2012年中國現代經濟史研究的十個焦點

董志凱

（中國社會科學院 經濟研究所，北京 100836）

今天，越來越多的科研人員已經形成共識：信息利用能力左右人的發展空間。本次會議已是中國現代經濟史前沿研討會的第八屆了。大家的踴躍參與也說明了本學科交流前沿信息對于科研發展的意義。

2012年度對中國現代經濟史研究具有兩個時代里程點：第一，1992年黨的十四大首次提出建立社會主義市場經濟體制的改革目標已實施了20年。第二，黨的18大召開。促使人們回顧與反思16大以來十年的中國經濟歷程。面對這兩個里程點，中國現代經濟史研究在堅持基礎學科建設的同時，密切關注中國特色社會主義實踐中提出的理論觀點和學術思想，圍繞時代熱點進行了諸多專題研究，研究的內容與當前中國整體發展格局有很大關系，研究的成果對于眼下“摸著石頭過河”、改進頂層設計具有啟迪作用。總的來看，問題意識和前沿意識強烈，將學術發展與社會進步有機結合的思維取向突出；對相關主體推進哲學社會科學創新的意愿更加重視。

吳敬璉從回顧和評價“十二五”開局之年的作為認為，經濟發展方式的轉變和產業升級投入太多，成本太高，原因是推進改革不力，仍然沿用政府主導的發展方式。國家壟斷資本主義或

下面，從十個方面簡要歸納2012年度對中國現代經濟史研究的十個特點。

（一）關于社會主義市場經濟的基本點

國家資本主義最主要的內容就是依靠強勢的政府和以國營經濟為主的強大的國家部門來控制整個經濟，然后利用政府動員資源的強大力量去投入，來推動經濟發展。

程恩富、方興起認為，目前我國在輕工、化工、醫藥、機械、電子等國民經濟最重要的行業中，外國公司的子公司已占據業內1/3以上的市場份額，部分行業接近半壁江山，在產業中擁有絕對控制權。無論國企還是民企，面對的最大既得利益者和壟斷者是外企。新一輪改革的首要任務是改變這種局面。

王丹莉從中國模式研究的角度指出在研究中國特色社會主義經濟過程中兩個值得關注的新動向：越來越多的學者開始將視野拓展到改革開放前，而不以1978年作為“中國模式”的起點；還有不少學者通過從政治基礎、人力資本等諸多層面研究新中國前后兩個30年之間的內在聯系來論述“中國模式”的延續性。

（二）南巡講話20年與換屆年的經濟史回顧

章百家概括 1992年鄧小平南巡講話的背景：當市場與計劃平行的“雙軌制”實行之后，其弊端也很快暴露出來。當絕大部分人都意識到“雙軌制”只是一種過渡辦法時，關于經濟體制改革目標的爭論也就日趨激烈。1988年物價闖關失敗、1989年春夏之交的國內政治風波以及隨之而來的西方制裁、上世紀80年代末90年代初的東歐劇變、1991年蘇聯解體，這一系列事件的發生使中國的改革開放遇到巨大挑戰。盡管對蘇聯解體的原因至今仍眾說紛紜，但一個基本事實是其解體的直接原因是改革失敗。這個時期，中國在經濟方面進行了為期三年的治理整頓。在經過一段高速發展之后，這種調整是必要的，但也引起了對改革倒退的擔心。1991年底，治理整頓結束；經過外交努力，中國的外部環境也有所改善。這是一個關鍵時刻。在這個背景下，鄧小平的南方談話堅定了人們對改革開放的信念，明確回答了長期困擾和束縛人們思想的許多重大認識問題。

劉樹成將近十年中國的宏觀調控軌跡分為兩個階段，第一個階段，2000～2007年，中國經濟處于新中國成立以來從未有過的長達八年的連續上升周期，宏觀調控的主要任務就是緊縮型調控，防止經濟過熱，防止物價上漲。第二個階段，2008～2011年在國內經濟需要調整結構時，遇上國際金融危機“雪上加霜”，一些企業倒閉、工人失業、農民返鄉，中國經濟遇到了新的困難和波動。宏觀調控的主基調就是松緊有度、平穩增長。于是每年一個主題詞，2009年“保增長”、2010年“控物價”、2011年“穩增長”。從“雙防”到“保增長”、“控物價”、“穩增長”，這是十年宏觀調控的“四部曲”。在一系列“平衡”藝術中，宏觀調控手段更靈活，效果更顯著。如何推動“第四個10年”的經濟增長？在于需求。只要需求強勁，發展就不會停止。有學者認為，中國的“人口紅利”(主要指廉價勞動力的來源)在漸漸消失，但他們忽視了，中國十幾億人口消費需求的“紅利”，更是巨大的。汪海波認為改革以來宏觀調控有九點經驗：(1)指導思想方面根本轉變。(2)在準確把握經濟周期各個階段特點的前提下確定宏觀經濟調控政策方向。(3)把調控社會總需求與社會總供給緊密地結合起來。(4)處理好消費和投資以及內需和外需的關系。(5)把握經濟增長率和通脹率的平衡點。(6)著眼于協調好長期的社會總供給與社會總需求，以及社會總供給內部各方面的關系。(7)推進宏觀經濟調控體系的變革和創新。(8)把宏觀經濟調控的改革與市場主體和市場體系的改革結合起來。(9)重視對宏觀經濟調控經驗的總結和升華。

李慧勇從經濟史的角度回顧了 1998～2002年形勢特點，需求側都面臨著老的動力衰竭和新增長動力匱乏的問題。支撐過去10年高增長的房地產市場和出口兩大引擎增速放慢；大量的產能過剩需要消化，價格下行，效益惡化；從金融領域看，調整可歸結為資產負債表性質的調整，國家用了3～5年的時間通過債務重組、剝離三產、下崗分流等措施逐漸消化了企業高負債的問題，通過剝離不良資產、注資、引入戰略投資者等逐漸解決了銀行的問題，經濟才重新恢復到正常狀態。1998～2002年由于去產能、消化金融風險、培養新的增長點所需要的時間明顯長于一般的周期性調整。瞿商認為改革30多年來中國經濟轉型經歷了大約4個階段：1979～1984年經濟轉型的起步與完善計劃體制的目標、1985～1992年經濟轉型的推進與建立有計劃的商品經濟的目標、1993～2003年經濟轉型的定向與建立社會主義市場經濟的目標和2003以來經濟轉型的定型與完善社會主義市場經濟體制的目標。通過階段性目標的轉換，中國實現了經濟轉型與經濟發展的雙重目標。

劉偉分析了改革開放以來宏觀經濟的7個階段的失衡狀況：1.1978～1988年失衡的主要特點是需求膨脹，1984年、1988年連續發生兩次嚴重通脹，1988年，通脹率高達18.8%；1989～1991年失衡的主要特點是經濟低迷，失業率居高不下；1992～1998年失衡的主要特點是需求擴張，特別是投資擴張，1994年通脹率高達 24.1%；1999～2002年，失衡的主要特點是受亞洲金融危機影響，經濟增長放緩，失業率上升，物價指數連續出現負數；2003～2007年失衡的主要特點是投資領域需求過熱，消費領域需求疲軟，經濟增長年均達到10%以上的同時，投資和消費領域出現了反方向失衡；2008年（下半年）至2010年（上半年）失衡的主要特點是受世界金融危機沖擊，內需不足的矛盾進一步凸顯，出口增速放緩，2009年出口增長更是跌為-16%；2010年（下半年）至今的新特點表現為，既有經濟增速放緩（下行）的威脅，又有通貨膨脹的壓力。

（三）工業化、城市化史研究

改革開放以來，我國城鎮人口由1978年的1.72億增加到了2011年底的近7億，城鎮化率由1978年的17.92%上升到2011年的51.27%，年增長1個百分點。十八大報告提出2020年建成小康社會和基本實現工業化的戰略目標將繼續推動工業化、城市化的研究。

董志凱指出，過去300年全球發達國家的比例不到20%。發展中國家升級為發達國家的可能性約為5%。如此有限的機遇使得發展中國家的趕超戰略倍受關注。中國用60余年從一個積貧積弱的落后農業國變成了初步工業化、現代化國家，有五方面經驗：1.通過社會主義制度集中財力、物力，突破“貧困陷阱”和“瓶頸”制約；2.重視農業基礎作用，正確處理工農、城鄉關系；3.放活微觀管理，改善宏觀管理，探索非均衡經濟的發展路徑；4.從國情出發，科學對待資本和資本市場，注重社會公平；4.在開放中提高國際競爭力。

武力等從鴉片戰爭以來的172年中國怎樣走上現代化道路的艱辛歷程及所處的國際環境等方面，探討和認識中國為什么和怎樣選擇了中國特色社會主義發展道路。盡管中國的現代化進程是在外來因素的強力沖擊下開啟的，但“近代中國歷史的特征并非是一種對西方的被動反應，而是一場中國人應付內外挑戰的主動奮斗”。

鄭有貴、陳東林、段娟基于四川、重慶三線建設的調研指出，1981年6月中共十一屆六中全會通過的《中共中央關于建國以來黨的若干歷史問題的決議》未提及，原因是在三線建設的評價問題上爭議較多而未形成共識。至今三線建設項目有發展壯大、搬遷、轉產、廢棄四種類型，所留資源當前仍然發揮著作用，應當對三線建設的戰略予以基本肯定。三線建設項目當期效率低是當時歷史條件下各種因素綜合作用的結果。段偉研究甘肅天水三線建設后認為，甘肅天水市區的三線企業在最初的工業布局上沒有嚴格按照“山、散、洞”的方針設計，主要集中在今天的天水市區，在20世紀80年代以后的企業改造、調整中，產品研發也注意市場需求，不斷開拓，有的成為天水市的名優企業。

王珺通過近30年我國輕重工業結構比重變化判斷工業發展階段認為：第一階段是1978～1991年，輕重工業的比重從43：57調整為各占一半的格局，是黨的十二大確定的扶持輕紡工業、矯正重化工業過重政策推動的結果。第二階段是1992～2000年，重化工業占工業總產值的比重經過了兩年的快速上升后，總體穩定在60%左右。源自隨著人均收入水平提高，居民對耐用消費品的需求增加，從而導致以家用電器為核心的機電工業迅速發展以及突破基礎設施和基礎工業瓶頸制約的基礎工業拉動的結果。第三階段是2000～2010年，我國輕重工業比重出現持續向重化工業傾斜的趨勢，重化工業比達到了72.4%。從21世紀頭10年的重化工業的生產周期來看，諸如鋼鐵、能源、石化、汽車、造船、機械裝備制造業等處在規劃、布局與開工階段，這意味著我國以重化工業為特征的工業化發展還將持續10年甚至更長的時間。以競爭為主的輕紡工業和以國有壟斷為主的重化工業并存構成了我國現階段經濟體制特征。王銀飛研究浙江省諸暨市店口鎮小五金業在1984年后由社隊企業過渡到鄉鎮辦、村辦和家庭工業三個層次的相互關系及其發展歷程。至2011年8月，店口小鎮誕生了6家家庭企業上市公司。鄢一龍、胡鞍鋼回顧了中國十一個五年計劃實施情況。

賈俊民董金秋從保定市薛劉營村案例考察了城市化進程。

（四）消費主導戰略促進了人口、民生、收入分配與社會保障史研究

我國自亞洲金融危機以來就提出擴大內需的戰略方針，但成效并不大。張卓元認為，在經濟快速增長的特定背景下，消費率長期低迷，有經濟領域的問題，但更是社會利益失衡、社會結構不合理的結果。諸多深層次體制矛盾問題和多方面結構性失衡的挑戰，這些突出的矛盾與問題，大都與政府轉型不到位直接相關。

近年來，中國的人口結構形勢與人口問題在很多方面都發生了重大變化。2012年正值馬寅初先生誕辰130周年，加之消費主導戰略的提倡引起了學術界對于中國人口總量和結構轉變的廣泛關注。蔡昉認為，推動我國人口年齡結構轉變的主要因素是生育率從很高水平在短期內降到很低，隨后長期處于低生育水平。根據聯合國數據，中國總和生育率（即婦女終身生育的平均孩子數）多年以來即為1.4，不僅低于世界平均水平，甚至低于發達國家的平均水平。20世紀80年代以來改革開放期間的經濟發展提供了人口紅利。按照我們的估算，人口撫養比（即少兒和老年依賴型人口與勞動年齡人口的比率）的下降，對1982年～2000年期間人均GDP的增長，作出了 26.8%的貢獻。傾向于人口的轉折點發生在2004年。我國老齡人口2010年已經達到8.9%，按照傳統定義(65歲及以上人口比重超過7%)中國已進入老齡化社會。

收入分配，是社會生產關系的一個重要方面，也是社會再生產過程的一個重要環節。國家發改委社會發展研究所課題組認為，20世紀90年代以來，國民收入初次分配格局中，企業所得增長較快，政府所得次之，居民所得增長較慢；再分配格局中，由于各種制度外收入和土地出讓收入的快速增加使政府所得份額上升明顯，企業在再分配格局中居于弱勢地位，居民所得繼續呈下降趨勢。居民部門內收入差距持續擴大。應適當調整國民收入主體分配格局，強化再分配機制，平衡政府、企業和居民主體間分配關系。

社會保障、醫療改革與擴大內需密切相關，其歷史演進受到關注。李文認為新中國的社會保障體系是以勞動保險制度為重點建立起來的。1986年，國務院發布的《國營企業實行勞動合同制暫行規定》是傳統的退休制度向失業保險制度轉型的重要標志；同年下發的《國營企業職工待業保險暫行規定》，開啟了中國失業保險制度的重建，也顯現出了社會保障制度改革的社會化趨向。1995年，國務院發出的《關于深化企業職工養老保險制度改革的通知》以及同時作為附件下發的兩個實施辦法，標志著統賬結合模式的養老保險制度出臺。兩年后，國務院下發了《關于建立統一的企業職工基本養老制度的決定》，各地社會統籌與個人賬戶相結合的模式開始統一。鑒于失業救濟的不足，國家設立了“三條保障線”制度。同時嘗試建立多種形式的醫療保險制度；而1999年出臺的《失業保險條例》，則在完善失業保險制度方面邁出了重要的一步。至此，以養老、醫療、失業三大保險為主的企業職工社會保險的基本框架初步搭建完畢。宋士云焦艷芳認為，十六大以來中國社會保障制度從作為經濟體制改革的配套措施轉變為基本的社會制度安排，并進入全面建設時期。

王曉玲認為，我國醫療市場政府管制經歷了四個階段：1949～1979年計劃經濟時期行政管制階段；1980～1989年管制改革起步；1990～2005年改革深入展開；2006年以后改革調整和創新階段。歷史實踐表明，打破行政壟斷，引入競爭是符合醫療市場發展規律的。為避免醫療供方利用信息優勢地位加劇市場利益的攫取，需加強其行為的管制。直接干預的管制方式已被證明是收效甚微的，應通過能改變激勵機制的間接管制方式。同時，政府需強化社會性管制，扭轉消費者信息弱勢地位，確保醫療服務的公益性和公平性。曹普則認為，真正具有醫療保險性質的農村合作醫療制度，是1955年前后在農業合作化的推動下，在山西高平等地農村“破繭”并逐步發展起來的。到1956年底，以集體經濟為基礎、由農業合作社舉辦的互助共濟的集體保健醫療站發展到1萬個，醫務人員約10萬人。這些初具規模、初級形式的合作醫療嘗試成為1958年人民公社化運動中及后來農村合作醫療進一步發展的重要基礎。

（五）財政、金融與投資史研究有巨大空間和潛力

中國經濟增速在經歷逆周期應對的暫時反彈后，2009年下半年起步入下降軌道，2012年第二季度GDP“破八”，至今增速已持續12個季度回落。如何看待中國經濟增長趨勢及未來政策選項，學術界存在顯著不同的觀點；從而影響到現代經濟史對財政、金融與投資史等宏觀領域的研究。這方面的研究從近代至當代的各個階段探索的熱情均高，以改革開放以后為重點。本年度的特點是逐漸深入與細化。

董志凱認為：60余年來，我國經濟由計劃經濟的 30年建立起獨立完整的國民經濟體系雛形，到改革開放的30年GDP以年均10%的速度跨越式增長，目前進入第三個30年。回顧投資結構變遷的歷史經驗教訓，必須將投資結構調整與產業結構調整、經濟方式轉換結合起來。使投資進一步向保障和改善民生傾斜，向經濟社會發展的薄弱環節傾斜，向自主創新傾斜，向節能環保傾斜。同時，要完善促進民間投資的政策措施，鼓勵和引導民間投資更多地投向基礎設施、新興產業、社會事業、市政公用和現代服務等領域，更好地發揮民間投資在擴大內需中的積極作用。

武力指出，改革開放前，由于國家安全和加快工業化及突破“貧困陷阱”等因素，中國建立起能夠貫徹趕超戰略的高積累體制，此時財政的主要功能是將分散的剩余集中到國家手中用于建設，可稱作“生產建設型財政”，它保障了中國獨立工業體系的形成。改革開放以后，中國雖然繼續實施趕超戰略，但由于國際環境變化和國內改革推動，經濟體制向市場化轉變，中國的經濟發展呈現出政府和資本共同主導發展的特點。與此相適應，財政體制也在向“公共服務型財政”轉變，開始為整個社會提供公共產品和服務，1998年的全國財政工作會議提出了建立公共服務型財政的目標。但是由于受經濟發展不平衡、結構性規模收益遞增和就業壓力的影響，政府仍然存在著強烈的GDP至上的動力，財政轉型還會持續一段時間。2003年以來這種轉型不斷加快。

陳元著：《政府與市場之間——開發性金融的中國探索》，反映了國家開發銀行在1998～2011年間如何把國家重點建設和基礎設施融資工作搞好，從一個不良貸款達40%的相對較小的政策性銀行發展成為業務遍及世界的金融機構領軍者之一。2011年，其總資產接近一萬億美元，相當于世界銀行總資產的3倍左右。

徐倩、李放利用1998～2009年的統計數據，考察我國財政社會保障支出的總量變化和結構演進認為：我國的財政社會保障支出在1998年以后出現明顯上升，但總體水平仍相對滯后；對社會保障的各種補助支出已成為財政社會保障支出中最主要的組成部分；我國的財政社會保障支出存在著明顯的地區差距和城市偏向。尚長風考察了20世紀60年代初國家財政支援農業的歷史。指出當時國家財政支援農業的措施主要有兩方面：一是減少提取農業剩余；二是直接增加對農業和農村的財政投入。對于提高農產品收購價格糧價問題解決辦法是：既要提高收購價，又要少發行貨幣。1962年與1957年相比，農副產品收購價格平均提高 32.3%。1962年的糧食征購數僅相當于1959年的54%。“大躍進”期間，由于浮夸風的影響，農業稅征收額(包括附加)占農業實產的比例，1958年為12.5%，1959年達14.3%，1960年達13.8%。1961年一律降為不超過10%。比1952年減少148億斤，比1957年減少153億斤，比1960年減少98億斤。全國按照這一征收水平，穩定三年不變，增產不增稅。國家財政增加支農資金的比重、增撥救災款、支持退賠工作。

陳爭平、姜占英研究了新中國國際儲備的歷史演進及結構優化，認為新中國成立60余年來，國際儲備資產經歷了初期的極度匱乏，外交破冰后突破性增長，改革開放以來快速增長，進入新世紀后已連續六年蟬聯世界外匯儲備之最。但我國國際儲備的資產結構并不合理，1990～2010年間黃金儲備在國際儲備中平均占比僅為0.94%，遠低于通行的3%～5%標準。優化國際儲備資產結構，增持黃金儲備成為必須。

趙學軍研究新中國匯率管理體制指出，天津口岸在人民幣匯率管理制度方面的探索，對我國人民幣匯率管理體制的初創產生了重大影響。此后，在人民幣匯率管理上，人民政府拋棄了法幣的“死牌價”模式，實行獨立自主、靈活機動的相對固定的匯率管制政策戴超武研究了1959～1962年中國和印度關于西藏幣制改革的交涉及影響，指出在1959年西藏平叛和民主改革后中央在西藏實行民主改革的一項重要工作是在藏區進行幣制改革，收兌藏鈔、藏幣，禁止外幣主要是印度盧比的流通，禁止金銀出境。這一舉措對藏印貿易產生了直接的影響，成為西藏平叛后中印外交斗爭的一個主要內容，達到了清除印度在西藏的政治和經濟影響的目的。張永升、楊偉坤、桑毅博研究了改革開放三十年我國貨幣供給與經濟增長之間關系。認為實際GDP對貨幣供給的彈性系數在貨幣政策相對緊縮時要高于貨幣政策相對寬松時期，原因是在相對寬松時期，大量資金流入社會導致一部分資金流入股市等虛擬經濟中，而對實體經濟的投資減少，而股市等虛擬經濟產生的價值是不記入GDP的。

資本市場的歷史研究開始受到關注。宋承國認為，在政府有效監管下的誘致性制度變遷，將是中國期貨市場健康發展的長期動力和重要方向。

（六）國企改革歷史回溯研究

2012年經濟理論界在如何看待國有經濟問題上展開一場較為廣泛的討論或論戰。現代經濟史主要從實證角度研究國企改革歷史，成果相對不足。周叔蓮認為，20年來，國有企業改革的戰略指導思想是有變化的。從1978年黨的11屆3中全會至1984年黨的13屆3中全會是擴大企業自主權。從黨的12屆3中全會到1993年黨的14屆3中全會是實行兩權分離。從黨的14屆三中全會開始是建立現代企業制度和從戰略上調整國有經濟布局。相應的，國有企業改革也可以劃分為擴大企業自主權（1978～1984年）、實行兩權分離（1985～1993年）和建立現代企業制度并調整國有經濟布局（1994年至今）等三個階段。上世紀五十年代后期，我國就曾經對國有企業進行改革，主要是在中央和地方權限的劃分上做文章。1978年開始的改革則把重點放在調整國家和企業的關系上，著眼于調動企業和職工的積極性和主動性。建立現代企業制度和調整國有經濟布局是的實質是進行產權改革和所有制結構調整。其理論依據是建立社會主義市場經濟體制。黨14屆3中全會通過的《關于建立社會主義市場經濟體制若干問題的決定》把產權關系明晰作為現代企業制度的第一個特征。國有企業開始進行深層次的產權改革。

劉玠口述，文世芳、汪文慶整理了《鞍鋼改革與脫困的回顧和思考》，其中指出：改造一家老企業遠比創立一家新企業要難得多。鞍鋼長期計劃經濟條件下形成的重數量而不重質量、重計劃而不重市場等思想觀念，根深蒂固，積重難返。1994年的銷售收入賬面上是197億元，回款卻只有70多億，資金陷于斷流。改革中對癥開了三劑“猛藥”作為突破口。首先，消除“鋼老大”霸氣，樹立質量意識和服務意識。其次，對混亂管理“下狠手”，嚴格財務核算，嚴格管理。第三，在治理生產混亂上更不容情。改變50萬人同吃800萬噸鋼鐵飯，人均產鋼只相當于世界先進水平的1/50。截至2005年底，輔業部分累計減虧增效近200億元，下崗分流是痛苦的，但總體是大勢所趨。國家只給了鞍鋼52.8億資本金，而鞍鋼上繳了700多個億。但朱镕基對此兩次批示，第一次：“鞍鋼資本金注入的問題需要統籌良策，予以研究。”第二次：“鞍鋼資本金注入問題，……唯一的途徑是發行股票，到香港上市。”意味著政府財政不可能直接給予支持。鞍鋼只好把比較優良的資產包裝起來實現部分上市，把富余人員、社會負擔等全部留給母公司。后來朱镕基同意國內發行3億A股，香港H股是8.9億，光大證券公司給予支持，把剩余的股票全部買去。鞍鋼才成功籌集了約26億資金。鞍鋼是拿著這筆錢進行技術改造，完成“九五”規劃的。

（七）土地制度、農業體制、農民收入與農村建設

與“三農”有關的選題長期是現代經濟史研究的熱點。李靜萍研究了廬山會議之后、“文化大革命”初期和普及大寨縣運動中農村體制的三次過渡，阻礙了農業生產的發展和農民生活水平的提高。原因在對社會主義所有制認識的局限性，并與歷次政治運動有直接關系。

朱文強的《李羅侯村七十六年的變遷》集76年歷史資料寫成。其中關于村莊建設、產業結構、農業畜牧業、非農產業、農民收支、村民生活、教育、醫療社保、金融的內容之翔實，為其它類似著作所罕見。從歷次調查數據對比，76年來的發展呈現前慢后快的特點，表現了改革開放以來的政策對于農村經濟發展的巨大促進作用。

常明明研究了20世紀50年代前期鄂、湘、贛、粵4省農村私人借貸與農民收入增長的關系：認為農村私人借貸活動的發生程度與當地經濟的增長存在一定的正相關性。隋福民、韓鋒運用“無錫、保定農村調查”數據的分析保定11個村人均純收入水平與結構70的歷史變化，發現在調查時點中，除1946年降低外，其他時點（1930、1936、1957、1986、1997）都是提高的。

崔明明、常偉回顧了農地流轉政策的歷史沿革與政府偏好。認為農民自發進行土地流轉的行為在農村改革之初就開始了。有關農地流轉的提法可上溯至1984年中央1號文件提出“鼓勵土地逐步向種田能手集中”。

一些著作對三農問題的研究深入到理論層次。如唐宗焜認為，新中國合作社的實踐被國家權力扭曲；合作社企業蛻變為集體企業。以集體制取代合作制，嚴重地阻礙了合作社經濟在中國的發展。改革開放以后以集體制曲解合作制、合作制的混亂還是沒有得到澄清。中國面臨著合作制重建的艱巨任務。彭玉生高原黃宗智提出，馬克思主義理論以及古典、新古典自由主義理論均認為，伴隨著資本主義農業的興起，農業無產階級會快速擴展。這是18世紀英格蘭的經驗，也是當代印度所走的道路。而在中國過去的20年里，農業發生了實質性的資本化（單位土地的資本投入不斷增加），但農業雇傭工人（長工）僅占中國農業全部勞動投入的3%（短工占0.4%），這種“沒有無產化的資本化”現象是近年來中國農業發展的最重要特征。

（八）可持續發展的歷史反思

可持續發展的歷史研究成為近年來研究的新熱點。李東燕回顧近 20年這方面的經驗教訓：1992年聯合國環境和發展會議——“地球峰會”之后，中國制定了本國的可持續發展戰略。在消除貧困、人口控制、保障就業、環境治理、節能減排等方面都取得了令人矚目的成就。教訓和差距主要表現為：其一，雖有法律法規，但仍存在執行不嚴、監管不力、預防不到位、處理被動等問題。其二，投入雖大，但治理效果不理想。其三，多層治理不夠完善，公眾監督薄弱。

于永對內蒙古赤峰市西南部山區大富裕溝村的個案調查很有說明。20世紀40年代以前，這里植被茂密，生態環境較好。六七十年代，生態環境遭到嚴重破壞，村民的生產生活陷入困境。90年代以后，被破壞的生態環境得以逆轉。

（九）中外經濟關系回顧與反思

路風、余永定從轉變經濟發展方式的角度，研究了在以美元本位為特征的國際貨幣體系下，中國近20年來同時保持經常項目和資本項目順差的現象，指出中國在以貿易順差的形式大量輸出資本的同時，又大量引進外資，兩個方向投資的收益差異使這個格局無異于“窮人以高價從富人手中借來錢，然后又將錢廉價地借回給富人”。這樣一個經濟上不合理的國際收支結構，除宏觀經濟政策層面的原因外，實質問題是中國在經濟發展過程中出現了明顯的能力缺口，其形成源自忽略自主創新和過度依賴外資。與此相關，夏梁、趙凌云回顧了“以市場換技術”方針的歷史形成于20世紀70年代末80年代初，源于中國希望在減少支出的同時達到引進先進技術和提高對外資吸引力的雙重目的。在1984年被確定為加速國家技術進步的重大方針后，“以市場換技術”進入全面實施時期，目標著眼于提高外商投資質量并促使外商轉讓先進技術。“以市場換技術”雖然加速了技術進步，但并沒有達到“形成技術自生能力”的預期目標，2001年后這一方針逐漸淡出政策視野，向自主創新過渡。

董筱丹、薛翠、溫鐵軍按照宏觀經濟背景梳理改革以來對外開放的進程和內在邏輯認為：從資本的角度分析，在21世紀之前的對外開放與一般后發國家類似，屬于資本極度短缺壓力下改善外部資本進入的獲利條件的應變之策；進入新世紀以后，則是在遭遇三大差別加大導致內需嚴重不足、造成產業資本凸現過剩壓力之后，借加入世界貿易組織之機，積極尋求國內產能過剩壓力向國際市場的釋放，同期伴生著國際產業資本在金融泡沫壓力下向中國的大幅擴張。當前重點是增加進口，同時需要考慮進口產業資本與原有產業資本之間的矛盾。

刁莉、梁松、劉捷研究了20世紀80年代以來世界銀行對華貸款及其影響，總結了1980～2009年世界銀行對華援助戰略及援助的特點。

王孝松、謝申祥研究了國際農產品價格如何影響中國農產品價格：近年中國農產品價格在不斷波動中迅猛增長。從2006年初到2010年末，小麥、大米、玉米價格漲幅分別為47%、50%和67%，大豆的集貿市場價格漲幅達68%。當以美元計價時，由于人民幣對美元升值，中國農產品價格更是呈現出“瘋長”的態勢。國內外農產品市場間高度的整合關系主要是通過國際貿易建立的。中國為保持糧價穩定需要加大對農業的扶持力度，加強國內農產品儲備，對農產品貿易適當管制，建立價格預警，并通過財政補貼等手段平抑價格上漲。

董志凱研究了陳云在領導對外貿易工作的實踐中，形成的一系列有特色、有膽識、有創見的思想和作法指出：獲取比較優勢是商品出口的基本條件；在國際貿易中，國與國之間商品的比較優勢與比較劣勢，是可能并需要相互轉化的；比較優勢的取得，不僅有直接生產成本的作用，還有制度成本、交易成本、環境成本、甚至代際成本等多方面的因素；中國需要“核心競爭力”，即自主研發的高技術、高科技、高附加值產品等。而“核心競爭力”的基礎平臺是獨立自主的國民經濟體系，自主創新的科學技術。

劉艷瓊回顧了中蘇《國防新技術協定》轉讓航空技術歷史表明，在轉讓最新裝備的同時，蘇聯在科學研究上對中國嚴格保密，航空技術轉讓的主動權完全掌握在蘇聯手中，重要的技術資料、特殊材料、特殊部件設備都可以成為限制中國發展、控制技術轉讓進程的手段，反映了國際關系中技術壁壘的一般規律。

此外，巫云仙的《西方學者對中國“入世”十年的觀察和研究述評》；王偉的《美國國家經濟研究局關于當代中國經濟問題研究的最新進展——以中國經濟研究項目組2009～2010年的工作手稿為基礎》均對研究中外經濟關系具有參考價值。

（十）經濟史研究方法的探索

本年度在經濟史研究方法探索上的進展和特點為：

從地方經濟史看黨和國家重大經濟決策。如李婉琨、曹樹基以江津縣為中心考察統購統銷的準備過程等。1952年，由于受到資金短缺等因素的限制，江津縣政府未能在糧倉建設方面取得重大進展，但在打擊私商、清理財經干部與調整財經機構方面取得了顯著效果，初步控制了糧食的加工與銷售市場。這些工作構成統購統銷的準備過程，并逐步引導中國農業經濟乃至整個中國經濟步入計劃經濟時代。

重要當事人的回憶為本年度經濟史研究提供了豐富的內容。如鄧力群回顧了參加廣州調查和起草“人民公社六十條”的經過，提出上世紀60年代初的嚴重困難之所以造成是因為不許農民逃荒。信陽那個地方，高指標，高估產，高征購，嚴重的浮夸，征了過頭糧，弄得沒有飯吃。但干部為了保住他那個浮夸的成績不讓逃荒。情況反映上來，主席說：事實證明民主革命不徹底，是那里的地主、富農和反動勢力對我們的基本群眾進行階級報復。于是1961年元旦中央批轉河南信陽地委關于“信陽事件”的報告，把農村出現大量餓、病、死人現象，一概歸之于壞人當權和地主封建勢力的破壞。經過進一步調查說明主席最初的判斷站不住。中南局第一書記是陶鑄親自到信陽考察，結果發現，派民兵把守、不準群眾外出逃荒，干這些事的統統是貧雇農出身的干部。這些農村干部作風不好，上下造勢，互相促進，就形成了那么嚴重的局面。鄧力群還回憶了1962年2月21～23日召開西樓會議的情況。李榮融回憶了上世紀90年代的改革歷程。陳錦華回憶了寶鋼如何建立中國現代鋼鐵工業的新模式。魏廷回憶了長江三峽工程的決策歷程。等等。

董志凱闡述了吳承明重提“史無定法”的背景與內涵：即在歷史唯物主義的基礎上，要將經濟理論視為經濟史的研究方法，要將經濟史研究的五個層次與歷史研究的三個層次有機結合，并比較了不同研究方法的利弊、短長。

本年度有關中國現代經濟史方面的專著除前述者外，還包括：陳錦華：《國事續述》（中國人民大學出版社）；吳太昌、武力等著：《中國國家資本的歷史分析》（中國社會科學出版社）；陳廷煊著：《中國民主主義農業經濟史》（中國社會科學出版社）；宋士云等著：《新中國社會保障制度結構與變遷》（中國社會科學出版社）；馬社香著：《中國農業合作化運動口述史》（中央文獻出版社）；汪海波著：《對黨的經濟綱領的歷史考察》（中國社會科學出版社）；陳爭平著：《中國經濟史探索》（浙江大學出版社）；李埏、李伯重、李伯杰著：《走出書齋的史學》（浙江大學出版社）等。譯著包括（英）彼得·羅蘭著、隋福民譯：《中國的崛起與俄羅斯的衰落：市場化轉型中的政治、經濟與計劃》（浙江大學出版社）等。

眼界有限，以上例證僅試圖說明本年度研究的若干特點，遠不足概括所有研究成果，請讀者見諒，并歡迎補充校正。

[注 釋]