北京地區(qū)R＆D投入強度結(jié)構及貢獻率分析

張士運，倪紅福

(北京科學學研究中心，北京 100089)

1 引言

R＆D投入強度，即R＆D經(jīng)費支出與GDP之比，是國際社會用于衡量一國在科技創(chuàng)新上努力程度的重要指標。這個指標不僅反映一國 (地區(qū))的R＆D活動規(guī)模、科技實力和創(chuàng)新能力，而且能夠從一定程度上反映一國 (地區(qū))政治經(jīng)濟實力和經(jīng)濟發(fā)展方式［1－2］。R＆D經(jīng)費投入強度是國際上廣泛關注的指標，也是世界各國 (地區(qū))的經(jīng)濟社會發(fā)展的重要目標之一。我國政府對R＆D投入經(jīng)費規(guī)模及強度指標也一直很重視，在各種政府文件和報告中，都將該指標均作為重要目標而列入。《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要 (2006—2020年)》明確要求到2020年R＆D/GDP達到2.5%以上，全國“十二五”國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃中指出到2015年R＆D投入強度達到2.2%以上。北京市“十二五”國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃中明確指出北京地區(qū)的R＆D/GDP指標達到5.5%以上。2000年以來，我國 R＆D經(jīng)費支出以年均23%的速度增長，2009年達到5802.1億元，已躋身R＆D經(jīng)費投入大國之列。2009年 R＆D經(jīng)費投入強度達到1.7%，創(chuàng)歷史新高［3］，但依然沒有達到“十一五”的2%的規(guī)劃目標。作為全國科技創(chuàng)新中心的北京，2010年全社會研發(fā) (R＆D)經(jīng)費達到821.8億元，較2005年翻了一番，年均增速16.7%。北京R＆D經(jīng)費支出占GDP的比例達到5.8%，遠高于全國平均水平，R＆D投入強度位居全國第一 (第二位為上海2.81%)。

雖然北京市的R＆D經(jīng)費投入強度指標遠好于全國的水平，甚至好于歐美發(fā)達國家 (2008年美國R＆D/GDP比例為2.79%，日本為3.44%［4］)。但是考慮到未來北京市經(jīng)濟增長前景以及R＆D投入資金的結(jié)構特點，要達到北京市“十二五”規(guī)劃中5.5%目標依然存在不確定性，因此，如何確保實現(xiàn)R＆D投入強度目標是一個重大課題。本文將通過解剖北京地區(qū)的R＆D經(jīng)費投入強度的結(jié)構特征，并量化分析過去10年來R＆D投入強度的貢獻率，以發(fā)現(xiàn)北京地區(qū)R＆D經(jīng)費投入特征和未來的存在的風險，最后提出如何確保實現(xiàn)R＆D投入強度目標的對策建議。

表1 全國及北京地區(qū)R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出情況

2 北京地區(qū)R＆D經(jīng)費投入強度結(jié)構特征

2.1 北京政府R＆D投入強度明顯高于其他省市，且呈擴大趨勢

圖1顯示了2003—2010年我國及重點省市政府R＆D投入強度，北京地區(qū)政府R＆D投入強度明顯高于其他省市和全國的平均水平。2010年的北京地區(qū)的政府R＆D投入強度為3.35%，比全國平均水平高2.92個百分點，比上海市的高2.51個百分點。近幾年來，北京地區(qū)的政府投入強度與全國平均水平和其他主要省市的政府投入強度的差距有擴大的趨勢。2006年，北京地區(qū)的政府R＆D投入強度為2.37%，比全國的平均水平的0.34%高2.03個百分點，而到2010年高2.92個百分點，差距擴大了0.89個百分點。2006年上海市政府R＆D投入強度為0.59%，與北京相差1.78個百分點，到2010年差距擴大到2.51百分點。2006—2010年，北京與上海的政府R＆D投入差距擴大了0.73個百分點。

圖1 主要省市的政府R＆D投入強度變化情況

圖2 主要省市的企業(yè)R＆D投入強度變化情況

2.2 北京地區(qū)的企業(yè)R＆D投入強度略高于其他省市，但呈逐步縮小趨勢

從企業(yè)R＆D投入強度來看，北京地區(qū)的企業(yè)R＆D投入強度相對于其他的省市相差不大，如2010年北京地區(qū)的企業(yè)R＆D投入強度為1.92%，比全國的1.26%高0.66個百分點，但僅是北京與全國的政府R＆D投入強度差距的23%，比上海市企業(yè)R＆D投入強度 (1.85%)高0.07個百分點，僅是北京與上海市政府 R＆D投入強度差距的2.8%。與此同時，北京地區(qū)與其他省市的企業(yè)R＆D投入強度的差距一直呈縮小趨勢，如2006年，北京地區(qū)與上海市的企業(yè)R＆D投入強度相差為0.38個百分點，而到2010年只相差0.07個百分點。2006年北京地區(qū)與全國的企業(yè)R＆D投入強度相差1.12個百分點，而到2010年的差距只有0.66個百分點，縮小到一半。

2.3 從歷史變化趨勢來看，北京地區(qū)的政府和企業(yè)R＆D投入強度變化呈“此長彼消”特征

圖3顯示了北京地區(qū)2000—2011年政府和企業(yè)R＆D投入強度的變化。北京地區(qū)的政府和企業(yè)R＆D投入強度變化呈“此長彼消”特征，政府R＆D投入“引導作用”不明顯，反而政府投入對企業(yè)投入表現(xiàn)出一定的“擠出效應”。具體從各年的變化趨勢來看，大致可以2005年為界分為二個階段，2005年以前的階段，企業(yè)R＆D投入強度呈現(xiàn)上升的趨勢，而政府R＆D投入強度呈下降趨勢。企業(yè)R＆D投入強度由2001年最低點0.83%上升到2005年的2.3%;政府R＆D投入強度由2000年的高點2.87%下降到2005年的2.64%。第二階段中，政府R＆D投入強度大幅上升，而企業(yè)R＆D投入強度略呈下降趨勢。北京地區(qū)的政府R＆D投入強度從2006年的2.37%增加到2010年的3.35%，增加了0.97個百分點。企業(yè) R＆D投入強度從2005年的2.30%下降到2010的1.92%，下降幅度達0.38個百分點。

圖3 2000—2011年北京地區(qū)政府和企業(yè)R＆D投入強度變化

圖4 2000—2010年全國及上海市政府和企業(yè)R＆D投入強度變化

近年來，北京與上海、天津、浙江等其他省份的政府和企業(yè)R＆D投入強度呈現(xiàn)相反的變化趨勢。如上海、天津和浙江的企業(yè)R＆D投入強度一直呈穩(wěn)步上升趨勢，且政府R＆D投入強度增長緩慢，上海的企業(yè)R＆D投入強度從2000年0.74%增加到2010年1.85%，增加了1.11個百分點，上海市政府R＆D投入強度從2000年的0.53%增加到2010的0.83%，只增加了0.3個百分點。

3 北京地區(qū)R＆D投入強度的貢獻率分析

根據(jù)R＆D經(jīng)費的來源，可以將R＆D投入強度指標分解為如下等式:

根據(jù)以上公式我們分別計算了全國、北京、上海、天津和浙江R＆D投入資金來源的強度變化貢獻率。2003—2006年、2007—2010年和2003—2010年三個階段的企業(yè)R＆D投入強度、政府R＆D投入強度變化的貢獻率 (見表2)。

表2 北京、上海和全國R＆D投入強度的貢獻率 單位:%

近幾年來，北京地區(qū)R＆D投入強度的增長主要是由政府R＆D投入強度的增加而引起，而企業(yè)R＆D投入強度貢獻率相對較低，遠低于全國和其他兄弟省市的企業(yè)R＆D投入強度的貢獻率。具體從不同時間段的分解來看，2003—2006年北京地區(qū)的政府R＆D投入貢獻率水平遠低于全國和其他兄弟省市，企業(yè)R＆D投入強度的貢獻率與全國和其他主要省市的水平相當，如北京地區(qū)的企業(yè)R＆D投入強度的變化的貢獻率為181.90%，高于全國的108.85%和上海市的101.28%。

2003—2010年，北京地區(qū)的政府R＆D投入強度變化的貢獻率為87.24%，比全國的13.35%高73.89個百分點，比上海市的27.24%高60個百分點，比天津的2.70%高84.54個百分點。尤其是從2007—2010年的貢獻率分析來看，北京地區(qū)的政府R＆D投入強度變化的貢獻率為140.47%，比全國的21.71%高118.75個百分點，比上海市的67.42%高73.05個百分點，尤其是比浙江的3.19%高136.28%。

總之，近年來，北京地區(qū)R＆D投入強度增加的主要原因是政府R＆D投入強度增加引起的，而企業(yè)R＆D投入強度和國外R＆D投入強度的貢獻有限，甚至在最近幾年，對R＆D投入強度的貢獻為負。

4 北京地區(qū)R＆D投入強度的風險分析

北京地區(qū)的全社會R＆D投入強度在全國水平排名第一，2011年全社會R＆D投入強度達5.76%，高于北京市“十二五”規(guī)劃的預期目標5.5%。但是，考慮到北京地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展情況和R＆D投入的結(jié)構特征，要保持R＆D投入強度的可持續(xù)性和達到5.5%的預期目標，依然存在一些風險。

4.1 經(jīng)濟增長速度放緩引起的政府財政收入下降帶來R＆D投入減少的風險

國際經(jīng)驗表明:當一個國家達到中等收入水平后，都面臨著經(jīng)濟增長速度下行風險。我國也不例外，現(xiàn)階段的經(jīng)濟形勢也進一步表明我國的經(jīng)濟增長在逐步放慢，從2012年第三季度的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來，第三季度我國GDP增長速度為前三季度國內(nèi)生產(chǎn)總值353480億元，按可比價格計算，同比增長7.7%，金融危機以來，再次低于8%。北京地區(qū)2012前三季度初步核算結(jié)果表明，北京地區(qū)生產(chǎn)總值12678.1億元，比上年同期增長7.5%。在未來復雜嚴峻的國內(nèi)外環(huán)境中，面臨著人口、資源、環(huán)境、能源等因素的限制，我國經(jīng)濟未來增長前景不樂觀，經(jīng)濟增長速度放緩，且政府在公共服務等方面支出壓力增加，政府將面臨著財政收入增長速度下降和財政支出負擔增加的雙重壓力。這必將對財政科技支出帶來不利影響。鑒于以上分析結(jié)果，北京地區(qū)的R＆D投入主要來自政府的財政資金投入，經(jīng)濟增長放緩帶來的財政收入下降將引起北京地區(qū)的R＆D投入增長減少，甚至低于GDP的增長速度，導致全社會的R＆D投入強度降低。

4.2 北京地區(qū)中央單位R＆D投入增長可能放緩

北京地區(qū)R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出主要來自于中央單位的R＆D經(jīng)費支出，2011年中央單位R＆D經(jīng)費支出比重為71.24%。近年來，國家對科技創(chuàng)新的重視，中央財政對R＆D投入的力度加大，此外重要原因是分稅制改革后，中央財政的收入大幅增加，占到全國財政收入的一半以上，達到歷史高峰，中央財政有財力支持。作為國家首都的北京，中央單位幾乎都聚集在北京，這樣也使得近幾年北京地區(qū)的中央單位R＆D投入比重上升，也是北京地區(qū)高R＆D投入強度的一個重要原因，但是，隨著未來中央財政收入增速放緩，財政稅收和收入分配制度的改革，中央政府對其他地區(qū)的科技財政支出的比重增加，以及中央單位中大型國有企業(yè)的利潤降低，這些都會使在京中央單位的R＆D投入增速降低。從而引起北京地區(qū)R＆D投入強度下降。

4.3 跨國企業(yè)利潤下降，國外R＆D資金面臨下降風險

金融危機后，全球經(jīng)濟增長速度放緩，根據(jù)世界銀行［5］預測，發(fā)達國家的經(jīng)濟增長在未來10年將停止不前，長期的低增長將成為發(fā)達國家的“新常態(tài)”，歐盟大部分國家經(jīng)濟復蘇緩慢，平均GDP增長速度只能在0.7% ～1.5%之間。日本受地震海嘯核輻射三重天災人禍后，經(jīng)濟增長難以復蘇。美國的失業(yè)率將居高不下，持續(xù)保持在8%左右。這些因素都將導致跨國企業(yè)的利潤增長下降，勢必影響跨國企業(yè)的R＆D資金投入力度，故這些跨國公司的R＆D投入資金將受到不利影響，從而引起國外R＆D資金來源，并進而影響北京地區(qū)國外R＆D資金投入，從而影響北京地區(qū)R＆D投入強度。

5 對策建議

北京地區(qū)的全社會R＆D投入強度在全國排名第一，2011年全社會R＆D投入強度達5.76%，大于北京市“十二五”規(guī)劃的預期目標5.5%。但是，考慮到北京地區(qū)的經(jīng)濟增長速度下行趨勢，財政收入增幅減少以及R＆D投入強度中的“高政府，低企業(yè)”R＆D投入強度貢獻率特征等不利因素，從而可能引起北京地區(qū)R＆D投入強度大幅下降。因此，要保持R＆D投入強度的可持續(xù)性和達到5.5%的預期目標，依然存在一些風險。故針對以上風險，提出以下政策建議。

5.1 提高政府投入的引導作用，增強企業(yè)的R＆D投入強度貢獻率

首先，以上分析的結(jié)果表明北京地區(qū)的企業(yè)R＆D投入強度比重相對低，故北京地區(qū)在提高企業(yè)R＆D投入還存在很大的空間;其次，要使企業(yè)成為自主創(chuàng)新主體，企業(yè)R＆D投入理應成為R＆D投入的主體;再次，充分發(fā)揮政府R＆D投入的引導作用。具體可以從以下幾個方面著手:一是完善相關法律法規(guī)，建立良好的企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境，增強企業(yè)R＆D投入的主動性;二是利用財稅政策和其他公共服務政策，發(fā)揮政府的引導作用，擴大企業(yè)R＆D投入;三是探索建立科技金融相結(jié)合的新模式，發(fā)揮金融在科技投入中的作用，例如創(chuàng)辦風險投資、科技創(chuàng)新型中小企業(yè)投融資基金，建立風險共擔、利益共享機制，吸引企業(yè) R＆D投入。

5.2 提高政府科技活動經(jīng)費中用于R＆D經(jīng)費投入的比重

財政科技支出是政府按照國家目標對科技事業(yè)發(fā)展給予直接的資金支持，是政府R＆D經(jīng)費的重要來源。近年來，北京地區(qū)科技活動經(jīng)費支出中政府科技活動支出 (財政科技支出)保持了高速的增長態(tài)勢，2002—2008年平均增長達15.59%，北京地區(qū)2008年的政府科技支出占GDP的比重達4.6%，高于全國的平均水平0.6%，但是，從政府R＆D資金與政府科技活動經(jīng)費之比來看，政府科技活動經(jīng)費中的大約只有50% ～60%的比例用于R＆D活動，也就是說政府科技活動經(jīng)費中還有40%～50%的比例用于非R＆D活動，除了一些科普、科技行政管理等必要的科技活動經(jīng)費之外，完全可以通過一些制度改革，把更多政府科技經(jīng)費支出用于R＆D活動，在保持現(xiàn)有政府財政科技活動經(jīng)費支出增長幅度條件下，通過內(nèi)部結(jié)構調(diào)整，提高R＆D投入，從而提高R＆D投入強度。

5.3 保持國外R＆D資金投入優(yōu)勢并擴大其他R＆D資金投入

從R＆D資金來源的結(jié)構來看，2011年北京地區(qū)國外 R＆D資金占R＆D經(jīng)費的比重為4.92%，其他R＆D資金占比為7.45%。但是從時間變化趨勢來看，國外R＆D和其他R＆D投入強度的貢獻有限，甚至在最近的幾年，對全社會的R＆D投入強度的貢獻為負。北京作為一個開放的世界城市，集中全國最好的教育和人力資源，世界上大部分國際機構和跨國公司的區(qū)域總部和研發(fā)基地都設在北京，北京地區(qū)理應在國外R＆D資金投入占有較大比重，且增長速度較快。因此，政府應該深入調(diào)研國外R＆D資金投入存在的問題，出臺相關措施，積極鼓勵國外機構加大R＆D投入，充分發(fā)揮和保持國外R＆D資金投入的優(yōu)勢。此外，其他R＆D資金投入的貢獻為負，且低于其他省市，其他R＆D資金來源具有一定改善的空間，出臺一些相關措施，鼓勵其他R＆D資金的投入。

［1］王利政，高昌林．政府R＆D資金來源分析及政策建議［J］．中國科技論壇，2010，(10):5－7．

［2］陳實，滕玥鵬．美國聯(lián)邦政府R＆D經(jīng)費統(tǒng)計數(shù)據(jù)的比較分析［J］．中國科技論壇，2012，(11):127－130．

［3］國家統(tǒng)計局．2009年第二次全國R＆D資源清查資料匯編［M］．北京:中國統(tǒng)計出版社，2009．

［4］朱春奎．財政科技投入與經(jīng)濟增長的動態(tài)均衡關系研究［J］．科學學與科學技術管理，2004，(3):29－33．

［5］世界銀行. 全球經(jīng)濟展望報告(2012)［EB/OL］．http://web．world bank．org/WBSITE/EXTERNAL/EXTDEC/EXTDECPROSPECTS/EXTGBLPROSPECTSAPRIL/0，conte．