)的科學(xué)家工程師能夠花費(fèi)更多精力參與R＆D活動(dòng)，而大學(xué)則會(huì)相對(duì)有所保留，這同樣引起的是價(jià)值分配沖突，形成競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。

(3)合作目標(biāo)。

產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟是大學(xué)、企業(yè)基于共同需求，運(yùn)用市場(chǎng)規(guī)則，形成有明確產(chǎn)出的利益共同體［11］。產(chǎn)出是聯(lián)盟的共同追求，但是聯(lián)盟建立前期，雙方會(huì)因?yàn)楦髯越M織特征的異質(zhì)性而產(chǎn)生不同的合作目標(biāo)，企業(yè)會(huì)要求R＆D成果產(chǎn)業(yè)化，大學(xué)會(huì)要求R＆D成果學(xué)術(shù)化，即聯(lián)盟成員追求的目標(biāo)錯(cuò)位［3］，因此雙方必須協(xié)商，達(dá)成彼此都滿意的合作目標(biāo)，這個(gè)協(xié)商過(guò)程就涉及利益分配，競(jìng)爭(zhēng)性不可避免。

1.2 合作因素

R＆D活動(dòng)的績(jī)效與官、產(chǎn)、學(xué)三方的契合程度高度相關(guān)［2］。企業(yè)、大學(xué)都希望自己的R＆D活動(dòng)能夠成功，政府希望R＆D活動(dòng)能夠?yàn)樯鐣?huì)帶來(lái)收益，那么三者作為與R＆D活動(dòng)密切相關(guān)的主體，都會(huì)有意愿借助各種途徑提高研發(fā)成功可能性，即產(chǎn)學(xué)自身特性和政府平臺(tái)會(huì)形成影響聯(lián)盟建立的主要因素。這種因素更多的是促進(jìn)雙方合作、實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造，因此，被列為合作因素。

(1)企業(yè)特性。

企業(yè)在獲取外部資源的同時(shí)，還需要通過(guò)不斷學(xué)習(xí)提高自身的資源利用和整合能力，Cyert和Goodman提出產(chǎn)學(xué)合作就為企業(yè)提供了方便有效的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)［12］。企業(yè)本身的特性需要通過(guò)與大學(xué)的交流合作來(lái)提升組織文化、豐富知識(shí)儲(chǔ)備。同時(shí)，R＆D是一種科學(xué)研究工作，具有很高的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，而企業(yè)渴望成本最小化、風(fēng)險(xiǎn)最低化，因此，企業(yè)希望有其他組織分擔(dān)成本和風(fēng)險(xiǎn)。2010年Eom和Lee對(duì)韓國(guó)企業(yè)的實(shí)證研究，證實(shí)了企業(yè)需要伙伴共同分擔(dān)成本和風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)機(jī)顯著影響企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)合作［13］。

(2)大學(xué)特性。

大學(xué)是非營(yíng)利性組織，其職能一直被認(rèn)為是教學(xué)與科研，但是隨著創(chuàng)新的非線性發(fā)展，大學(xué)作為創(chuàng)新系統(tǒng)的子系統(tǒng)，其推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用和追求自身經(jīng)濟(jì)價(jià)值的理念也逐漸被挖掘。Grant認(rèn)為大學(xué)需要籌措科研經(jīng)費(fèi)，除了程序復(fù)雜的政府資助之外，大學(xué)可以憑借自己的R＆D能力讓企業(yè)與其合作，同時(shí)，大學(xué)需要掌握市場(chǎng)信息，以從事能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的R＆D活動(dòng)［10］。

(3)政府平臺(tái)。

國(guó)家需要提高創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)能夠帶來(lái)技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)子系統(tǒng)，政府就會(huì)通過(guò)鼓勵(lì)、引導(dǎo)他們進(jìn)行合作，達(dá)到創(chuàng)新最大化，例如美國(guó)的拜杜法案就是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作的最佳案例。政府牽頭的產(chǎn)學(xué)合作基地、研發(fā)中心等為產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟的建立發(fā)揮了樞紐作用，同時(shí)一些政府R＆D基金只向大學(xué)、企業(yè)合作的項(xiàng)目提供資助，這也促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟的建立。因此，政府支持是促使產(chǎn)學(xué)合作的重要因素［13］。

2 產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟的競(jìng)合互動(dòng)與演化

競(jìng)合關(guān)系存在難以管理的問(wèn)題，當(dāng)外部環(huán)境變動(dòng)程度較大，組織環(huán)境失去原本的平衡，競(jìng)爭(zhēng)會(huì)加劇;組織間管理體系差異較大，制度不匹配，競(jìng)爭(zhēng)會(huì)明顯;組織間領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)知模式和組織文化差異較大，競(jìng)爭(zhēng)會(huì)發(fā)展，所以聯(lián)盟發(fā)展中競(jìng)爭(zhēng)的加劇就會(huì)使平衡性發(fā)生變動(dòng)。但此時(shí)聯(lián)盟的合作提升因素也會(huì)開(kāi)始出現(xiàn)，兩者相互作用相互協(xié)調(diào)，并最終達(dá)到平衡，這一過(guò)程就是聯(lián)盟的競(jìng)合互動(dòng)與演化［5，14］。

2.1 競(jìng)爭(zhēng)加劇因素

大學(xué)、企業(yè)在聯(lián)盟的發(fā)展過(guò)程中差異性如組織結(jié)構(gòu)逐漸體現(xiàn)，同時(shí)R＆D的風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性決定了發(fā)展過(guò)程中追加成本的存在，而企業(yè)追求利潤(rùn)第一的特性造成企業(yè)會(huì)不斷開(kāi)放式搜索創(chuàng)新，這些形成了影響競(jìng)合關(guān)系演化的因素。而在聯(lián)盟中組織結(jié)構(gòu)差異、追加成本和企業(yè)開(kāi)放度更多的是影響雙方價(jià)值分配的公平性，若不能理性對(duì)待和解決就會(huì)打破價(jià)值分配的平衡，所以被列為競(jìng)爭(zhēng)加劇因素。

(1)組織結(jié)構(gòu)。

在聯(lián)盟中，大學(xué)、企業(yè)組織性質(zhì)完全不同，大學(xué)更為自主，企業(yè)則更為制度化。因此，雙方成員在R＆D聯(lián)盟中共同工作，面對(duì)統(tǒng)一的管理模式必然會(huì)有沖突，解決沖突的辦法就是大學(xué)、企業(yè)在管理模式變更中的談判，為各自成員利益的競(jìng)爭(zhēng)。Bengsson和Kock對(duì)企業(yè)競(jìng)合的研究視企業(yè)在合作中的地位與依賴性為組織間競(jìng)合的關(guān)鍵影響因素［15］，同樣，大學(xué)、企業(yè)在聯(lián)盟中的強(qiáng)弱勢(shì)地位就成了聯(lián)盟競(jìng)合關(guān)系演化的關(guān)鍵因素，誰(shuí)在聯(lián)盟中處于強(qiáng)勢(shì)地位誰(shuí)就會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)中勝利從而控制聯(lián)盟競(jìng)合走向。

(2)追加成本。

R＆D是具有高風(fēng)險(xiǎn)性、不確定性的探索性復(fù)雜活動(dòng)。Laursen的研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入大、科研活動(dòng)頻繁的企業(yè)往往愿意與外部科研單位保持聯(lián)系［16］，因?yàn)檠邪l(fā)活動(dòng)投入大的企業(yè)對(duì)外部研發(fā)依賴程度相對(duì)于一般企業(yè)較高，需要外部機(jī)構(gòu)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)成本。產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟中成本的追加就是一種風(fēng)險(xiǎn)因素，初始成本投入之后，R＆D活動(dòng)的開(kāi)展造成追加成本就會(huì)促使大學(xué)、產(chǎn)業(yè)之間的討價(jià)還價(jià)，雙方都會(huì)基于彼此的成本最小化策略進(jìn)行分?jǐn)偢?jìng)爭(zhēng)，雙方的競(jìng)合關(guān)系就會(huì)受其影響發(fā)生演化。

(3)開(kāi)放度。

Laursen和Salter在2004年提出了開(kāi)放式搜索創(chuàng)新概念，他們將企業(yè)收集信息的手段稱為企業(yè)的開(kāi)放度［16］，2006年Fontana等將企業(yè)的開(kāi)放度從搜索、篩選和信號(hào)傳遞三個(gè)方面來(lái)分析，企業(yè)向外發(fā)出信號(hào)傳遞時(shí)，就是在告知未來(lái)的合作者，企業(yè)試圖擴(kuò)展自己的戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)［17］。大學(xué)會(huì)受其信號(hào)傳遞的影響，因?yàn)槠髽I(yè)尋找潛在合作伙伴的信息會(huì)給聯(lián)盟大學(xué)造成壓力，大學(xué)會(huì)懷疑企業(yè)對(duì)聯(lián)盟的信任和支持態(tài)度。即在聯(lián)盟R＆D過(guò)程中，企業(yè)的開(kāi)放度會(huì)造成大學(xué)對(duì)企業(yè)合作的信任感下降，迫使大學(xué)對(duì)一些獨(dú)特資源加以控制，造成大學(xué)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)加劇。

2.2 合作提升因素

R＆D活動(dòng)的特性決定了技術(shù)難度的逐漸提升直至研發(fā)成功，同時(shí)企業(yè)對(duì)吸收能力的追求與產(chǎn)學(xué)雙方對(duì)社會(huì)聲譽(yù)的關(guān)注客觀存在，這些在聯(lián)盟發(fā)展中促進(jìn)了雙方的合作，成為影響競(jìng)合發(fā)展走向的因素。而且技術(shù)難度、吸收能力和社會(huì)聲譽(yù)更多的是在促進(jìn)價(jià)值創(chuàng)造的穩(wěn)定，所以被列為合作提升因素。

(1)技術(shù)難度。

產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟基本都是基于創(chuàng)新型知識(shí)的合作，在前沿領(lǐng)域進(jìn)行開(kāi)發(fā)探索，其技術(shù)難度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于一般的模仿創(chuàng)新。突破性創(chuàng)新企業(yè)對(duì)外部研發(fā)機(jī)構(gòu)的依賴程度高于一般企業(yè)，說(shuō)明越是技術(shù)要求高的企業(yè)對(duì)產(chǎn)學(xué)合作意向更高，即技術(shù)難度是推進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作的重要因素［16］。產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟中，雙方都會(huì)有攻克技術(shù)難關(guān)的挑戰(zhàn)意愿，大學(xué)希望通過(guò)技術(shù)難度的克服來(lái)體現(xiàn)自身R＆D能力，在聯(lián)盟中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，企業(yè)希望攻克技術(shù)難關(guān)以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值。因此，R＆D的技術(shù)難度會(huì)在一定程度上促使聯(lián)盟成員更加齊心合力，達(dá)到合作性加強(qiáng)的效果。

(2)吸收能力。

Cohen和Levinthal提出了吸收能力的概念，他們認(rèn)為企業(yè)本身具有的知識(shí)水平與知識(shí)內(nèi)涵對(duì)于企業(yè)認(rèn)知、吸收、應(yīng)用外部新知識(shí)具有重要作用，企業(yè)的高研發(fā)投入不僅能解決技術(shù)問(wèn)題，還有利于企業(yè)提高吸收能力［18－19］。在產(chǎn)學(xué) R＆D聯(lián)盟中，企業(yè)參與R＆D的同時(shí)，需要提高其吸收新知識(shí)的能力，以豐富知識(shí)儲(chǔ)備，吸收能力在企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中起著非常重要的作用，吸收能力越強(qiáng)越將有利于企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新，因此企業(yè)對(duì)吸收能力的追求會(huì)促使企業(yè)在聯(lián)盟中的合作度提升，獲取更多的研發(fā)經(jīng)驗(yàn)，達(dá)到對(duì)外部知識(shí)的吸收更快更強(qiáng)［20］。

(3)社會(huì)聲譽(yù)。

產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟的建立脫離不了社會(huì)環(huán)境，聯(lián)盟的發(fā)展也始終處于社會(huì)關(guān)注之中，尤其是政府。聯(lián)盟的成功發(fā)展會(huì)為后續(xù)的聯(lián)盟建立提供借鑒經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)大學(xué)、企業(yè)也需要提高自己的合作聲譽(yù)來(lái)發(fā)展不同的聯(lián)盟伙伴。因此，大學(xué)、企業(yè)都需要在聯(lián)盟中關(guān)注自身行為對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的影響，一旦聯(lián)盟建立，雙方都會(huì)在追逐自身利益的同時(shí)保證聲譽(yù)的良性傳播。在聯(lián)盟建立初期，政府平臺(tái)就是推進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作的重要因素，政府會(huì)提供資金和服務(wù)、實(shí)施激勵(lì)政策等，大學(xué)、企業(yè)希望得到政府的關(guān)注，就必須盡量滿足政府期望，保證聯(lián)盟順利發(fā)展、做出社會(huì)貢獻(xiàn)［11］。

3 產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟的后期競(jìng)合

良好的伙伴間競(jìng)合互動(dòng)關(guān)系能夠?yàn)殡p方帶來(lái)很多收益，例如:雙方能夠增加規(guī)模經(jīng)濟(jì)且提高自身的研發(fā)水平，彼此都能節(jié)約成本且能夠接觸技術(shù)前沿、新市場(chǎng)，雙方都能夠創(chuàng)造更多的附加值等［6］。但是當(dāng)收益增加，緊接著競(jìng)合雙方就會(huì)關(guān)注利益分配問(wèn)題，利益分配的公平性直接影響著R＆D聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)性，而聯(lián)盟的合作性與利益分配的競(jìng)爭(zhēng)性能否平衡就決定了聯(lián)盟的后續(xù)存在與否。

3.1 競(jìng)爭(zhēng)因素

專利是自主創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，也是R＆D活動(dòng)的主要產(chǎn)出，經(jīng)濟(jì)收入是雙方參與R＆D活動(dòng)的直接回報(bào)，大學(xué)、企業(yè)對(duì)專利所有權(quán)和經(jīng)濟(jì)收入此類利益獲取的滿意度直接影響著聯(lián)盟后期的發(fā)展態(tài)勢(shì)，滿意度高競(jìng)爭(zhēng)性相對(duì)較弱，反之亦然。而且雙方獲取專利所有權(quán)和經(jīng)濟(jì)收入更多的是體現(xiàn)價(jià)值分配，所以被列為競(jìng)爭(zhēng)因素。

(1)專利所有權(quán)。

對(duì)于產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟所取得的技術(shù)，企業(yè)希望獲得專利所有權(quán)從而保證獲取經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，大學(xué)同樣希望專利所有權(quán)的擁有從而保證自身學(xué)術(shù)成果的增加。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)產(chǎn)學(xué)合作傾向顯著相關(guān)，因?yàn)槠髽I(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度越完善，對(duì)創(chuàng)新成果的占有越多，獲得利潤(rùn)越高［13］。這說(shuō)明企業(yè)、大學(xué)在聯(lián)盟中對(duì)專利所有權(quán)的爭(zhēng)奪也會(huì)受其強(qiáng)弱勢(shì)地位的影響，盡管雙方都會(huì)追求自身利益最大化，但強(qiáng)者更可能獨(dú)占成果，從而導(dǎo)致聯(lián)盟不公平性增長(zhǎng)，而公平與否則會(huì)影響大學(xué)、企業(yè)下次的聯(lián)盟走向。

(2)經(jīng)濟(jì)收入。

企業(yè)是營(yíng)利性組織，自然需要追求經(jīng)濟(jì)價(jià)值;而隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新的非線性發(fā)展，伴隨大學(xué)創(chuàng)新作用的日益凸顯，其必然也開(kāi)始追求自身經(jīng)濟(jì)價(jià)值。一個(gè)大學(xué)產(chǎn)業(yè)研究收入的積累能夠表明其研究?jī)?nèi)容更緊密結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要、其體制環(huán)境也更有利于其同產(chǎn)業(yè)之間的互動(dòng)［21］，因此大學(xué)對(duì)產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟的利益分配就會(huì)關(guān)注經(jīng)濟(jì)收入。R＆D聯(lián)盟給企業(yè)帶來(lái)的新產(chǎn)品會(huì)直接促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)收入的增長(zhǎng)，而R＆D聯(lián)盟卻無(wú)法滿足大學(xué)對(duì)這種經(jīng)濟(jì)收入的直接需求，所以大學(xué)在聯(lián)盟利益分配時(shí)會(huì)要求企業(yè)更多的資金回報(bào)，則雙方會(huì)進(jìn)行利益競(jìng)爭(zhēng)。

3.2 合作因素

隨著R＆D活動(dòng)的結(jié)束，大學(xué)、企業(yè)會(huì)對(duì)合作過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，同時(shí)政府對(duì)聯(lián)盟的干預(yù)作用開(kāi)始啟動(dòng)。若合作經(jīng)驗(yàn)得到重視且政府干預(yù)成功，則更可能維持合作，因此，合作經(jīng)驗(yàn)與政府干預(yù)成為影響聯(lián)盟后期發(fā)展的重要因素，而且合作經(jīng)驗(yàn)、政府干預(yù)更多的是維持價(jià)值創(chuàng)造，所以列為合作因素。

(1)合作經(jīng)驗(yàn)。

產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟的合作經(jīng)驗(yàn)有助于下一次合作的展開(kāi)。在合作尾聲時(shí)，各方對(duì)R＆D過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)和信譽(yù)進(jìn)行評(píng)估總結(jié)，相關(guān)信息會(huì)各自存儲(chǔ)，大學(xué)研究人員過(guò)去參與企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移行為中積累的經(jīng)驗(yàn)、技能、社會(huì)資本會(huì)留下強(qiáng)有力的印記，促使他們繼續(xù)從事過(guò)去的活動(dòng)［22－23］。同樣，一個(gè)企業(yè)分析環(huán)境、確認(rèn)適當(dāng)?shù)拇髮W(xué)合作伙伴也會(huì)受其過(guò)去行為影響。因此，產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟的合作經(jīng)驗(yàn)會(huì)促使大學(xué)、企業(yè)關(guān)注以后的合作機(jī)會(huì)，促使產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟的維持。

(2)政府干預(yù)。

政府會(huì)避免產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟是為獲取政府資金而采取的短期行為，因此會(huì)采取對(duì)產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟的監(jiān)管措施［11］。聯(lián)盟后期的利益分配會(huì)導(dǎo)致聯(lián)盟競(jìng)爭(zhēng)加劇，如果聯(lián)盟解散，政府的前期投入就會(huì)收效甚微，這就促使政府對(duì)聯(lián)盟后期的走向進(jìn)行干預(yù)。政府的科技政策可以起到促進(jìn)知識(shí)溢出的廣泛和快速發(fā)展作用，區(qū)域創(chuàng)新主體之間的競(jìng)合關(guān)系是知識(shí)溢出的一條重要途徑，政府需要在它們的聯(lián)盟基礎(chǔ)上發(fā)揮功效，這就更使得政府會(huì)干預(yù)聯(lián)盟的繼續(xù)平衡發(fā)展，維持其合作研發(fā)。

圖1 產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟的競(jìng)合發(fā)展路徑模型

4 產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟的競(jìng)合發(fā)展路徑模型

產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟從建立到演化的發(fā)展過(guò)程都處于競(jìng)合狀態(tài)。首先，雙方要對(duì)R＆D資金、人員資源的分配進(jìn)行談判并共同協(xié)商合作目標(biāo)，且在政府中介作用下基于自身主體特性進(jìn)行初期競(jìng)合，建立R＆D聯(lián)盟;隨著共同R＆D的持續(xù)深入，雙方組織結(jié)構(gòu)的差異性逐漸顯露，R＆D活動(dòng)的不確定性帶來(lái)成本追加，同時(shí)伴隨著企業(yè)開(kāi)放度造成大學(xué)對(duì)其信任感的疑慮，使得聯(lián)盟競(jìng)爭(zhēng)性加劇，但此時(shí)R＆D活動(dòng)技術(shù)難度增加，雙方必須更加依賴有效的合作，且企業(yè)對(duì)吸收能力的追求會(huì)使其提高參與度，從而緩解大學(xué)對(duì)其的疑慮并增加信任感，加之雙方對(duì)社會(huì)聲譽(yù)的共同關(guān)注，聯(lián)盟合作性得到逐漸提升，至此，競(jìng)爭(zhēng)性與合作性的互動(dòng)調(diào)節(jié)帶來(lái)產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟的競(jìng)合演化;到了聯(lián)盟發(fā)展后期，價(jià)值分配的公平性成了主要矛盾，專利所有權(quán)、經(jīng)濟(jì)收入這些直接利益會(huì)造成競(jìng)爭(zhēng)惡化，但是雙方對(duì)合作經(jīng)驗(yàn)的重視以及政府的調(diào)節(jié)干預(yù)會(huì)繼續(xù)促成產(chǎn)學(xué)合作，此時(shí)，如果競(jìng)爭(zhēng)性與合作性得以平衡，沖突解決得當(dāng)，產(chǎn)學(xué)R＆D競(jìng)合聯(lián)盟就會(huì)繼續(xù)維持以開(kāi)展新的R＆D活動(dòng)，但若競(jìng)合失衡，聯(lián)盟就會(huì)走向解散。基于以上分析，產(chǎn)學(xué)R＆D聯(lián)盟的競(jìng)合發(fā)展路徑可以如圖1所示。此模型可以幫助產(chǎn)學(xué)雙方以及政府深入理解兩個(gè)組織之間互動(dòng)關(guān)系的復(fù)雜性和多變性，使得他們能夠正確掌握影響聯(lián)盟發(fā)展的各個(gè)因素并采取相應(yīng)措施，共同維持聯(lián)盟的平穩(wěn)發(fā)展。

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