西藏經濟發展問題探析——基于自然環境的視角

席蒙蒙 姚凌云 毛陽海

（西藏民族學院財經學院，陜西 咸陽 712082）

西藏地區亞洲腹地被稱為“世界第三極”的青藏高原，特殊的地理位置和氣候環境等因素對西藏的經濟、社會發展制約明顯——舊西藏基本還處于自給自足的相對封閉狀態。西藏和平解放后，在中央政府、其他省份的幫助及自身的努力下，經濟增長速度迅速提高，但依然處于相對滯后的狀態。通常認為環境條件、歷史基礎和動力機制是制約西藏發展的主因，但缺乏深層的系統機理分析，因此以西藏為背景探討經濟發展諸因素相互作用機制，不但是對經濟發展理論的探索，而且對目前的西藏經濟發展具有現實意義。

一、相關文獻述評

經濟增長與發展是經濟學家熱衷的課題，從目前的文獻來看，大致從以下幾個方面展開研究。

（一）地理區位和資源稟賦角度

Jones(1981)，Sachs & Gallup(1998)， Sachs 等通過實證分析地理因素與經濟發展的關系，認為地理區位因素對經濟增長影響明顯。Heckscher & Ohlin 則從資源稟賦的角度說明外生比較稟賦優勢對于貿易和經濟發展的重要意義，但“資源的詛咒”、“ 荷蘭病”等有關文獻及以色列等國家的案例則對H-O 模型提出了挑戰。當自然資源在財富源泉中的比例下降時，制度、技術知識就會成為驅動經濟發展更為重要的因素。

（二）基于要素及要素生產率的視角

主流的新古典增長理論認為資本要素對經濟增長起著決定性的作用。Solow 認為技術在經濟增長起著重要作用，并借助C-D生產函數得出資本勞動比率（技術水平）的穩定狀態方程，但其決定參數都是外生的。Romer 著眼于研發資本的投入、Lucas 強調人力資本的積累，他們用規模收益遞增和內生技術進步打開“Solow 余值”的黑箱，這些探討經濟增長的內生機制的文獻被稱為“新”增長理論，但依然忽視制度的作用。

（三）結構主義的經濟發展觀點

Lewis 發現經濟發展中的二元結構現象，提出通過（狹義）工業化實現經濟發展。Kuznets、Rostow 等發現經濟增長往往伴隨著產業結構的變遷，建議通過結構調整促進經濟增長。

（四）制度學派的分析視角

Schumpeter 提出創新和企業家精神是經濟增長的決定因素，而North、Greif 等則認為制度在經濟發展中起著根本性的作用。Sen認為增加人的可行選擇集和實質可行能力是經濟發展之要義。張五常則以資源的局限和競爭的制度來分析經濟發展，認為制度起著重要作用。

二、本文的分析視角

上述理論豐富了經濟發展理論，但應用于西藏發展都存在著不同的缺陷——譬如楊小凱是以分工演進緩解資源稀缺作為出發點的，但西藏的特殊環境如果不在發展過程中對生態環境予以充分考慮，將可能產生難可逆的惡果。因此我們力圖在前人的基礎上提出一個可能的分析框架，來解釋和指引西藏經濟、社會發展問題。

不同的地理環境不但影響著其生產效率和資本積累的速度，但更重要的是直接影響交易費用并影響著制度的演化。制度包括意識形態、民族習俗、宗教文化、道德規范等非正式制度和法律、法規等正式制度，制度也同時決定著交易費用。用交易效率系數k 處理交易費用是來自楊小凱的“冰山交易費用”處理方法：“當一個人為購買商品支付一元時，他將得到k 元的價值，而其中的1-k 部分在價值或產權轉移過程中就像冰山融化樣消失，這些融化掉的交易費用包含運輸費用、執行交易的費用、儲藏費用以及不及時運輸引起的費用（楊小凱，2003）[1]。”關于交易效率、分工結構演進與技術知識內生和福利水平提高的部分則由楊小凱在其著作中充分闡釋了。

技術知識等生產力水平的提升反過來可以改進交易效率，福利水平和社會經濟結構的變化會促動制度的演化，技術知識的提升會提高對資源（財富）的認識和運用程度，降低地理氣候環境的負面影響；環境資源特性影響制度的演化，但同時制度也反過來對資源環境具有反饋作用。

三、西藏的地理環境、自然資源和人口變遷

西藏位于亞洲腹地的青藏高原，面積約120 多萬平方公里。境內喜馬拉雅山、唐古拉山等高大山脈赫然聳立，平均海拔在4000 米以上；河流眾多且亞洲多條大河都源于此；擁有冰川面積2.7 萬平方公里，濕地面積6 萬多平方公里（包括獨有的高山濕地），湖泊總面積2.5 萬平方公里。氣候自東南向西北由暖熱濕潤向寒冷干旱呈遞次過渡，輻射強烈且多風。這些因素使西藏具有地形地貌復雜，氣候寒冷干燥、空氣稀薄但差異顯著，生態環境多樣但生態脆弱等特點[2]。

資源多寡或稟賦約束與人類社會所掌握的技術知識有關，而后者又與經濟組織模式有關。西藏土地廣袤，擁有豐富的森林、動植物資源、水利資源和礦物資源，但西藏歷史發展過程中受限于較低的分工組織水平和技術知識水平，對資源的利用主要集中于相對貧瘠的土地資源上，決定了農業生產率水平的低下和人口資源稟賦(數量、健康和壽命)。人口增長與自然資源的兩難沖突，使人口增長超過（一定技術知識水平下的）資源承載時，資源的局限就可能以多種方式（規則、信念規范和組織）抑制人口的持續增長。

四、西藏自然環境影響下的制度演化

西藏的獨特地理環境極大地影響著其制度演化歷程，使西藏的歷史文化在中華文明大家族中呈現出鮮明的特色。

（一）認知、信念和宗教演化

人類如何理解自身所處環境是來自于從當時和過往經驗中衍生的心智結構---認知，這種認知結構由先天的遺傳機制和后天學習、模仿的選擇機制共同作用演化而成。信念是參與者對自身行動結果的推測，人類正是由于信念的存在使學習、模仿具有了意向性，從而人類行為和制度的演化有別于達爾文的“進化論”。

西藏宗教的源頭是佛教傳入前至少有近千余年的本土宗教——苯教（現在俗稱“黑教”）。苯教是一種祭祀大地山河的泛靈信仰，反映了特定環境下對自然的敬畏。

（二）自然資源爭奪與分工演化導致的產權制度變遷

自然環境以及在此之上的認知、信念、規范等非正式制度極大地影響正式制度的演化歷程。西藏發展過程中既有因資源稀缺而導致的激烈競爭，還有以分工協作為典型的合作，在競爭與合作的互動中，產權制度因此出現并不斷演變。

1.原始部落間的資源爭奪與農牧業的分工:“瑪桑九兄弟、二十五小邦、十二小邦、四十小邦統治”。上述文獻描述了公元前2 世紀左右，西藏各部落之間為土地等資源爭斗的激烈狀況以及部落規模的嬗變狀況。部落間為資源而爭斗的同時，西藏已有了牧業，農業也在逐漸萌芽。當農業在一些自然條件適合之處不斷發展壯大后，牧業更多轉入未被開墾的草原地帶。農牧業的分工除區域的分隔外，在產權和組織形態上也有所不同。以藏北牧區的部落制為典型，以逐水草而居的遷徙生存狀態，直至西藏和平解放以后。游牧生產方式的游牧文化也帶來至深至遠的影響——例如武力強大的吐蕃時代對中原唐王朝的侵擾。

2. 奴隸制產權和政權的興起與縱向分工。原始部落的激烈爭斗會導致租值耗散，自利的人們之間會協調出相應的規則來減少租值耗散，但部落之間的互信往往難以達成相互承認對方財產權所產生的合作，需要引入第三方強制進行產權保護。部落首領利用在部落中的優勢逐漸成為奴隸主，奴隸制產權及相應政治體制因而逐漸出現，社會中的縱向分工也日益明顯。

3. 政教合一體制的形成與固化。“政教合一”的西藏地方政府，對貴族和寺院領主有封賜、沒收和調整土地的權力，有對非耕地開荒的批準權及對土地糾紛的裁決權，還有對所有耕地攤派或增減差役的權力。領主制的形式包括以拉薩和日喀則為中心的衛、藏農業區（多為較富庶和河川平原地帶，且為領主們的祖業和根基所在）實行的領主莊園制，以及康（此指昌都）、阿里農區實行的領主制下的租佃制度。[7]制度變遷初始在一定程度上推動了分工和經濟發展，如商業和手工業逐步有所發展。

五、地理環境和制度演化對于交易效率的影響

（一）地理環境因素

西藏地廣人稀及居住分散的格局，加之獨特的環境使得交易費用比例遠高于中原內地，如果再將獲得關于產品、價格、貿易伙伴的信息費用以及合約難以有效執行的風險納入考慮，則完成交易的費用比例將更高，較低的交易效率又限制市場規模的擴大，市場規模的局限又反過來抑制分工的演進，使集中交易的市場和專業商人難以出現，形成非良性的循環。

（二）制度因素對內生交易費用的影響

三大領主，即官宦、貴族、寺院對土地等生產要素的世襲占有和控制，是莊園制下農奴人身依附關系產生的重要條件。這些制度極大地限制了資源要素的自由流動和最優配置，抑制了市場的形成和發育，制約了西藏的經濟發展程度。

多如牛毛的苛捐雜稅和驚人的高利貸盤剝是機會主義的掠奪行為的主要表現，極大地限制了農奴們的選擇集或“實質可行能力”。各集團勢力和教派之間霍布斯叢林式的武力戰爭也充斥著西藏的歷史，直接制約著西藏的經濟發展。

六、結論

西藏的地理環境導致了較高的外生交易費用。同時，在特殊地理環境下形成的政教合一體制及由其導致的強大宗教文化，逐漸將基于個人心智、歷史和文化以及意識形態的適應性學習過程（適應性預期）固化；官員、貴族、寺院三大領主在政治談判設定法律法規中具有顯著遞增利益和談判優勢，“路徑依賴”的特性使有效制度變遷無法達成。較高的外生交易費用和扭曲的內生交易費用（或較低的交易效率）導致了西藏的制度和經濟發展長時間地陷在“鎖定”狀態。西藏在強大外生力量的沖擊下發生的大規模制度變遷，終于將這種“鎖定”狀態予以破解。在中央政府和兄弟省份的幫助及自身努力下，西藏的經濟、社會獲得了迅速的發展。

[1]楊小凱. 發展經濟學[M]. 北京：社會科學文獻出版社，2003.

[2]西藏自治區環境保護廳. 西藏的環境保護與生態建設[Z]. 2011.

[3]央宗，索朗仁青. 西藏人口的變遷與特征[J]. 西藏大學學報(漢文版)，2003(12).

[4]劉明宇.貧困的制度分析—產業分工與交換的經濟學分析[M]. 北京：經濟管理出版社，2007.

[5]羅莉.試析西藏封建農奴制下的莊園經濟和寺院經濟[J].中央民族大學學報，1997(05).

[6]方華明. 西藏農奴制的來龍去脈[EB/OL] . http://www.mzb.com.cn/html/Home/report/117066-1.html. 2010-02-09.

[7] 張江華.西藏非莊園制經濟的再認識---與西雙版納傣族領主經濟和農村公社的比較[J].中國藏學，1998(03).

[8]西藏統計年鑒[Z]. 2012.