多學科視角下職業資格證書制度研究述評

□高山艷

為適應我國經濟體制從計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制的轉變，20 世紀90 年代中期，我國建立起了職業技能鑒定和職業資格證書制度，取代了始于19 世紀50 年代的工人技能考核制度。職業資格是 “教育與勞動就業的結合和交匯點，這一重要特性使得資格研究同時成為教育科學和其他許多社會科學重要的跨學科研究課題。”[1]這些研究對于我們全方位重新審視職業資格制度，并進一步采取相應的調整措施，切實發揮該制度的效用具有很好的參考價值，同時多學科力量的交叉聯合也將推動對這一問題的深入探討。本文對這些不同視角下的研究進行了梳理和評述。

一、職業教育學視角下的職業資格證書制度研究

職業資格成為職業教育領域研究的重要內容之一，與職業資格證書制度實施后一系列政策的頒布密不可分。 1996 年《勞動預備制度實施方案》和1999 年 《關于積極推進勞動預備制度加快提高勞動者素質的意見》分別規定了參加勞動預備制度的人員，必須取得培訓證書和職業資格證書后方可就業；從事國家或地方政府及行業有特殊要求的職業的，需取得職業學校畢業證書的同時取得職業資格證書。 2000 年《招用技術工種從業人員規定》指出，用人單位招用從事技術工種的勞動者，必須從取得相應職業資格證書的人員中錄用。為適應這些就業政策規定，在以“就業為導向”理念的指導下，為促進就業，很多職業學校將畢業生職業資格的獲得作為教育的一個成果和重要目標。 反映到理論界，職業教育內課程、教學、學歷證書等各要素與職業資格的關系便成為職業教育領域重要的研究課題。

（一）職業資格與職業教育關系研究

職業教育與職業資格證書制度的關系經歷了“相互促進——職業教育適應職業資格證書制度——相互銜接” 這樣一個較長時間的發展演變（劉紅，2006）：1985—1994 年通過“證”與“培訓”的連接， 職業資格證書制度和職業教育相互促進；1995—1999 年， 計劃經濟體制向市場經濟體制轉變， 就業制度的改變帶來了職業教育招生的大滑坡，此時，“國家實行勞動者在就業前或者上崗前接受必要的職業教育的制度”的規定為職業教育的發展帶來了一定的轉機。 此后，隨著《職業分類大典》的頒布，職業標準的制定，二者關系轉向職業教育要適應職業資格證書制度。隨著制度的進一步完善和發展，2000 年以后，二者關系逐步轉向如何解決相互銜接，包括專業與職業資格的銜接、學歷證書與職業資格證書的銜接。[2]此外，嚴君（2005）認為，職業資格體系的建立將推動職業學校教學改革。[3]馬叔平和邢暉（2008）認為職業資格證書與職業教育存在著互動關系，職業資格證書有利于提高職業教育質量，加強與就業市場的聯系，提升職業教育的社會地位；而職業學校是推行就業準入的重要力量，職業教育的改革和發展推動了就業準入制度的完善。[4]但同時，邢暉（2005）也指出，職業資格和職業教育互動中還存在兩大難題：（1）職業院校雙證銜接和溝通存在相當的難度；（2）職業教育和職業資格證書始終存在多種不平衡性：既包括證書在文理科類型、技能操作與管理類、單一崗位和復合技術崗位間的不平衡， 也包括職業資格證書在城鄉間、區域間實施的不平衡。 而職業資格證書制度價值的弱視，勞動力市場發育不完善，職業教育體系不完善，缺乏實施職業資格證書制度的資源支撐和系統支持的基礎條件。[5]這些共同導致了職業教育與職業資格證書制度互動存在障礙。 總之，學者普遍認為，產業現場的需求及變化通過影響勞動者素質要求對職業資格產生影響，并進一步反映到職業教育中的課程設置、考核評價等。

另一方面， 也有學者提出了職業資格制度可能對職業教育帶來一些負面影響，如，該制度可能導致職業學校以考證為目的，帶來另一種“應試教育”[6]，從而影響職業學校學生理論基礎知識的學習和綜合素質的提高。 另外，職業資格證書考核中缺乏對職業道德、勞動習慣等的考核，職業學校追求學生職業資格證書考核會忽略學生職業道德、勞動習慣等的培養和教育。

（二）學歷證書與職業資格證書的銜接

關于兩類證書的銜接，是職業教育領域重要的研究課題，也是當今構建現代職業教育體系的重要著力點和突破口。 趙偉認為，分工導致了教育與生產的脫節，而教育與生產的脫節又進而導致了學歷證書與職業資格證書的脫節。 教育發展的滯后性，教育遠離生產，其頒發的學歷證書不足以滿足生產需要的技術技能含量，需要短期的職業培訓，由此產生由培訓而頒發的職業資格證書。[7]學歷證書與職業資格證書不能有效對接，“雙證書”仍然是兩張皮，李紅衛分析，這背后有諸如目前職業資格證書中不包含服務、技術和管理的復合崗位，很多專業并無對應的職業資格證書的原因；另外，也有職業院校在實施過程中雙師型師資力量不足、宣傳不到位、課程開發能力欠佳等原因。[8]除職業資格證書制度的不完善外， 重視學歷證書輕職業資格證書、鄙薄職業教育的傳統觀念以及就業準入制度執行不嚴格等也是二者銜接的障礙。[9]為此，學者們大致從兩方面提出了相應的對策：宏觀層面，加強宣傳，轉變思想觀念；加強國家對職業資格的宏觀管理和指導，規范技能鑒定、增加職業資格證書種類等。微觀層面，通過建立國家統一的以職業能力為導向的職業標準；加強基于職業從業標準的課程開發，運用職業資格比較法開發與國家職業標準規范相銜接的理論課程和實踐環節； 通過改革認證方式等措施，來促進二者銜接。 而吳亞萍認為雙證融通的方式有三種：（1）直接對等互換式：即在某種層級上建立對等關系，相互承認、對等互換；（2）拼接式：學歷教育加上職業資格培訓，通過考試，獲得職業資格；（3）融合式：同一課程中融合兩種標準要求和內容，學生完成相應的課程即獲得兩類證書。但同時該文也指出，實現雙證融通在課程調整、雙師型師資隊伍建設和實訓基地建設方面仍然存在困難。[10]

筆者認為，要達到兩類證書的銜接，首先要弄清楚，何為銜接？二者銜接的途徑有哪些？是通過外在的國家制度建立二者的等值，還是在職業教育領域將職業能力標準融入課程和教學中，通過微觀層面的教學實現二者的銜接。 對此，筆者更傾向于后者，也即上述吳亞萍所說的“融合方式”，“通過課程教學體系調整來實現雙證融通的做法實質上是將學歷標準和職業資格標準融合在一個課程中去實現”。[11]職業教育專業設置應該建立在對職業分類和職業分析的基礎上，課程開發應該是在職業分析的基礎上，職業學校課程內容應該圍繞該職業或職業群中所需要的最基本的能力而設置。學歷證書和職業資格證書并非不可銜接，而是要找出通過何種途徑實現內部根本的銜接。通過課程開發進行課程結構和課程內容改革，使職業學校教學內容建立在與職業資格相一致的職業能力標準基礎上，以此來實現二者穩固、長期、有效的銜接才是根本途徑。

（三）職業資格證書的考核、管理制度問題及完善

職業技能鑒定和培訓中存在諸多問題，導致職業資格證書制度不能很好地發揮其應有的作用。學者們所反映的問題大致包括三個方面。

首先，在職業資格設計上，“職業技能鑒定標準主要適應技能型、操作型工作崗位，尚未包括服務、技術和管理方面的全部職業。 ”[12]目前職業技能鑒定更多適應單一崗位工作需要，如車工、鉗工等，缺少復合技能型職業資格證書的考核辦法，這與目前崗位對復合型技能人才需求以及目前中等職業學校專業面向職業崗位群的設置現狀不符。很多急需工種并未納入鑒定中，職業學校很多專業并沒有對應的職業資格證書。 此外，目前國家職業資格證書分為五個等級，雖名為國家職業資格，但這種五等級的劃分并不在所有職業資格中通用，很多職業資格分為初、中、高三個等級。

其次， 職業資格證書缺乏社會化管理機制，證出多門，證書管理混亂。 職業資格證書既有勞動部門、教育部門和人事部門頒發的，也有行業部門頒發的，種類繁多，容易造成勞動者無所適從。從鑒定站的設置來看， 勞動部門所管理的鑒定機構居多，教育部門所屬的職業學校及其他部門所屬機構設置較少。 導致勞動部門既是職業資格證書的管理者，同時又是提供者。

第三，技能鑒定證書含金量低。 職業資格證書所反映的能力不能很好地與企業崗位所需能力匹配，最根本的原因在于技能鑒定內容不科學，技能鑒定和考核內容與企業生產崗位要求尤其最新技術脫節，考核內容不具有針對性。同時，技能鑒定缺乏對學生勞動態度、創造精神、思想品德、職業道德以及心理素質等與工作效率密切相關的綜合素質和軟技能的考核。

鑒于此，很多學者提出加強行業企業職業資格制度建設的參與度，由行業、企業和職業院校組成的專門認證機構來制定考核標準、考核程序、考核人員資質等，并由該機構制定某些職業院校部分專業的聯合考核辦法。[13]加強對職業學校技能鑒定站的支持， 為職業學校學生獲得職業資格提供便利。也有學者提出， 由國務院建立職業資格委員會，吸納各個部委參加并發揮溝通和協調作用，建立職業資格制度，健全更新職業資格標準體系。高奇認為，還要打破培訓成為參加職業技能鑒定的必須條件的怪圈，無論什么身份，通過什么方式學習，都可以參加職業技能鑒定，調動人們獲取職業資格的積極性，避免某些部門以權包攬培訓。[14]

（四）職業教育課程開發中的職業資格研究

職業資格與職業教育或與學歷證書的銜接，其實質或者最終的落腳點是職業資格與職業教育課程的關系。 目前，職業教育的課程目標、內容、教學和評價都缺乏與職業資格的銜接。要在課程開發的上述幾個方面加強課程與職業資格證書的銜接，如課程目標的開發中，要將職業資格的標準轉化為職業教育課程目標語言。[15]此外，資格研究和課程開發的關系上，趙志群（2006）認為“職業資格研究是就業導向職業教育課程開發的基礎”。在實踐中，形成了兩類職業資格研究方法體系：由國家機構或政府組織進行的 “權威性” 職業資格研究程序；以DACUM（Develop A Curriculum）和典型工作任務分析法（BAG）為代表的由教育培訓機構自己進行的自發性職業資格研究方法和課程開發方法。 “社會研究方法大師美林（P. Mayring）指出，質的研究方法在職業資格研究中非常重要。 ”[16]職業資格研究應建立在職業科學基礎上，進行行業分析和工作過程分析， 再將分析得出的典型工作任務轉化為課程。職業資格研究的目的應為課程開發服務。“根據職業工作崗位、工作任務、職業能力的分析結果，確定行動領域的專業任務要求，構建工作過程系統化的課程體系。 ”[17]這也是解決職業教育與資格證書制度銜接的重要途徑。

二、經濟學視角下的職業資格證書制度研究

職業資格證書制度于個體來說涉及到為獲得證書而付出的教育和培訓成本以及職業資格證書所帶來的經濟收益，對于整個就業市場來說，職業資格證書制度關乎勞動力資源有效配置問題，因此，職業資格證書制度也成為了以“成本——收益”和資源配置為核心研究內容的經濟學科的一個關注點。

（一）制度經濟學視角下職業資格制度研究

制度經濟學，“它關心的是分析各種具有協調功能的規則和規則集，以及這些規則和規則集的實施對經濟后果的影響……制度經濟學研究經濟生活與制度之間的雙向關系。 ”[18]有學者以此作為職業資格證書制度分析的一個視角，認為信息不對稱導致就業市場存在巨額交易成本，而學歷證書作為篩選信號存在局限性，職業資格證書可以消除勞動力市場上的信息不對稱，降低交易成本，是一種促進就業的制度安排。[19]此外，“職業資格證書由于和人們的直接職業勞動和活動密切聯系，它與學歷證書作為一種模擬篩選信號不同，它是一種實際認證信號。 ”[20]“職業資格比學歷等標準能提供更可靠的人力資本價值信號。 ”[21]筆者認為，根據制度經濟學觀點， 由于人類的交往總是建立在極其脆弱的信任鏈接基礎上，勞動力市場上的雇主和求職者關系亦如此，而職業資格被假定可以充當降低這種技能不信任和機會主義的制度安排， 但目前由于資格培訓、考核鑒定等實施所導致的職業資格質量參差不齊，職業資格制度這種作用并未得到充分發揮。

對于我國職業資格證書制度矯正難，如果從制度變遷的角度來分析，李紅衛認為有以下原因：（1）制度變遷中的路徑依賴。與人事部門的專業技術人員職業資格制度經歷了先試點后推開的程序不同，勞動部門在職業資格制度推行時并沒有遵守先試點后推開的程序，“造成準入職業的擴大化”[22]。（2）既得利益者（集團）的阻撓。 他們傾向于維護現有的政治經濟秩序，不希望變革。（3）制度變遷的成本高昂。 （4）國務院與各部委目標不一致。 這些共同造成了職業資格證書制度矯正難。 李紅衛認為，職業資格證書制度的變遷路徑， 應是強制性制度變遷和誘致性制度變遷相結合，以誘致性變遷為主；國家干預與市場化相結合，以市場化為主。 田大洲認為，我國職業資格證書制度的變遷方向是國家主導下的市場化，變遷模式是宏觀主導性和微觀誘致性相結合。[23]

（二）勞動經濟學視角下職業資格的經濟效應研究

職業資格證書能否切實推行，發揮規范從業者素質，進而提高行業勞動者水平的作用，取決于微觀層面上職業資格對職業從業者的回報價值，即能否給個體帶來技能提高和經濟上的收益。 蘇中興、曾湘泉（2011）對5 家制造型企業、21 個生產車間的1100 名工人進行了實證調查， 分析了國家職業資格證書、工人技能水平與收入效應的關系。 結果顯示，“職業資格證書等級存在顯著的收入效應，與無證工人相比， 初級工和中級工證書能夠帶來約9.5%的收益，高級工證書能夠帶來約11%的收益，而技師以上證書帶來的收益則顯著上升到24%左右。 ”[24]但正如該研究所指出的，“本研究的結論只是基于部分制造業型企業的調查數據，涉及的職業（工種）數量有限，研究結論并不能說明國家職業資格證書的整體效度。 ”[25]

有學者認為，從勞動力市場信號理論看，獲得職業資格認證對于勞動者來說是一種具有積極意義的信號，職業資格認證制度對于農民工的就業和工資水平的提高有積極的意義，能帶來就業機會和工資報酬增長的空間。但職業資格這種提高工資性報酬的作用具有滯后性，此外，在制度覆蓋、設計、內容擴充、激勵上還存在問題，如，怎樣使農民工獲得足夠的信息來源得到職業資格認證的覆蓋。[26]

此外， 有學者從人力資本理論視角進行分析，認為，職業資格制度是企業內部分工逐漸演變為社會分工，并且崗位進一步規范的社會化結果。 職業資格在“加大了人們對就業單位和就業形式選擇的自由度”[27]的同時，“勞動者本身的替代性增加，危害了員工雇傭的長期性和穩定性。 ”[28]職業資格為企業提供了客觀、科學的人才選拔標準，降低了企業的聘用成本和風險，但它更多的是提供了該職業或行業的通用性人力資本標準，它“降低了企業人力資本的特定性，在一定程度上損害了企業的核心能力和競爭優勢。 ”[29]要提高企業核心競爭力，企業可以采取績效考評、工資激勵、職務雙軌制等人力資源管理措施。

（三）產業經濟學規制理論視角下職業資格制度研究

從產業經濟學規制理論的視角看，職業資格證書制度存在的必要性體現在：首先，“通過確立最低服務質量標準和反映服務水平高低的顯示機制，能夠鑒別、篩選出符合條件的從業人員，使消費者獲得服務提供者的準確信息。 ”[30]其次，通過職業資格制度激勵執業人員履行職責，有效解決委托代理關系中的激勵問題。 第三，將服務提供者范圍限定在持有職業資格的人群中，避免接受服務人給社會帶來的負的外部性。 第四，職業資格制度通過限定服務的最低質量標準， 保護消費人群中的弱勢群體。第五，使服務提供者的雇用單位受益。 但職業資格證書制度也存在一些弊端，包括：可能提高服務的市場價格，損害消費者的利益；會人為提高進入成本；職業資格制度抬高了服務價格，會在消費者群體間產生扭曲的再分配效應；阻礙了創新和服務技術的正常發展。 為此，要按照行業的不同特點確定規制的形式和程度，要重視行業組織對職業資格制度建設的作用，通過合理的制度設計減少利益集團的影響。但上述研究中的消費者與服務提供者關系的分析等都是建立在將職業資格狹義化為執業資格或執業執照基礎上。根據1994 年勞動部、人事部聯合頒發的 《職業資格證書規定》，“職業資格包括從業資格和執業資格”，“職業資格和執業資格可不是一回事”。[31]“從業資格范圍，由各種協會向公眾提供的服務型資格認定，是單純技能型的資格認定，不具有強制性。執業資格范圍，主要是政府根據相應的法律、法規，針對某些關系人民生命財產安全的職業而建立的準入資格認定制度，具有強制性。 ”[32]

三、社會學視角下的職業資格證書制度研究

社會學視角下研究職業資格主要探討職業資格證書作為信號的功能。功能主義認為市場的良好運作不需要中介力量， 對于學生的就業也是如此，學校能實現與勞動力市場的自然對接，但是“網絡理論主張有效的市場運行需要中介”[33]， 通常重視能夠幫助人們就業的弱聯系。在美國缺少幫助學生就業的專門機構，教師充當了聯系雇主與就業學生的中介作用，憑借一種互信的關系為雙方提供彼此需要的信息。《教育社會學手冊》一書中對比不同國家尤其法德兩國的教育體制， 將德國的體制比作資格空間，因為德國的教育體制被職業資格分割開來，就業資格高度標準化，且“工會與雇主約定，不得雇用未經職業訓練并獲得職業資格的人承擔技術性工作。”[34]而法國職業技術教育不發達，實行公司內部員工的資格晉升制度， 年輕人開始很難拿到正式上崗的技術資格， 但一旦雇主肯出資對其培訓使其獲得正式的上崗技術資格， 他們就會為公司服務很長時間。該書還探討了教育體制的標準化問題，標準化程度越高，教育資格與職業獲得的鏈接就愈緊密。

社會學中的信號理論（signal theory）認為，雇主通常必須根據非常有限的有關待聘雇員的信息來做出雇傭決定，而面試不足以用來評判這個人的工作技能，教育證書便充當了這種評判的依據。

四、述評及展望

上述研究從不同學科視角分析了職業資格證書的性質、功能、意義、職業資格證書與職業教育的關系以及職業資格制度存在的問題和完善措施等，為我們全面認識職業資格提供了多維視角。但該領域研究仍然存在一些不足和需要繼續研究之處。

（一）研究述評

1.從研究方法上，定性分析較多，通過實證調查，進行定量研究的較少。已有研究多屬于定性的、思辨研究，職業資格證書制度作為一種制度，在我國實施狀況如何？ 職業資格是否促進，又在多大程度上促進了技能提高或者收入增長？諸如此類的問題，還有待于通過實證調查研究來回答。再如，很多研究談到職業資格證書與企業崗位要求不對接，但這些都停留在思辨層面上， 缺少調查數據的支撐，如，這種不對接到何種程度？ 在不同工種間是否存在差異？企業如何看待職業資格證書持有者的技能水平？ 雇主對職業資格證書的態度又是什么？ 我國職業資格證書制度的實施覆蓋面如何？這些都缺少實證調查。 職業資格既需要理論分析，同時也需要實證調查，而這些調查所得數據無疑將會對我國今后職業資格制度改革完善提供可靠的信息和依據。

2.不同視角的職業資格研究更多的回答了“是什么”，較少涉及“怎么辦”的問題。 從不同學科分析職業資格證書制度有利于幫助我們從多維視角全面認識這一制度，但這些研究多回答了該學科視角下“何為職業資格制度”，更多地停留在如何從該學科視角認識“職業資格證書制度”及其意義，因而對“職業資格證書制度”從不同學科視角進行解釋的較多，僅僅停留在認識這一初級層面上，至于該制度的運行和改進，這些研究并未從相應的學科視角做出很好的回答，并未運用本學科理論模式和研究范式進行深入分析， 回答“怎么辦”的問題，即如何在該理論指導下進一步完善職業資格證書制度。

（二）研究展望

雖然職業資格制度得到了理論界的廣泛關注，已積累了一系列研究成果，但仍存在一些需要我們繼續關注的研究問題。

1.職業資格制度在不同群體實施效果的研究。目前我國職業技能鑒定不僅面向中高職學校畢業生，而且面向初、高中畢業生、社會在職人員以及農村轉移勞動力等不同群體，這些群體對職業資格的訴求和態度可能是不同的，這些不同群體的職業資格往往由不同機構加以鑒定，因此，職業資格制度在這些不同群體中執行時面臨的困難和存在的問題也是有差異的。目前研究往往將職業資格一概而論， 職業學校學生職業資格獲得領域的研究已得到較多的重視，對于其他社會人員、非應屆畢業生等不同群體通過培訓獲得職業資格證書的狀況關注較少，尤其是在我國在實施農村勞動力轉移培訓、促進城市化進程中， 職業資格證書制度在其中所發揮的作用如何， 如何以此為突破口破解目前農民工培訓中的一些難題？ 這值得探討。 因此，需要加強對職業資格證書制度在不同群體中執行效果及存在問題的分類研究，以便更進一步促進人力資源開發。

2.加強對職業資格制度內外部制度環境的系統研究。“資格研究既不是純粹的社會科學研究，更不是純粹的自然科學或工程研究，其結果在很大程度上受到制定資格標準的政治體制的影響。 ”[35]職業資格證書制度作為一種制度安排，必然受制度內部各利益群體及外部制度環境的影響，乃至受整個經濟發展模式、政治體制和文化背景的影響，如一個國家的產業結構、收入分配制度等。另一方面，職業資格也會影響勞動力市場和教育的聯系。但單從職業教育視角看職業資格證書制度可能不利于我們以全局的眼光和不同視角去看待和分析這一問題并提出更加有效可行的對策。 所以，要用系統的眼光考察職業資格制度，將職業資格置于其所處的社會政治、經濟系統中，用全局的眼光去改革和設計制度，通過更加完善的制度設計去克服和避免職業資格證書制度實施過程中出現的各種問題，比如考核不規范、亂發證等機會主義行為。

3.加強職業分析研究和實踐，為職業資格建立提供理論基礎和依據。 目前來看，職業資格在很大程度上引導著職業學校畢業生及實踐從業者的技能水平，因此，如何制定科學的、符合當前職業發展需要和未來職業發展趨勢的職業資格標準尤為重要。而職業分析則為職業資格的建立提供了依據和基礎，通過職業分析，找出這一職業或職業群的職責、任務及所需能力，“職業能力是職業資格制度建設的主要切入點”，“重視對職業能力的培養并有效評價之是職業資格制度建設問題的核心”。[36]目前很多英語國家尤其美國在職業資格的制定、修訂以及職業資格考試編制過程中非常重視職業分析的作用，將其作為第一步工作來開展。 俄亥俄州立大學教育和就業培訓中心 （Center on Education and Training for Employment） 運 用DACUM 法 進 行 職業/工作分析，為俄亥俄州教育局數個職業資格的建立做出了大量貢獻。 此外，職業分析也是解決職業資格與職業教育之間不銜接問題的重要途徑。因為，目前的職業資格證書和學歷證書矛盾、職業資格內容和課程內容的矛盾根本在于我們忽視了職業學校課程與職業資格都應該根植于、來源于并統一于職業/工作分析所獲得的職業能力要求。因此，職業資格研究、課程開發研究乃至整個職業教育領域都應著力加強職業分析或工作分析的研究。

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