組織學習對企業技術創新影響的實證研究

謝 言，高山行

(西安交通大學管理學院，陜西 西安 710049)

1 引言

大多數研究證明了組織學習對技術創新的促進作用［1－7］，一些研究更加深入地探討了組織學習的不同方面與技術創新的相關關系。Chen和Qu認為中國的技術驅動型企業需要一種新的組織學習方式，應該包括明確而且豐富的學習目標、學習來源、學習主體和學習方法［8］。Carayannis和Alexander深入探討了組織開展技術學習的四個方面，即學習內容、學習過程、學習情境和學習效用與企業績效的相關關系，并開展跨行業的縱向實證研究［9］。陳勁、邱嘉銘、沈海華實證得出技術學習的五方面要素 (學習源、學習內容、學習主體、學習層次和學習環境)均會直接或通過影響技術能力間接影響企業創新績效［10］。

盡管這些研究進一步推動了我們對組織學習與企業創新間關系的理解，但就組織學習各要素間的關系及其對企業自主技術創新的影響還不明晰。本文借鑒陳勁等提出的組織學習要素的概念［10］，主要研究三個理論問題:不同學習源對企業自主技術創新具有怎樣差異化的影響?學習源通過怎樣的路徑促進企業自主技術創新?外部環境動蕩性如何影響組織學習方式對自主技術創新的作用?本文將內外部知識來源視作學習源。根據不同學習源，將組織學習方式分為實驗性學習和獲取性學習［11］。實驗性學習表現為企業及其成員通過研究、實踐和跨部門合作溝通，通過“干中學”匯聚和積累知識;而獲取性學習是企業以外部學習的方式從其他組織中獲得信息、知識和技能，為企業整合其他組織的技術力量提供機會。此外，將環境動蕩性作為企業開展組織學習的外部學習環境，采用Hanvanich等的分類［12］，著重考慮技術動蕩性和市場動蕩性這兩個方面。

本文基于知識理論和組織學習理論，研究不同組織學習源對企業自主技術創新影響的差異性;通過引入兩種組織學習方式作為中介變量，探討組織學習源轉化為企業自主技術創新的路徑;引入環境動蕩性作為調節變量，分析市場動蕩性和技術動蕩性對不同組織學習方式與自主技術創新間關系的影響。

2 理論與假設

2.1 內外部學習源對自主技術創新影響的差異性

從知識視角出發研究企業技術創新一直是一個熱點問題。近年來，有學者探討了知識屬性影響企業自主創新模式的選擇［13］。本文借鑒知識屬性的概念，研究內外部組織學習源對企業自主技術創新影響的差異性。

知識屬性 (如知識隱性、知識系統性和知識新穎性)是知識理論中的核心概念，也是影響企業技術創新的重要因素［14］。隱性知識是指可以被理解和感受的、卻無法編碼和清晰表述的知識;顯性知識是可編碼化的知識，可以被表達和用于交流和分享［15］。隱性知識會阻礙知識泄露，減小技術創新被其競爭對手模仿的可能性。另外，企業的學習源并不是孤立的，內部學習源之間的互動有利于隱性知識的傳播［10］。而對于外部學習源，除了深入的技術合作 (如合資公司)可以獲取隱性知識外，大多數情況較容易獲取顯性知識。即使是深入的技術合作，由于種種其他障礙，如伙伴機會主義等，會使企業間的隱性知識轉移變得尤為困難［16］，弱化了企業自主技術創新的知識基礎。因此，外部學習源具有較低的知識隱性，導致其對企業自主技術創新的貢獻比內部學習源要小。

知識的系統性是指焦點知識與企業內部的其他知識、相關創新過程和組織環境相互聯系和相互匹配的程度［17］。系統性較強的知識能夠發揮其與企業內部資源、能力、環境的協同效應，促進知識效用的最大化。企業自主技術創新具有很強的內生性和持續積累性，因此與企業內部各要素相匹配的系統性知識更有利于產生自主技術創新。企業內部學習源的知識是基于企業的運營環境、資源和能力，依賴于企業獨有的發展路徑;是企業特有的文化、規范和企業員工的認知與經驗共同作用的產物，具有很強的系統性。而外部學習源的知識，通常具有標準化和一般性特征，大多數情況只是為了完成一些規范化和特定的研究任務，并不能很好地與企業內部的運營、組織以及管理相匹配，因此系統性較低，從而對自主技術創新的貢獻較內部學習源要求。

知識的新穎性反映了知識的獨特性和差異化程度，是直接決定技術創新性和專利獲取的關鍵要素［16］。內部產生的知識根植于企業特有的文化、管理以及核心能力，是異質的和難以被移植的，保障了知識的新穎性。相反，對于外部學習源，由于技術溢出或者技術轉化，使得知識可能被更多的企業分享和利用，尤其是公共機構的知識更具有公共產品的特性，其新穎性大大降低。雖然其也可以為企業帶來技術上漸進性的改進，但無法促進突變型創新。而企業的自主技術創新往往具有較高的原創性，要求能夠獨占知識產權，對知識新穎性要求較高，因此外部學習源對自主技術創新的貢獻較內部學習源要小。綜合以上的論述，從知識屬性出發，對組織學習源與自主技術創新正向關系進行分析，其強弱程度是有顯著差異的。因此，提出本文的第一個假設:

假設1:企業內部學習源對自主技術創新的促進作用比外部學習源對自主技術創新的促進作用更強。

2.2 獲取性學習的中介作用

獲取性學習開始于對外部知識的識別。只有通過獲取性學習，企業才能夠從紛繁復雜的知識池中辨識并獲取對自身發展有用的知識，進而拓展企業內部知識的廣度和深度，從而提升創新性組合的可能性和多樣性。具體來講，在與行業內機構接觸的過程中，企業通過獲取性學習能夠及時了解市場需求、競爭態勢和顧客偏好，拓寬企業運營視野，指導企業自主技術創新的發展方向。其次，獲取性學習能夠幫助企業識別、理解并吸收來自政府支持機構、高校和研究機構等產業外的政策信息或基礎性知識，激發新思想和想設計，提升企業自主技術創新的新穎性。第三，許多產品或工藝的改進來自于創新情報的捕獲。企業開展獲取性學習意味著可以通過對外部公共學習源，如專利、出版物和公告的關注來搜集最新的創新信息，一方面可以避免重復創新，提高自主技術創新的效率，另一方面可以吸收最新的創新知識，快速超越競爭對手。因此，本文認為，組織的外部學習源是通過獲取性學習促進企業自主技術創新，進而提出:

假設2:獲取性學習在外部學習源和企業自主技術創新之間具有中介作用。

2.3 實驗性學習的中介作用

實驗性學習可以幫助企業更加深入理解企業內部現有的知識，并不斷探索新的知識，通過邊做邊學的方式，在內部研發活動中學習并產生創新性思維，以推動企業自主技術創新。Li等認為實驗性學習包括三個組成部分，即知識資源的創造性利用、跨部門溝通和創新經驗積累［11］。實驗性學習致力于組織內部的知識創造和積累，而內部學習源為實驗性學習提供了必要的研發知識基礎。充足的知識型員工能夠帶來更多創意性思想，幫助企業積極開展有關技術、產品和市場方面的試驗和分析工作，推動實驗性學習。隨著企業實驗性學習的加強，內部知識資源能夠得到創造性的利用，并被應用到企業自主研發的新產品和新工藝中。其次，內部跨部門溝通加速了知識分享和整合，使得企業能夠高效地識別內部核心知識資產并選擇與之相匹配的組織發展路徑和技術軌道，提高自主技術創新效率。再次，創新經驗的積累決定了企業的吸收能力，加速知識應用到企業未來的自主技術創新活動中。基于以上的論述，本文預期，內部學習源能夠提升企業實驗性學習水平，進而創造并積累異質性的知識，促進企業自主技術創新。因此，提出本文的第三個研究假設:

假設3:實驗性學習在內部學習源和企業自主技術創新之間具有中介作用。

2.4 市場動蕩性的調節作用

市場動蕩性是指顧客構成及其偏好以及市場競爭強度的變化。顧客偏好的多變對企業開展自主技術創新活動增加了機遇與挑戰。如果不能有效的了解顧客需求，則企業無法有的放矢的開展自主技術創新。一方面，在強市場動蕩性環境中，及時并準確掌握顧客需求變化的第一手信息，并分析需求變化規律，預測未來變化趨勢，才能有效地推動企業自主技術創新的發展方向。另一方面，隨著行業內市場競爭的加劇，顧客有更多的選擇來滿足自身的需求。企業如果不深入了解行業內競爭情況，可能面臨重復創新，低效創新，甚至是創新失敗的風險。在這種情況下，企業更需加強獲取性學習，評估外部學習源，選擇與市場需求相匹配的外部信息和知識予以吸收，彌補自身知識的不足，并應用到企業自主技術創新的活動中去。因此，面對強市場動蕩性的外部環境，企業更傾向于加強外部聯系，從市場、科研機構、政府部門和公共知識來源處獲取有價值的信息和知識，用于持續的產品或工藝技術的改進，最大化滿足顧客需求，并從市場競爭中脫穎而出。從而提出以下假設，

假設4:市場動蕩性正向調節獲取性學習與企業自主技術創新之間的關系。

2.5 技術動蕩性的調節作用

技術動蕩性是指由于技術生命周期的縮短導致技術變革速度的加快。強技術動蕩性環境下，不斷開展自主研發是企業獲取持續競爭優勢的必然選擇［18］。技術動蕩性意味著企業技術會很快過時，或被淘汰，如果不致力于開展內部知識創造活動和創新經驗積累，將無法在動蕩性的技術環境中立足。第二，快速的技術發展促使企業內部跨部門開展更為廣泛和頻繁的協作和溝通，不同知識背景的員工易于碰撞出創新的思想火花，加強企業不同技術軌道間技術融合，可以避免根據企業內部已有的技術發展軌道進行自主技術創新的盲目性和重復性［19］。另外，實驗性學習，作為一種自我加強機制，能夠促進技術能力不斷成長，保持企業在新技術領域的先動性和領先性。因此，強技術動蕩性環境下，該種學習方式更利于企業開展自主技術創新。然而，在動態的、不可預測的技術環境中，通過獲取性學習獲得的信息和機會不足以解決企業所面臨的提升創新水平的要求。根據以上的論述，提出:

假設5:技術動蕩性正向調節實驗性學習與企業自主技術創新之間的關系。

3 研究設計

3.1 樣本選取與數據收集

在電話和電子郵件聯系后，600家企業同意參與此次調研。將經過預調研和修正后的正式問卷發給每家企業的高層管理者 (如CEO、副總裁、CTO、總經理等)。調研人員由本文作者及其研究團隊組成，并接受半天的關于問卷調研的專業培訓，其中涉及訪談的開展和問卷的管理等問題。這樣的目的也是為了避免傳統郵寄問卷回收率偏低以及回答誤差偏大等弊端。在訪談中，我們承諾對調研數據保密，并與本調研企業分享我們的理論研究成果。最終我們共收到270份有效問卷，有效回收率為45%。

有效問卷中包括國有和國有控股企業(44.81%)，私營和私人控股企業 (35.19%)，合資企業 (20%)。按雇員數量，將企業規模分為大 (3000人以上)，中 (300～3000人)，小(300人以下)三類，各占27.04%，35.93%和37.04%。樣本企業主要集中在能源、化工、機械、電子、傳統制造和電信等行業。分布于東南沿海的樣本企業74家、中部企業81家、西部企業76家。

3.2 變量測度

本文所使用的變量均是基于已有中外文文獻中的成熟量表，采用多指標度量 (見表2)。內部學習源借鑒陳勁等［10］的研究，包括1個維度共計4個題項。參照張剛［20］的分類，外部學習源包括三個維度共形成10個題項。參照Li等［12］的研究，實驗性學習包括三個維度共10個題項，獲取性學習包括3個題項。市場動蕩性和技術動蕩性在Hanvanich等［12］研究的基礎上，分別用3個題項度量。基于謝言等［1］的研究，用5個題項度量自主技術創新。同時，控制了一些可能影響組織學習和技術創新方面的因素:企業規模、企業地位、企業類型、行業發展階段和競爭強度。

4 數據分析與假設檢驗

4.1 量表的信效度檢驗

如表1所示，除“跨部門溝通”(α=0.697)外，其他所有變量的α系數，均大于0.7的閥值，證明量表具有良好的內部一致性［21］。

量表的效度檢驗分為聚合效度和區分效度檢驗。表1中，所有度量指標在其所在構念上的因子載荷均大于0.6，可解釋方差百分比均大于50%，通過了聚合效度的檢驗［22］。變量“外部學習源”和“實驗性學習”的累計可解釋方差分別為68.149%和69.150%。從表2可以看出，因子可解釋方差百分比的開方值比其所在行與列的所有相關系數值都大，通過了區別效度的檢驗［23］。綜上，本研究的量表是有效性的。

4.2 假設檢驗

表2中各變量的相關性系數，并不是很大 (小于0.7)，表明在本文的研究模型中，并不存在多重共線性問題。同時統計分析的結果顯示，方差膨脹因子 (VIF)值均低于10，也證明了以上結論。

表1 信度與聚合效度分析結果

表2 相關系數與區分效度

本文采用普通最小二乘法對假設進行驗證，表3總結了統計檢驗的結果。其中，模型5驗證了控制變量與因變量之間的關系，它是檢驗主效應、中介效應和調節效應的基準模型。模型6引入2個自變量，檢驗不同組織學習源與企業自主技術創新績效的主效應。結果表明，外部學習源與自主技術創新正相關 (β=0.230，p＜0.05)，內部學習源與自主技術創新正相關 (β=0.270，p＜0.001)。通過比較標準化的β系數，可以得出:相對外部學習源，內部學習源對自主技術創新的正向關系更強。假設1得證。

為了檢驗兩種組織學習方式的中介效應，遵循Baron和 Kenny提出的四步法［24］，運用分層多元回歸分析來驗證。對比引入中介變量前后直接效應的顯著性變化情況，可以看出，自變量外部學習源和內部學習源對自主技術創新的回歸系數分別由顯著變為不顯著 (β外部學習源=0.0.091，p ＞ 0.1; β內部學習源=0.094， p ＞0.1)，表明獲取性學習和實驗性學習具有完全中介效應，檢驗結果支持了假設2和假設3。對比模型6和模型8的擬合優度 (△R2=0.094)，可以看出，當引入兩個中介變量后，整個模型的解釋能力有所提高。

最后，分別檢驗了市場動蕩性和技術動蕩性的調節作用，為避免多重共線性問題，對交互項都做了中心化處理。如Model10所示，獲取性學習與市場動蕩性的乘積項為正且顯著 (β=0.112，p＜0.01)，實驗性學習與技術動蕩性的乘積項為0.131，也呈現統計顯著性 (p＜0.05)，從而驗證了假設4和假設5。

表3 假設檢驗

5 研究啟示

本文的研究結論對于企業在自主創新中的管理實踐具有重要的啟示作用:隨著全球競爭的日趨白熱化和中國經濟轉型期外部環境動蕩性的加劇，知識來源 (學習源)成為中國企業開展自主創新活動和提升自主創新能力的主要焦點之一。企業需要時刻關注和識別外部學習源，并與其保持緊密的互動關系，通過開展獲取性學習，為其技術發展提供不竭的創新動力。企業更需要加強內部知識源的培養，通過實驗性學習，提升企業自主技術創新的獨特性和持續性。此外，企業在建立學習型組織、開展組織學習活動的同時，需要謹慎關注企業所面對的外部環境特征，才能開展有效的自主技術創新。面對強市場動蕩性，為了避免日益復雜的企業內部技術資源與實際需求之間的脫節，企業應該加強與外部知識來源的聯系，積極開展獲取性學習，與市場需求有效匹配的自主技術創新才是成功的創新。面對強技術動蕩性，企業需要加強內部知識利用和研發強度，利用外部技術環境中的機會，致力于實驗性學習并開展技術突破，才能獲得持續的競爭優勢。

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