新產品開發過程中的外部參與對企業績效的影響

馮泰文，孫林巖

1西北工業大學 管理學院，西安 7100722西安交通大學 管理學院，西安 710049

新產品開發過程中的外部參與對企業績效的影響

馮泰文1，孫林巖2

1西北工業大學 管理學院，西安 710072
2西安交通大學 管理學院，西安 710049

基于資源依賴理論、社會資本理論、創新搜索理論和信息處理理論，探討新產品開發過程中的供應商參與和客戶參與對企業績效不同維度(運作績效和財務績效)的影響作用以及IT能力的調節效應。利用176家中國制造企業的調研數據，采用多元線性回歸和調節效應的檢驗方法對研究假設進行實證檢驗。研究結果表明，供應商參與對企業財務績效有顯著的正向影響，對企業運作績效的影響不顯著;客戶參與對企業運作績效和財務績效的提升都有顯著的推動作用;IT能力正向調節供應商參與與企業財務績效之間的關系。

新產品開發;供應商參與;客戶參與;IT能力;績效

20 世紀90年代以來，供應商參與和客戶參與對于企業新產品開發的作用受到產業界和理論界的關注［1-2］。越來越多的企業開始將供應商和客戶引入到新產品或服務的開發過程中，以提高企業績效［2-3］。目前，Chaparral鋼鐵公司、Dell、HP 和 GE 等國際知名企業都通過讓供應商和客戶參與新產品開發提高了企業的競爭優勢和績效［4-6］。但由于很多企業對IT能力基礎建設的重視不夠，制約了供應商參與和客戶參與的有效開展。因此，如何提高企業的信息化水平，最大程度地發揮供應商參與和客戶參與在新產品開發中的作用是值得中國企業界思考的問題。

2 相關研究評述

關于供應商參與和績效的關系有3種研究結論，即供應商參與可以提升企業績效、供應商參與對企業績效沒有顯著的影響、供應商參與降低企業的績效。Mishra等［7］通過對189家企業進行實證研究，認為供應商參與可以提高新產品開發項目的績效，進而提高企業的市場績效;Feng等［8］以中國制造企業為背景研究供應商參與與競爭優勢5個維度的關系，結果表明供應商參與可以提高企業在成本方面的競爭優勢，而對產品質量、交付、柔性和客戶服務的作用不顯著;Singh等［9］對418家澳大利亞制造企業進行實證研究，認為供應商參與可以顯著提高企業績效;Birou等［10］認為供應商參與不一定總能提高新產品開發績效，有時會提高新產品開發成本，甚至延長新產品開發周期;Danese等［11］以芬蘭、美國、日本、德國、瑞典、韓國、意大利和澳大利亞的186家制造企業為背景，研究發現供應商參與對新產品開發時間的影響不顯著。

很多中國學者對供應商參與與企業績效之間的關系進行研究。侯吉剛等［12］將供應商參與分為供應商前期參與和供應商后期參與兩種類型，分析不同類型的供應商參與適用的產品創新類型，研究結果表明，供應商前期參與有利于突變式產品創新，供應商后期參與有利于漸進式產品創新，同時還認為企業在產品創新過程中采用何種類型的供應商參與模式受行業類型、企業規模和供應商技術水平等因素的影響;李隨成等［13］從理論的角度論證表明，供應商參與對企業的突破性產品創新具有正向影響作用，并認為制造企業在進行突破性產品創新時應讓供應商在早期就參與，以充分發揮供應商的創新潛力;李隨成等［14］以裝備制造企業為對象，運用實證研究的方法檢驗供應商參與和企業自主創新能力之間的關系，結果表明關系互動和知識創造是供應商參與影響企業自主創新能力的中介變量;李隨成等［15］以組織學習理論為基礎，構建供應商參與與企業技術創新能力之間關系的概念模型，并運用中國制造企業的數據對模型進行檢驗，研究結果表明，供應商參與對制造企業的技術創新能力有顯著的提升作用;李隨成等［16］以知識創造和關系互動為中介變量，檢驗供應商參與對裝備制造企業自主創新能力的影響機理;李隨成等［17］以中國制造企業為對象，實證研究供應商參與與新產品開發績效之間的關系，發現供應商的參與時機、承擔的責任水平及供應商與制造商之間的信息共享與短期項目績效和長期戰略績效都顯著正相關。

在研究客戶參與與績效之間的關系時，因變量主要是客戶滿意度、客戶忠誠度和新產品開發績效。Casaló等［18］研究發現客戶參與可以培養客戶的信任感和忠誠度;Chen等［19］以航空服務業為背景研究客戶參與與客戶忠誠度之間的關系，結果表明客戶參與可以顯著提高客戶的態度忠誠度和行為忠誠度;Wu等［20］通過實驗研究發現客戶參與可以提高客戶對產品質量的認知，從而提高客戶的滿意度和忠誠度;Lagrosen［21］認為讓客戶參與新產品開發可以提高新產品開發項目成功的可能性;Johnson等［22］通過實證研究發現，客戶參與可以縮短新產品的開發周期;Discenza等［23］以美國軟件行業為背景，運用實證研究發現客戶參與能提高軟件開發的成功率;Fang［24］認為，當下游客戶的網絡連接性高時客戶參與對創新有負向作用，當下游客戶的網絡連接性低時客戶參與對創新有正向作用，而當下游客戶的網絡連接性高時客戶參與對新產品上市速度有正向作用，當下游客戶的網絡連接性低時客戶參與對新產品上市速度有負向作用;Fang等［25］從制度安排的觀點，利用188家制造企業的數據研究客戶參與與新產品開發績效之間的關系，結果表明客戶參與可以通過加強客戶與制造企業之間的信息共享提高新產品開發效率;Mishra等［7］通過對189家企業進行實證研究，認為客戶參與可以提高新產品開發項目的績效，進而提高企業的市場績效;Carbonell等［26］以西班牙服務企業為背景，研究發現客戶參與對技術質量和創新速度有直接的正向作用，對競爭優勢和銷售績效有間接的正向作用;Feng等［8］以中國制造企業為背景，研究客戶參與與競爭優勢5個維度的關系，結果表明客戶參與可以提高企業在產品質量、交付、柔性和客戶服務方面的競爭優勢，對成本的作用不顯著。

王莉等［27］以網絡環境為背景，在對客戶參與和新產品開發績效的相關研究進行回顧的基礎上，檢驗客戶參與與新產品開發績效之間的關系，研究發現客戶的參與強度對新產品開發績效有正向影響;張若勇等［28］基于知識轉移的視角，提出客戶參與的3個維度會通過影響客戶知識轉移間接影響服務創新績效;汪濤等［29］在對已有文獻進行梳理的基礎上，通過模擬情景實驗法考察客戶參與對客戶滿意度的影響，結果表明客戶參與主要通過影響客戶的感知參與方式的一致性和自律傾向對客戶滿意度施加作用，客戶參與本身對客戶滿意度并沒有直接影響;張輝等［30］引入控制錯覺理論解釋客戶參與過程中客戶不滿意的現象，認為客戶不滿意是由于客戶參與后過高估計參與行為對結果的影響，一旦結果與預期不一致，客戶滿意度會顯著下降;賈薇等［31］從客戶與企業交互的角度出發，以培訓行業為背景研究客戶參與對客戶滿意度的影響，結果表明客戶參與主要通過創造客戶價值來提高客戶滿意度;望海軍等［32］研究客戶參與對客戶滿意度的影響，發現客戶參與會正向影響客戶的感知控制，從而進一步影響客戶滿意。

雖然關于供應商參與和客戶參與的研究成果很豐富，但仍然存在一定的問題，主要表現為，①缺乏同時從供應商參與和客戶參與兩個視角探討供應商參與和客戶參與對新產品開發績效及企業績效的影響的研究。目前由于企業在產品合作創新模式上更加強調與外部企業進行合作創新，而供應商和客戶分別位于供應鏈的上、下游，從供應商參與和客戶參與兩個視角進行研究，有助于加深對新產品開發中供應商參與和客戶參與的理解。②缺乏供應商參與和客戶參與對不同類型企業績效的影響以及影響機理的研究。以往絕大多數研究更加關注供應商參與和客戶參與與新產品開發績效之間的關系，部分客戶參與的相關研究還關注客戶參與與客戶滿意度和忠誠度之間的關系。但縱觀目前的研究成果，很少有研究同時考察供應商參與和客戶參與與新產品開發績效以及企業績效之間的關系，更鮮有關于供應商參與和客戶參與影響企業績效的機理的研究。③已有研究得到的關于供應商參與和客戶參與與新產品開發績效之間關系的研究結論存在不一致性，有時得到的結論甚至相反。

為了明晰供應商參與和客戶參與對企業績效的影響以及IT能力的調節效應，本研究利用中國制造企業數據對供應商參與、客戶參與、IT實施、企業運作績效和財務績效之間的關系進行探討，試圖回答兩個關鍵問題，即外部參與的兩個維度(供應商參與和客戶參與)是否對企業運作績效和財務績效有顯著的提升作用，IT能力是否對供應商參與和客戶參與與企業績效(運作績效和財務績效)之間的關系有調節作用。

3 研究假設

本研究將新產品開發過程中的外部參與細分為供應商參與和客戶參與兩個維度。供應商參與和客戶參與是指制造商為了提升新產品開發績效，讓供應商和客戶參與新產品開發或改善的全過程，以加強對供應商和客戶投入(能力、投資、信息、知識和創意)的整合和利用。

通過對現有文獻進行梳理，發現很多研究報告的供應商參與和客戶參與與企業績效的關系不一致［8］。一個可能的解釋是，存在某些調節變量影響供應商參與和客戶參與與企業績效之間的關系。通過有效的實施IT，企業可以提高對供應商參與和客戶參與的管理能力，增強對信息及知識的整合和利用能力。可以預見在IT能力較高的企業，客戶參與和供應商參與對企業績效的提升作用更明顯。然而，IT能力的提高是一項復雜的工程，企業文化、戰略和相關經歷都有可能對IT能力產生影響，而且即使增加投資也不一定能夠提高企業的IT能力。因此，可以將IT能力看做供應商參與和客戶參與的一項互補性資產，如果企業不能有效實施 IT管理，客戶參與和供應商參與也是沒有價值的，或者價值非常有限。相反，對于 IT能力高的企業來說，哪怕其他企業可以在短時間內仿效本企業開展供應商參與和客戶參與，本企業還是可以在未來一段時間內保持競爭優勢。

3.1 供應商參與與企業績效之間的關系

供應商參與新產品開發，可以促進制造商與供應商之間的溝通、交流和合作，當產品設計發生更改和變化時，雙方可以及時共享信息，避免對產品設計藍圖的曲解，供應商也能夠及時而準確地為制造商提供合適的零部件或原材料［8］。這樣既可以提高產品的質量，同時也保證了交貨的可靠性，便于制造商及時對市場需求做出響應。具體而言，供應商參與的作用主要表現在以下3個方面。

(1)供應商參與可以促進制造商和供應商達成共同的戰略目標。在供應商參與新產品開發的過程中，制造商可以與供應商進行深入的互動和交流，加深雙方對對方戰略目標的理解。雙方共同戰略目標的達成有利于在新產品開發和績效提升上達成共識，進而促進企業在質量、成本、交付可靠性和柔性等方面的績效［33］。

(2)供應商參與可以促進制造商和供應商之間的信息共享。供應商參與不僅可以促進市場需求、原材料供應和成本等的共享，也能促進制造商和供應商之間隱性信息的共享，而信息共享有助于制造商提高質量、成本、交付和柔性等方面的績效［34-35］。

(3)供應商參與可以增加制造商和供應商之間的社會資本。由于供應商參與制造商的新產品開發，制造商與供應商之間越來越熟悉，并形成一些組織間互動的慣例［36］。基于對對方能力的了解，雙方可以合理分工，提高新產品開發活動的效率。同時，供應商和制造商可以以更加簡化的過程、運用通用語言討論技術和設計問題［8］。隨著社會資本的增加，制造商可以提高解決問題的能力和效率，并降低研發和生產成本。

目前也有部分學者對供應商參與與企業績效之間的關系進行過研究。Tracey等［37］對180家制造企業的實證研究表明，供應商參與可以提高企業的服務交付績效和經營績效;Mishra等［7］對189家企業進行實證研究表明，供應商參與可以提高企業的市場績效;Singh等［9］運用418家澳大利亞制造企業的數據研究供應商參與與企業經營績效之間的關系，結果表明供應商參與可以提高企業的經營績效;Feng等［8］運用176家中國制造企業的數據對供應商參與與企業競爭優勢之間的關系進行研究，結果表明供應商參與可以有助于企業成本績效的提升。

基于前面的分析提出假設。

H1a供應商參與與企業運作績效之間存在顯著的正向關系。

H1b供應商參與與企業財務績效之間存在顯著的正向關系。

3.2 客戶參與與企業績效之間的關系

在客戶需求高度定制化的背景下，需求呈現出動態性和不確定性，客戶參與的作用越來越重要［8］。企業進行產品創新的目的是為了更好地滿足客戶需求，只有充分了解客戶的需求趨勢和偏好，才能有針對性地進行產品開發，提高供應與需求的匹配性。根據資源依賴理論，為了獲取和保持競爭優勢，企業需要讓客戶參與價值的共同創造，以獲取更多的客戶需求和偏好信息［38］。這些信息一方面可以使企業生產出滿足客戶需求的產品，提高市場占有量，另一方面也可以減少研發過程中設計方案的調整次數，加快新產品上市時間。

由于價值是在客戶使用產品的過程中實現的，客戶參與還可以幫助企業提高營銷、交付和客戶服務等方面的績效［39-41］。通過讓客戶參與新產品開發，企業在原型設計階段就可以考慮如何滿足客戶需求，同時使新產品支持基于產品的附加服務，以提高產品的交付可靠性、客戶的滿意度和客戶服務水平［42-43］。從社會資本理論的視角來看，客戶參與可以提高企業的新產品開發績效，而企業為了維持這種關系，就需要提高交付的可靠性和客戶服務水平，以回報客戶的努力和投入［44］。通過讓客戶參與新產品開發，企業可以及時處理客戶抱怨，最大化客戶價值［9］。

針對客戶參與與運作績效之間的關系，學者們開展了一系列實證研究。Luteberget［45］通過實證研究發現，一般客戶的參與可以提高其對客戶價值的感知，而領先客戶的參與可以提高產品的質量和過程柔性;Feng等［8］基于對中國制造企業的實證研究發現，客戶參與可以提高企業在產品質量、交付可靠性、柔性和客戶服務方面的績效。

基于前面的分析提出假設。

H2a客戶參與與企業運作績效之間存在顯著的正向關系。

根據創新搜索理論，客戶參與可以從兩個方面提高企業的經營績效［46］。首先，客戶參與可以降低企業的創新搜索成本，減少與新產品開發相關的成本，提高投資回報率。其次，通過客戶參與，企業開拓了創新搜索的范圍，提高了新產品開發的績效，從而可以提高贏利能力和市場占有率。客戶參與還有助于提高制造商與客戶之間的信任度，減少企業文化沖突。在高度信任的基礎上，制造商與客戶之間的監督和協調成本也會大幅下降，從而對企業績效產生正向影響。Mishra等［7］對189家來自芬蘭、德國、日本、韓國、瑞典和美國的企業進行研究，發現客戶參與能夠提高企業績效;Singh等［9］對418家制造企業進行研究，發現良好的客戶關系可以提高企業績效。

基于前面的分析提出假設。

H2b客戶參與與企業財務績效之間存在顯著的正向關系。

3.3 IT能力的調節效應

在已有研究中，Mishra 等［7］和 Johnson 等［22］發現供應商參與和客戶參與可以提高企業績效;Danese等［11］研究發現供應商參與和客戶參與對企業績效的影響不顯著;Fang［24］甚至發現供應商和客戶參與新產品開發會增加新產品開發成本和延長開發周期。以上結果可能是不同研究之間存在情景的差異，因此需要研究某些變量對供應商參與和客戶參與與績效之間關系的調節效應。

供應商參與和客戶參與對某些企業而言并不能成為競爭優勢的來源，主要是因為，①在新產品開發過程中，企業需要處理大量的信息，而供應商參與和客戶參與增加了信息處理的難度和復雜性，提高了對企業信息處理能力的要求;②每個企業都有自己的供應商和客戶，從某種意義上來說供應商參與和客戶參與易于被其他企業所模仿。為了保持競爭優勢，企業需要一種與供應商參與和客戶參與能夠互補的能力，保證供應商參與和客戶參與有效地發揮作用。Cooper［47］認為IT能力可以增強企業的信息處理能力，從而提高供應商參與和客戶參與的管理水平。然而，對于企業來說，要想有效地實施 IT并不容易，企業的管理理念、文化、經歷和戰略等都會影響IT能力。而且，大量的投資并不一定能夠提高企業的IT能力和信息處理能力。從這個角度來看，IT能力一方面可以促進供應商參與和客戶參與對企業績效的影響;另一方面，相對于供應商參與和客戶參與，IT能力更難以被競爭對手模仿。

企業讓供應商和客戶參與新產品開發，其主要目的是為了獲取豐富的知識和信息，以提高企業績效，但知識和信息本身并不能帶來績效的提高［48］，只有企業有能力有效地利用這些知識和信息，它們才可能充分發揮提升績效的作用。根據信息處理理論，如果一個企業的信息處理能力很低，那么即使讓供應商和客戶參與新產品開發，也不一定能夠提高績效。而IT能力在一定程度上可以反映企業的信息處理能力，如果企業的信息處理能力與供應商參與和客戶參與水平相匹配，將會促進企業績效的提升［49］。

目前，已經有越來越多的企業開始運用IT系統支持新產品開發活動［50］。為了與 Chen等［51］的研究一致，本研究主要關注制造商和供應商以及客戶之間基于IT技術的溝通和交流。通過讓供應商和客戶參與新產品開發，企業獲取關于供應能力、技術發展趨勢、市場需求和客戶偏好等方面的信息，為了讓這些信息支持新產品開發，企業需要對它們進行識別、整合、傳播和利用。IT系統可以幫助企業存儲和整合信息，然后將它們提供給產品研發團隊，用于識別出新的市場機會，并合理安排新產品開發流程，從而提高新產品開發效率，降低研發成本。Stump等［52］研究發現，IT能力較高的企業在識別、轉換、傳播和利用客戶信息和知識方面的能力也較高。在IT系統的支持下，企業可以更好地識別市場機會，提高產品與需求的匹配性，并將產品快速地投放市場，提高市場響應速度和利潤率。相反，如果一個企業的IT能力較低，即使開展了客戶參與和供應商參與，也難以高效整合來自于客戶和供應商的信息和知識。在這種情況下，客戶參與和供應商參與對企業來說可能會導致新產品開發周期的延長和開發成本的增加。

已經有很多研究對IT能力和新產品開發績效之間的關系進行實證檢驗［50，53-54］，然而對 IT能力如何影響供應商參與和客戶參與與企業績效之間的關系還需要進一步的深入研究。Cooper［47］認為，成功的新產品開發需要客戶的參與，而IT能力作為客戶參與的支持活動，可以幫助企業有效地將來自客戶的知識和信息整合到產品設計中，從而提高企業的市場響應速度。而且，IT能力還可以提高信息共享的速度、準確性和可靠性［55］，增加企業獲取知識的效率［56］，降低信息和知識的模糊性［57］，提高企業獲取信息和知識的范圍及便利性［58］;還可以提高研發團隊對需求信息、客戶偏好、供應能力和技術需求趨勢等相關信息的鑒別水平和整合能力，增強供應商知識、客戶知識和企業原有知識之間的融合度，降低企業的管理成本。

基于前面的分析提出假設。

H3aIT能力顯著地正向調節供應商參與與企業運作績效之間的關系。

H3bIT能力顯著地正向調節供應商參與與企業財務績效之間的關系。

H3cIT能力顯著地正向調節客戶參與與企業運作績效之間的關系。

H3dIT能力顯著地正向調節客戶參與與企業財務績效之間的關系。

基于此，構建供應商參與、客戶參與、IT能力、企業運作績效和財務績效之間關系的概念模型，如圖1所示。

4 研究方法和實證分析結果

4.1 樣本來源和調研過程

本研究探討制造商與其關鍵供應商和關鍵客戶的關系，由于課題組的人力、財力和時間等資源有限，很難全面獲取全國各個地區的數據［59］。同時，中國各個地區制造業的發展水平和市場化水平不同，因此需要確定一些典型地區進行調研，以平衡研究成本并保證樣本的代表性。本研究主要對廣東(珠三角)、山東(環渤海)、陜西(西北)和河南(中部)等地的500家制造企業進行調研。

由于關于中國背景下供應商參與和客戶參與的實證研究相對薄弱，本研究在變量選取和度量指標的確定上主要參考國外的文獻，并結合實際情況加以修正。問卷版面的規劃和問題的提法等借鑒國外的調研經驗，完成問卷的初步設計后首先在西安選取20家制造企業進行預調研，通過與高管的訪談及回收問卷的初步信效度分析結果，對問卷內容進行適當調整和修正，形成最終的調研問卷。在問卷的正式發放過程中，采用電子郵件和實地調研兩種方式。對一部分企業，首先通過電話與其聯系，表明問卷調研的意向，然后將問卷通過電子郵件發過去。同時，在制造企業較集中的深圳、青島等城市，由5～10名調研員開展實地調研。

在調研期間，共發放500份問卷，其中202家企業接受調查并返回問卷，問卷回收率為40.400%。在回收的問卷中，有26份因資料填寫不完整等原因被剔除，最終得到有效問卷176份，問卷有效回收率為35.200%。在樣本企業中既有國有企業和集體企業，也有民營企業和外資企業，涵蓋了通信設備、計算機設備、機械設備和食品等22個行業，具有一定的代表性。

4.2 變量度量

本研究中涉及的變量度量指標主要基于已有研究，但大多數英文文獻是在國外背景下開展的研究，因此基于中國的實際情況對變量的度量指標進行適當的調整和修正。相關變量的度量指標如下。

(1)供應商參與，指供應商參與制造企業新產品設計、研發和改進項目的范圍和程度，度量指標主要借鑒 Chen 等［51］和 Li等［60］的研究。

(2)客戶參與，指客戶參與制造企業新產品設計、研發和改進項目的范圍和程度，對客戶參與的度量主要借鑒 Chen 等［51］、Li等［61］和 Li等［60］的研究。

(3)讓被訪者對企業與關鍵供應商和客戶之間交易、溝通的過程中運用信息技術的程度進行評價，以此度量IT能力。度量IT能力的6個指標借鑒Chen 等［51］的研究。

(4)度量企業運作績效主要側重于基于時間的績效指標，同時考察企業在產品創新和客戶服務方面的表現，具體度量指標借鑒Flynn等［62］的研究。

(5)借鑒 Flynn等［62］的研究，采用投資回報率(ROI)、銷售利潤率、市場占有率、利潤和銷售額的增長情況等指標度量企業的財務績效，這些指標被其他運營管理領域的研究廣泛采用。

4.3 信度和效度分析

4.3.1 信度檢驗

遵循 Fornell等［63］的 建 議，采用 Cronbach's α 系數、CR系數和CITC值估計量表的信度。所有變量的α系數都大于0.700，CR系數大于0.800，CITC值都高于0.400(臨界值為0.300)，表明本研究采用的數據有很好的內部一致性特征，符合實證研究的信度要求。

4.3.2 效度檢驗

效度是指度量指標對其要測量的結構變量究竟測量到何種程度的估計，分為內容效度和結構效度。本研究的變量都是基于已有的研究，因此具有良好的內容效度。結構效度主要包括聚斂效度和區別效度。為了判定聚斂效度，需要檢驗每個指標在其度量變量上的路徑系數是否大于相應的臨界值。采用驗證性因子分析(CFA)方法檢驗聚斂效度，CFA模型的擬合指標都符合標準，而且涉及變量的度量指標在其度量變量上的路徑系數都滿足大于0.600的標準，表明變量具有良好的聚斂效度。

通過AVE值檢驗區別效度，當各變量的AVE值均大于該變量與其他變量的共享方差(與其他變量相關系數的平方)時，則認為其具有較好的區分效度。相關變量的AVE值和相關系數平方值如表1所示，所有變量的AVE值均大于該變量與其他變量相關系數的平方。因此，本研究涉及的變量具有很好的區別效度。

表1 區別效度檢驗結果Table 1 Results of Discriminant Validity Test

4.4 假設檢驗結果

4.4.1 供應商參與和客戶參與對企業運作績效的影響為了消除企業規模對企業績效的影響，提高研究的有效性，本研究將企業規模作為控制變量引入研究模型。企業規模采用員工人數和年銷售額度量，為了與已有研究保持一致，對員工人數和企業年銷售額取自然對數，一方面可以減少由于變量非正態性所產生的影響，另一方面可以解釋一些非線性效應。由于不同所有制類型的企業占有的資源不同，表現出的績效水平也不同，因此企業的所有制類型也作為控制變量引入模型。企業所有制類型為虛擬變量，以國有及集體所有制作為基準進行度量。

為了檢驗供應商參與和客戶參與與企業運作績效之間的關系以及IT能力對供應商參與和客戶參與與企業運作績效之間關系的調節效應，本研究構建4個模型。模型1-1中只納入控制變量和自變量(供應商參與和客戶參與)，用來檢驗自變量對因變量(運作績效)的作用;模型1-2中加入調節變量(IT能力)，作為基準模型;模型1-3和模型1-4中分別加入一個交互項，用來檢驗IT能力的調節效應。模型的回歸分析結果如表2所示，從表2可以看出，4個模型的 R2分別為0.230、0.275、0.277和0.285，表明在4個模型中自變量分別可以解釋因變量變動的23.000%、27.500%、27.700% 和28.500%。此外，在 4個模型中，所有自變量的方差膨脹因子(VIF)都小于10，說明自變量之間不存在嚴重的多重共線性。

表2 供應商參與和客戶參與對企業運作績效的階層回歸分析結果Table 2 Hierarchical Regression Analysis of the Impact of Supplier and Customer Involvement on Corporate Operational Performance

在模型1-1中，供應商參與對企業運作績效的作用不顯著，β =0.099，p＞ 0.100，H1a未得到支持;客戶參與對企業運作績效有顯著的正向作用，β=0.319，p＜ 0.001，H2a得到支持;由員工人數可以看出，不同規模的企業在企業運作績效上并未表現出顯著的差異;相對于國有企業和集體企業，私營企業的運作績效更優，β=0.281，p＜ 0.100。IT 能力的直接作用雖然不是本研究的重點，但從模型1-2的結果看，IT能力對企業運作績效也有顯著的正向作用，β=0.198，p ＜ 0.010 。

模型1-3重點研究IT能力對客戶參與與企業運作績效之間關系的調節效應，回歸結果顯示，客戶參與和IT能力交互項的回歸系數不顯著，β=0.031，p＞0.100，相對于模型 1-2，模型 1-3的 ΔR2也不顯著，F=0.569。兩個統計量的檢驗結果都表明 IT能力對客戶參與與企業運作績效之間關系的調節效應不顯著，H3c沒有得到支持。

模型1-4重點檢驗IT能力對供應商參與與企業運作績效之間關系的調節效應，回歸結果顯示，供應商參與與IT能力交互項的回歸系數不顯著，β=0.074，p＞ 0.100，相對于模型 1-2，模型 1-4 的 ΔR2也不顯著，F=2.419。兩個統計量的檢驗結果都表明IT能力沒有顯著調節供應商參與與企業運作績效之間的關系，H3a沒有得到支持。

Singh等［9］發現，企業與客戶的關系可以促進供應商參與，同樣供應商參與也可以促進企業與客戶之間的關系。在本研究中，從客戶參與與供應商參與之間的相關性也可以看出，客戶參與水平較高的企業一般供應商參與水平也比較高，說明客戶參與與供應商參與有一些類似的地方，企業在實施客戶參與和供應商參與時可以相互借鑒和促進。因此，企業同時實施客戶參與和供應商參與的效果可能優于單獨實施客戶參與或供應商參與的效果。為了進一步研究客戶參與和供應商參與對企業運作績效的影響，本研究還檢驗了供應商參與與客戶參與交互項對企業運作績效的作用。實證結果表明，供應商參與與客戶參與的交互項對企業運作績效的作用不顯著，β =-0.033，p＞ 0.100。

4.4.2 供應商參與、客戶參與對企業財務績效的影響

為了檢驗供應商參與和客戶參與與企業財務績效之間的關系以及IT能力對供應商參與和客戶參與與企業財務績效之間關系的調節效應，本研究同樣構建4個模型，具體的階層回歸分析結果如表3所示。表3的結果顯示，4個模型的R2分別為0.120、0.160、0.161和0.176，表明在4個模型中自變量分別可以解釋因變量變動的12.000%、16.000%、16.100%和17.600%。此外，在4個模型中，所有自變量的VIF值都小于10，說明自變量之間不存在嚴重的多重共線性。

在模型2-1中，供應商參與對企業財務績效的作用也是正向并顯著，β=0.176，p＜ 0.100，H1b得到實證支持;客戶參與對企業財務績效有顯著的正向作用，β=0.222，p＜ 0.050，H2b也得到實證支持。對于不同規模和所有制類型的制造企業而言，它們在財務績效上并未表現出顯著的差異。從模型2-2的結果看，IT能力對企業財務績效有顯著的正向作用，β=0.222，p ＜ 0.010。

表3 供應商參與和客戶參與對企業財務績效的階層回歸分析結果Table 3 Hierarchical Regression Analysis of the Impact of Supplier and Customer Involvement on Corporate Financial Performance

為了研究IT能力對客戶參與與企業財務績效之間關系的調節效應，模型2-3在模型2-2的基礎上加入客戶參與與IT能力的交互項，回歸系數不顯著且為負值，β=-0.027，p＞ 0.100，相對于模型 2-2，模型2-3的ΔR2也不顯著，F=0.262。兩個統計量的檢驗結果都表明IT能力對客戶參與與企業財務績效之間關系的調節效應不顯著，H3d沒有得到實證結果的支持。

模型2-4重點檢驗IT能力對供應商參與與企業財務績效之間關系的調節效應，回歸結果顯示，供應商參與與 IT能力交互項的回歸系數顯著，β=0.110，p＜ 0.100;相對于模型2-2，模型2-4 的ΔR2在 p＜ 0.100的水平下顯著。兩個統計量的檢驗結果都表明IT能力顯著調節供應商參與與企業財務績效之間的關系，H3b得到實證的支持。

為了更好地理解IT能力對供應商參與與企業財務績效之間關系的調節效應，下面運用圖解程序進行分析，見圖2。在圖2中，高IT能力水平等于其均值加上一個標準差，低IT能力水平等于其均值減去一個標準差。如圖2所示，在高 IT能力水平時，供應商參與與企業財務績效之間的關系是正向的;而在低IT能力水平時，供應商參與與企業財務績效之間的關系是負向的。結合模型2-4中的分析結果，發現IT能力對供應商參與與企業財務績效之間的關系具有顯著的調節效應。

同樣，客戶參與和供應商參與的共同開展可能也會有利于企業財務績效的提升。為了進一步研究客戶參與和供應商參與對企業財務績效的影響，本研究檢驗了供應商參與與客戶參與的交互項對企業財務績效的作用。實證研究結果表明，供應商參與與客戶參與的交互項對企業財務績效的作用不顯著，β =0.043，p＞ 0.100。

5 討論及啟示

實證結果表明，供應商參與對企業財務績效有正向的促進作用，對企業運作績效的影響作用不顯著，實證結果支持 H1b，不支持 H1a;客戶參與對企業運作績效和企業財務績效都有正向的促進作用，驗證了 H2a和H2b。對于企業管理者而言，需要正確認識供應商參與和客戶參與對企業績效影響的差異，根據企業的戰略需要開展供應商參與和客戶參與。

進一步研究發現，如果單獨將供應商參與作為自變量，其對企業運作績效的直接作用是顯著的(限于篇幅，此處未提供具體數據，如有需要請與作者聯系)，但同時考慮客戶參與和供應商參與的直接作用時，只有客戶參與對企業運作績效的直接作用顯著，說明客戶參與對企業運作績效的直接作用更大。因此，對于資源有限但又迫切需要提高市場響應速度和客戶服務水平的制造企業來說，當務之急是讓關鍵客戶參與到新產品的開發過程中，隨后再借鑒客戶參與的經驗開展供應商參與。在同時考慮客戶參與和供應商參與時，它們對企業財務績效的直接作用都顯著。但比較供應商參與和客戶參與對運作績效和財務績效的直接作用發現，供應商參與和客戶參與對運作績效和財務績效的直接作用無顯著性差異。

供應商參與和客戶參與對運作績效和財務績效的交互作用并不顯著，表明供應商參與和客戶參與在對企業績效起作用時是相互獨立的，兩者的同時開展并不能增強其對企業績效的提升作用。但并不能因此得出結論認為企業就不需要同時開展供應商參與和客戶參與，作為一條完整的供應鏈，企業對供給端和需求端的管理同樣重要。供應商參與可以促進客戶參與，同樣客戶參與也可以促進供應商參與［9］。從供應商參與和客戶參與之間的相關性也可以看出，供應商參與水平較高的企業一般客戶參與水平也會比較高，說明供應商參與和客戶參與有一些類似的地方，企業在實施供應商參與和客戶參與時可以相互借鑒和促進。在供應鏈整合的相關研究中，很多學者也提出企業同時實施供應商整合和客戶整合的效果要優于單獨實施供應商整合或客戶整合的效果［64］。因此，對于資源和能力滿足條件的企業來說，要優先考慮同時開展供應商參與和客戶參與。

通過將企業績效細分為不同的維度，深入研究供應商參與和客戶參與對企業績效不同維度的影響，加深對供應商參與和客戶參與的認識和理解，便于企業管理者在新產品開發過程中根據實際情況做出不同的戰略選擇。

H3a～H3d表述了 IT能力對供應商參與、客戶參與、企業運作績效和財務績效之間關系的調節效應。實證結果支持H3b，不支持H3a、H3c和H3d，也就是說，在IT能力水平較高的企業，供應商參與對企業財務績效的影響更強，在一定程度上解釋了以往研究結果的差異。供應商參與和客戶參與可以提高企業績效，但這需要相應的IT能力的支持。同時，IT能力對運作績效和財務績效的直接作用顯著，這也與以往的研究得出的結論一致。

6 結論

在相關研究評述和理論分析的基礎上，本研究構建一個客戶參與和供應商參與影響企業運作績效和財務績效的理論模型，并基于176家中國制造企業的調研數據，對模型進行實證檢驗。研究結果表明，供應商參與對運作績效有直接的提升作用，但直接作用并不顯著;客戶參與對運作績效和財務績效都有直接的提升作用;IT能力不僅對運作績效和財務績效有直接作用，而且對供應商參與與企業財務績效之間的關系具有調節效應。這說明相對于IT能力較低的企業，IT能力較高的企業中供應商參與新產品開發過程對財務績效的提升作用更加顯著。

盡管本研究得到了一些有意義的結論，但也存在一些局限有待進一步完善。首先，由于樣本數量的限制，沒有探討在不同的行業背景和所有制背景下供應商參與、客戶參與、IT能力與企業績效之間的關系，在一定程度上影響了研究結論的可推廣性。其次，新產品開發中供應商參與和客戶參與是一個動態過程，隨著時間的推進，供應商參與、客戶參與、IT能力、運作績效和財務績效之間的關系也可能發生變化，因此有必要收集時間序列數據，進一步驗證本研究的概念模型。最后，本研究可能忽略了其他因素對供應商參、客戶參與與企業績效之間關系的影響，如企業新產品開發戰略、高層管理者的支持和企業文化都可能影響供應商參與、客戶參與與企業績效之間的關系，企業的內部整合會提高來自供應商和客戶的信息和知識的整合效率，促進供應商參與和客戶參與作用的發揮。在后續研究中可進一步考慮這些因素對供應商參與和客戶參與與企業績效之間關系的調節效應。

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Funded Project:Supported by the National Natural Science Foundation of China(71102087，71172124)，the Fund for the Doctoral Project of Ministry of Education of China(20116102110036)and the Social Science Foundation of Shaanxi Province(11Q034)

Biography:Dr.Feng Taiwen，a Shandong Gaomi native(1982-)，graduated from Xi'an Jiaotong University and is an associate professor in the School of Management at Northwestern Polytechnical University.His research interests include collaborative innovation management and the service transition of manufacturing companies，etc.E-mail:typhoonfeng@gmail.com

Impact of External Involvement in the New Product Development Process on Firm Performance

Feng Taiwen1，Sun Linyan2
1 School of Management，Northwestern Polytechnical University，Xi'an 710072，China
2 School of Management，Xi'an Jiaotong University，Xi'an 710049，China

Based on the resource dependence theory，the social capital theory，innovation and search theory and information processing theory，this study explores the impacts of supplier involvement and customer involvement in the new product development process on firm operational performance and financial performance as well as the moderating effect of IT capability.We use survey data from 176 Chinese manufacturing enterprises and adopt the multiple linear regressions and moderation method to empirically test the hypothesis.The results show that the supplier involvement has a significantly positive impact on corporate financial performance and has no significant impact on corporate operational performance;the customer involvement significantly boosts the promotion of corporate operational performance and financial performance;the IT capability positively moderates the relationship between supplier involvement and corporate financial performance.

new product development;supplier involvement;customer involvement;IT capability;performance

Date:June 5th，2012 Accepted Date:October 28th，2012

F274

A

10.3969/j.issn.1672-0334.2013.02.003

1672-0334(2013)02-0028-12

1 引言

2012-06-05 修返日期:2012-10-28

國家自然科學基金(71102087，71172124);教育部博士點基金(20116102110036);陜西省社會科學基金(11Q034)

馮泰文(1982-)，男，山東高密人，畢業于西安交通大學，獲管理學博士學位，現為西北工業大學管理學院副教授，研究方向:合作創新管理和制造企業服務轉型等。E-mail:typhoonfeng@gmail.com