技術引進與自主創新的協同:理論和案例

崔 淼，蘇敬勤

大連理工大學 管理與經濟學部，遼寧 大連 116024

技術引進與自主創新的協同:理論和案例

崔 淼，蘇敬勤

大連理工大學 管理與經濟學部，遼寧 大連 116024

技術引進和自主創新如何實現協同至今仍是一個“黑箱”?；跈嘧円暯?，以北車集團大連機車車輛有限公司技術引進與自主創新的協同實踐為研究樣本，采用探索性嵌入式單案例研究方法，從技術引進和技術能力提升兩個維度對技術引進與自主創新的協同情境進行分析。研究結果表明，后發企業技術引進與自主創新的協同需要滿足3個條件，即在技術來源維度上，動態技術戰略、技術引進與自主創新兩種技術來源的協同共用和技術平臺構成一個良性循環系統;技術項目本身具有復雜性的特征;在技術能力維度上，分別以具有階段性特征的研發模式和技術先進性為載體，技術引進與自主創新構成一個良性循環系統。

技術引進與自主創新協同;技術來源;技術能力;后發企業;探索性案例研究

1 引言

目前關于技術引進與自主創新的關系存在3種觀點。第一種觀點認為兩者具有相互替代性［1］;第二種觀點認為后者是前者演化發展的高級階段［2］;第三種觀點與第一種傳統觀點截然相反，認為兩者之間并不是替代關系，而是協同互補關系，這一觀點被越來越多的研究證實［3］。盡管技術引進與自主創新之間的協同互補關系已成為后發企業發展的關鍵，但現實中技術引進與自主創新之間并非總是能夠良性互動［4-5］，如何將兩者有機地結合起來成為中國企業必須面對和解決的一個現實問題。

2 相關研究評述

2.1 技術引進與自主創新:技術來源視角下的替代或協同

采用技術來源視角的研究認為，技術引進和自主創新是企業兩種不同形式的技術來源，存在替代或協同互補關系。持替代觀點的學者認為，技術引進與自主創新之間存在擠出效應，企業只能選擇其中一種模式。技術引進與自主創新的作用不同，技術引進使企業不必依靠高額的研發投入就能實現技術追趕［6］，對后發企業尤為重要;自主創新是企業技術發展的終極目標，實現自主創新不僅能夠有效防止企業落入引進-落后-再引進-再落后的技術陷阱［1］，還能有效推動后發企業確立對于先進企業的技術優勢［7］。持協同互補觀點的學者認為，技術引進或自主創新的邊際報酬隨對方強度的增加而增加［8］。堅持自主創新并保持技術能力提高途徑的多樣性對后發企業至關重要［9］。成功的后發企業無一例外地均在技術引進的基礎上實施了自主創新，并實現了技術引進與自主創新并舉［10］。

相關研究還探討了技術引進和自主創新兩種模式下具體的技術來源、選擇動因和效果。企業的技術來源主要包括專利購買、研發合同、技術許可證、技術聯盟、內部自主創新以及與擁有目標技術的企業進行合資或兼并。企業技術來源的選擇受多重因素的影響，主要分為技術特性、環境特性和企業特性三大類［11］，技術特性包括技術壽命周期、研發成本、關聯性和易模仿性［12］，環境特性包括研發人才和外部知識可得性、政治法律和管理環境［13］，企業特性包括企業背景與目標［14］、企業的技術能力［15］、知識轉移能力［16］以及組織學習和忘記［17］等，技術來源的選擇對企業的產品創新、創新績效和整體績效等具有顯著影響［18-20］。

2.2 從技術引進到自主創新:企業技術能力的提升

采用技術能力視角的研究認為，技術引進和自主創新是企業技術能力發展的不同階段。引進、消化、吸收、再創新是企業自主創新的3種形式之一［2］，引進外部技術的目的在于通過消化、吸收［21］或模仿、改進、創新［22］等途徑實現自主創新。因此，自主創新是技術引進的高級階段［23］。

相關研究還從技術能力視角解釋后發企業如何以技術引進為起點實現自主創新，并探討影響企業技術能力提升的因素。技術能力指組織在致力于消化、使用、適應和改變現有技術方面有效地使用技術知識的能力［21］。從技術引進到自主創新，后發企業技術能力的提升途徑主要有以下幾種形式，①仿制能力→創造性模仿能力→自主創新能力［21］;②組裝/模仿能力→低技術含量部件開發能力→高技術含量部件開發能力→產品設計和新產品概念提出能力［24］;③原始設備制造商→原始設計制造商→原始品牌制造商［25］;④選擇能力→獲得能力→消化吸收能力→改進能力→創造能力［23］;⑤基于二次創新的模仿創新能力→創造性模仿能力→改進型創新能力［26］;⑥ 仿 制 能 力 → 集 成 能 力 → 自 主 創 新 能 力［27］等。影響后發企業技術能力提升的因素包括組織內部的技術學習和知識共享、能力構建投入、自主研發、外部的政策、國外競爭、研發合作、社會投資、教育培訓和信息供給因素［28-30］等。

綜上，現有研究從技術來源和技術能力兩個視角探討技術引進與自主創新之間的關系模式，回答兩者之間關系“是什么”的問題，解釋兩者之間“為什么”呈現替代和演化關系以及“如何”實現演化的問題。但是，盡管最新的實證研究表明技術引進與自主創新呈現出協同互補關系，但是兩者的協同機理至今還是一個“黑箱”，技術引進與自主創新究竟是如何實現協同的還有待于進一步研究。

為了回答這一問題，本研究依托中國北車集團大連機車車輛有限公司(以下簡稱大機車)技術引進與自主創新的協同實踐，基于權變視角，沿著技術來源和技術能力兩個脈絡進行分析，揭示后發企業技術引進與自主創新協同的條件，為企業實現技術引進與自主創新的良性互動提供理論借鑒。

3 研究設計

3.1 研究方法

本研究采用探索性嵌入式單案例研究方法解析后發企業技術引進與自主創新協同的內在機理，選擇該研究方法主要出于以下3點原因。首先，鑒于本研究需要解決后發企業的技術引進與自主創新如何實現協同這一核心問題，屬于回答“如何”問題的范疇，因此適宜采用案例研究方法［31］。其次，選用嵌入式單案例研究方法，即在相同情境下研究多個分析單元，一方面，單案例研究方法的使用有助于聚焦同一家企業進行深入細致的數據收集和分析;另一方面，對多個分析單元的研究有助于通過提高分析樣本數量來提高研究的信度和效度［31］。再次，選擇探索性研究范式主要是因為已有實證研究雖然提出技術引進與自主創新能夠達成協同關系，但沒能進一步解釋其中的協同機理。

3.2 研究樣本和分析單元

本研究根據典型性原則以多年來大機車在技術引進與自主創新協同方面的實踐為案例研究樣本。大機車是中國北車股份有限公司的全資子公司之一，始建于1899年，發展至今已建成國家級企業技術中心，在國家認定企業技術中心2011年評價結果中排名第64位。主要產品包括內燃機車、電力機車、城軌車輛和大功率中速柴油機，年產各類機車600臺、城軌車輛300輛、柴油機500臺。機車產品除裝備中國鐵路外，還進入電力、冶金、化工、油田、港口和礦山等大型企業，先后出口緬甸、伊拉克、巴基斯坦、馬來西亞和新西蘭等國，公司研制的柴油機已進入船舶、發電機組和工程機械市場。2010年，銷售收入達到100.8億元人民幣，利潤為1.31億元人民幣。所選取的研究樣本的典型性主要表現在企業本身和企業在技術引進與自主創新的協同實踐。首先，大機車的典型性表現為，大機車經歷改革開放和經濟全球化的洗禮，是一家從仿制前蘇聯產品獲取技術、到改革開放初期通過與國際先進企業合作提升技術能力、最終通過自身努力實現自主創新和技術趕超的大型裝備制造企業。因此，大機車能夠表征具有相同成長環境和技術能力發展軌跡，即從無到有、從落后到先進特征的一類企業。其次，大機車在技術引進與自主創新協同上的典型性表現為，改革開放后，大機車一直堅持技術引進與自主創新相結合，并以此獲得良好的績效。在產品上實現了產品種類的拓展和升級換代，在技術上實現了技術引進與自主創新的良性互動，最終成為行業的領導者。因此，大機車的實踐能夠代表具有相同技術戰略導向并成功實現技術引進與自主創新協同的一類企業的實踐。在分析單元選取上，本研究在提出的每一個研究命題維度下選擇具有典型性的分析單元支持研究命題的提煉和提出。分析單元總體來自于大機車技術引進與自主創新協同發展的實踐，以具體技術項目或技術平臺為依托。分析單元樣本是由案例研究小組采用理論抽樣方法從分析單元總體中選取的，為了保證分析單元樣本的典型性，要求選擇的分析單元是大機車技術發展歷程中的里程碑事件，或者為公司實現技術追趕和超越奠定了堅實的基礎，并且數據詳實、能夠進行三角驗證。本案例研究的全部分析單元如表1所示。

3.3 數據收集和分析策略

在案例研究流程上，遵循案例研究草案設計→數據收集→數據分析的案例研究方法范式。①在案例數據收集開始之前，案例研究小組閱讀大量的大機車技術發展的文獻資料，包括企業網站、年鑒、內部文件和其他網絡資訊。②形成本研究的探索性研究主題，即技術引進與自主創新的協同機理。③雖然案例研究小組的多名成員長期從事技術管理領域的研究，但為了更客觀地確定這一主題的探索性研究性質，小組成員使用 CNKI和ELSEVIER兩個數據庫收集相關文獻并進行研讀。④在確定探索性研究性質的基礎上，案例研究小組設計案例調研大綱，調研圍繞“企業在技術引進方面有哪些實踐、合作企業是誰、合作內容如何、目的何在”以及“企業在自主創新方面有哪些實踐、創新對象是什么、創新前后期的技術積累如何、如何實現自主創新的、原因何在”進行。⑤在調研當中以訪談和文件檔案為主收集數據。訪談從2011年1月開始到2011年4月結束;訪談對象為當時的企業董事長、總經理、總工程師、技術中心從事技術管理的工作人員以及負責公司日常事務記錄的秘書;訪談8人次，每次訪談持續2小時～4小時不等，有對單一受訪者的訪談，也有以訪談小組形式進行的訪談。同時還收集了大機車1989年至2010年的企業年鑒、從企業成立至1988年的企業發展記錄以及20份技術項目可行性研究報告。⑥數據分析階段，以案例研究小組的形式進行，要求以資料來源和訪談者三角驗證兩種方式并行，篩選真實可信的數據［31］，以保證研究質量。⑦在數據分析階段，由兩位小組成員獨立反復閱讀謄抄的訪談記錄和其他文件檔案資料并提出結論，小組討論提出的一致結論與數據之間的匹配程度，對于不一致的結論和匹配程度較低的結論則由兩位小組成員獨立重新進行數據分析，直至達成一致并確認結論與數據之間達成高度匹配為止［32］。

表1 案例的分析單元Table 1 Analytical Units of the Case Study

4 案例分析

大機車的產品和技術發展歷程如圖1所示。

大機車快速發展的重要原因之一就是實現了技術引進與自主創新的協同，表現為兩個方面，一是綜合使用技術引進和自主創新兩種技術來源，二是技術引進與自主創新協同發展共同提高企業技術能力。

4.1 技術引進與自主創新:技術來源的協同

大機車之所以在技術來源上能夠自如地綜合運用技術引進和自主創新兩種方式而沒有陷入技術引進的陷阱，一方面是由于有明確的動態技術戰略做指導，另一方面是由于技術引進與自主創新的協同構建起了技術平臺，使技術戰略能夠得到認同及后續執行。此外，技術復雜性也要求企業綜合采用技術引進與自主創新相結合的技術來源。

(1)動態技術戰略和技術引進與自主創新兩種技術源的協同共用

圖1 大機車的產品和技術發展歷程Figure 1 DLOCO's Product and Technology Development

明確的并且隨著市場、企業和技術項目的變化而動態調整的技術戰略是大機車能夠自如地綜合運用技術引進和自主創新兩種技術來源的首要保證。1996年以前，受體制影響，大機車一直把重點放在產品的產量和質量上。1996年，鐵道部出臺《關于中國鐵路機車車輛工業總公司改組為控股公司實施方案的批復》，大機車被推向市場，開始制定技術戰略，1997年至2010年大機車的技術戰略如表2所示。

從表2可以看出，大機車技術戰略的拐點分別出現在2001年和2006年。第一階段從1997年至2000年，大機車在技術戰略上以技術引進為主、自主創新為輔;第二階段為2001年至2005年，采取技術引進和自主創新平衡的技術戰略;第三階段為2006年至2010，以自主創新為主、技術引進為輔。

在技術戰略的引導下，大機車的技術來源在3個階段中表現出與技術戰略一致的特征，即第一階段的技術項目主要依靠技術引進，在消化、吸收元件技術的基礎上實現架構技術的自主創新;第二階段的技術項目表現出與其他企業和科研院所聯合研發的特征，在引進、消化、吸收他人技術的同時進行自主創新;第三階段的技術項目表現出在自主創新的過程中綜合外部技術的特征。表3列舉了大機車技術發展的3個階段中技術戰略的特征和分析單元的技術來源，從表3可以看出技術戰略與項目的技術來源表現出一致性的特征。

從上述分析可以看出，一方面，大機車的技術戰略表現出動態性的特征;另一方面，在動態技術戰略的指導下，大機車在技術來源上實現了根據項目的需要靈活運用并整合技術引進與自主創新兩種技術來源，實現了兩者的動態協同。據此提出研究命題。

命題1a動態技術戰略對后發企業實現技術引進與自主創新兩種技術來源的協同共用具有顯著影響。

表2 大機車的技術戰略(1997年至2010年)Table 2 DLOCO's Technology Strategies from 1997 to 2000

表3 3個階段大機車技術戰略與技術來源的關系Table 3 Relationship between Technology Strategy and Technology Sources in DLOCO's Three Phases

(2)技術引進與自主創新協同和技術平臺

在技術引進與自主創新兩種技術來源的協同下，大機車逐漸構建起全部核心產品的技術平臺，包括柴油機、內燃機車、電力機車和城軌車輛4個技術平臺，如表4所示。

綜上，在技術引進和自主創新兩種技術來源的協同共用下，大機車逐漸構建起核心產品的技術平臺。據此提出研究命題。

命題1b 技術引進與自主創新兩種技術來源的協同共用有助于后發企業構建和完善技術平臺。

(3)技術平臺與動態技術戰略

在技術平臺的基礎上，大機車不斷開發出新產品，同時實現了技術平臺的發展和完善，進而增強對企業技術戰略的認同，表現為在下一年的技術工作安排中強調在堅持既有技術戰略的基礎上繼續強化已有工作。案例分析單元的技術平臺與下一年的技術工作安排如表5所示。

綜上，大機車在技術平臺的基礎上通過新技術的研發實現對技術平臺的不斷完善，取得的績效得到公司的認同，從而在下一年的技術工作安排中強化對技術戰略的執行。據此提出研究命題。

表4 技術引進與自主創新協同下大機車的技術平臺Table 4 DLOCO's Technology Platform under the Synergy between Technology Introduction and Independent Innovation

表5 大機車技術平臺與下一年技術工作安排的一致性Table 5 Consistency of DLOCO's Technology Platform and Technical Work Arrangement in Next Year

命題1c后發企業技術平臺對技術戰略的認同有顯著影響。

綜合命題1a、命題1b和命題1c，動態技術戰略、技術引進與自主創新兩種技術來源的協同共用以及技術平臺構成一個循環系統，即動態技術戰略對技術引進與自主創新兩種技術來源的協同共用具有促進作用，兩種技術來源的協同共用推動企業技術平臺的不斷完善，技術平臺又促進了對動態技術戰略的認同。如果這一循環系統的某一環出現問題，必然會影響技術引進與自主創新兩種技術來源的協同共用。由此提出研究命題。

命題1 動態技術戰略、技術引進與自主創新的協同共用以及技術平臺構成良性循環系統是技術引進與自主創新實現協同共用的前提條件之一。

(4)技術復雜性和技術引進與自主創新兩種技術源的協同共用

除上述因素外，大機車綜合采用技術引進和自主創新兩種技術來源還與技術復雜性密切相關。

無論是內燃機車、電力機車、城軌車輛還是柴油機，零部件和結構均十分復雜，屬于復雜產品系統的范疇，難以由一家企業全部設計制造。即使是機車的核心部件技術，如內燃機車的噴油器、噴油泵、電子控制裝置和轉向架等，電力機車的電源裝置，城軌車輛的逆變器和電空制動裝置等，都屬于復雜技術的范疇，難以由一家企業全部掌握。所以，大機車在倡導自主創新的同時綜合采用技術引進和自主創新兩種渠道獲取技術。

綜上，大機車產品的技術復雜性使企業需要同時通過技術引進和自主創新兩種渠道獲取技術。據此提出研究命題。

命題2 技術復雜性要求后發企業必須依靠技術引進與自主創新協同共用的模式獲取技術。

4.2 技術引進與自主創新:協同提升技術能力

除了從技術來源上大機車實現了技術引進與自主創新的協同外，在技術能力提升方面也通過有效的研發模式實現了從技術引進到自主創新的跨越，并進一步推動企業引進更為先進的技術，使技術引進與自主創新形成一個良性循環系統，實現兩者的協同發展。

(1)從技術引進到自主創新

從技術引進到自主創新，大機車的研發模式具有階段性特征，分為以引進兼消化、吸收為主和自主研發為主兩個階段，即先將引進核心技術的消化、吸收嵌入到技術引進過程中，然后在消化、吸收的基礎上以市場為導向實現技術的自主創新。

①技術引進與消化、吸收嵌入。除工藝設備的引進外，大機車的“軟技術”引進項目都有一個共同的特點，即引進階段持續時間較長，公司并不單純滿足于獲得引進技術的全套圖紙，而是采取以我為主的原則，要求在引進過程中公司的技術人員能夠全程參與，要么自行完成設計、由技術提供方進行修正，要么公司的技術人員與技術提供方一起開展設計工作。案例分析單元在技術引進階段的研發模式特點如表6所示。

②市場導向與自主創新。在技術引進階段實現消化、吸收的基礎上，大機車繼續以市場為導向進行自主創新。

案例分析單元的市場導向與自主創新的關系如表7所示，從表7可以看出，市場導向的研發推動了大機車自主創新的實現。

綜上，大機車的研發模式表現出將引進技術的消化、吸收嵌入到技術引進階段，在消化、吸收的基礎上進行市場導向的自主創新，這種具有階段性特征的研發模式有效地促進了企業從技術引進到自主創新的發展。據此提出研究命題。

命題3a具有階段性特征的研發模式對后發企業實現從技術引進到自主創新的發展具有顯著影響。

(2)從自主創新到新技術引進

在技術能力提升維度上，僅存在從技術引進到自主創新的單一路徑不能構成兩者的協同發展，兩者協同的實現還需要進一步通過自主創新推動新技術的引進，表現為在技術能力提升的基礎上企業有能力引進更為先進的技術。

事實上，布魯姆越是有意拉開與馬克思主義批評之間的距離，越是嚴格地受制于羨憎的對象。這種對待馬克思主義的態度本質上是一種反諷式的批評方式，這種批評方式諷喻式地揭示出已然建立的誤讀地圖存在裂隙和斷層。布魯姆在分析形成誤讀的各種內在原因的過程中，側重于主體的心理防御、語言的轉義修辭，卻有意無意地回避了所有的誤讀其實都是意識形態的，誤讀具有歷史性、具體性、復雜性的一面。

引進的技術并非越先進越好，而是應與企業的技術能力水平相匹配。大機車通過自主創新有效地促進引進技術水平的不斷提升，由此有能力引進其他相關的先進技術，進行技術集成。在20世紀80年代，企業引進的是擁有技術基礎的240系列柴油機技術，隨著柴油機技術的積累，完全掌握了240柴油機的架構技術和部分元件技術，實現了240柴油機的系列化;20世紀90年代，大機車開始涉足更大功率的280系列柴油機技術，在自主研發實現280柴油機系列化之后，公司不滿足于單純追求柴油機功率的大型化，而是在發展更大功率柴油機的同時開發多元化的柴油機技術，引進卡特皮勒公司的M20和M25系列柴油機、EMD的16V265柴油機以及 Man公司的16RK270柴油機。

表6 大機車技術引進階段研發模式的特征Table 6 DLOCO's R＆D Approach Features in Technology Introduction Phase

表7 大機車自主創新階段的市場導向特征Table 7 DLOCO's Market-orientation Features in the Independent Innovation Phase

綜上，大機車在技術引進和消化、吸收的基礎上實現自主創新，擁有了引進更先進技術的能力。據此提出研究命題。

命題3b 后發企業的自主創新對新技術引進具有促進作用，能夠有效提升引進技術的先進性。

綜合命題3a和命題3b，通過具有階段性特征的研發模式，后發企業實現了從技術引進到自主創新的發展，自主創新的結果是實現企業技術能力的提升，反過來又推動企業引進更為先進的技術，實現技術引進與自主創新的協同發展。因此，在技術能力維度上，技術引進和自主創新構成一個良性循環的閉環系統。由此提出研究命題。

命題3 技術引進與自主創新構成良性循環系統是技術能力維度上兩者實現協同的前提條件。

5 后發企業技術引進與自主創新的協同理論

通過對大機車技術來源和技術能力兩個維度下技術引進與自主創新協同關系的分析，得到后發企業技術引進與自主創新協同的理論框架，如圖2所示，該框架包含技術來源和技術能力兩個維度的閉環循環系統。

5.1 后發企業技術引進與自主創新協同條件之一:技術來源維度的循環系統

技術來源上的協同表現為后發企業根據項目的需要針對不同的子技術靈活運用并整合技術引進與自主創新兩種技術來源，實現相應的技術項目目標。在技術來源維度上實現技術引進與自主創新協同的條件之一是企業的動態技術戰略、技術引進與自主創新兩種技術來源協同共用和技術平臺能夠形成一個良性循環系統，該系統由3條鏈構成，分別是動態技術戰略和技術引進與自主創新兩種技術來源的協同共用、技術引進與自主創新兩種技術來源的協同共用和企業技術平臺、企業技術平臺和動態技術戰略。

后發企業選擇何種技術來源受技術特性、環境特性和企業特性3個維度因素的影響［10］。企業的技術戰略是在對上述各種因素進行綜合考量的基礎上制定的，用于指導企業進行技術來源的選擇。但由于技術、環境和企業自身都處于動態變化之中，因此要求企業的技術戰略也要隨之變化，形成動態技術戰略，由動態技術戰略指導企業技術來源的選擇。當企業在技術戰略上強調技術引進與自主創新協同共用時，就會為后發企業在技術來源選擇上實現技術引進與自主創新的協同提供前提條件。當企業能夠動態地調整技術戰略中技術來源的側重點時，就能夠指導企業根據自身的技術能力發展水平在技術引進與自主創新之間尋找新的平衡點，實現兩種技術來源的協同共用。

(2)技術引進與自主創新協同共用和技術平臺

成功的技術引進和自主創新項目都有助于企業技術平臺的構建和發展。技術引進是后發企業獲取先進技術、并在企業既有技術能力的基礎上經過消化和吸收追趕先發企業的一種普遍做法，對引進技術的消化和吸收能夠有效地實現技術積累和技術能力提升，因此會對技術平臺的構建或完善做出重要貢獻。與技術引進不同，自主創新是后發企業在既有技術能力的基礎上、以我為主發展新技術的重要方式，通過自主研發，企業能夠積累研發經驗、提高技術能力、獲得新技術。因此，自主創新也是后發企業技術平臺構建和完善的一種重要模式。盡管所有的企業都希望擺脫他人的束縛，依靠自身的力量研發新技術，但由于技術復雜性等因素的存在，在當今的市場環境中，一家企業往往難以完全依靠自身的力量、也不必研發和掌握全部的技術，因此需要在低投入產出比和掌握核心技術原則的指導下，綜合采用技術引進和自主創新的方式獲取相關技術，構建和發展企業技術平臺。

(3)技術平臺和動態技術戰略

綜合上述分析可知，動態技術戰略、技術引進與自主創新兩種技術來源協同共用和技術平臺能夠形成鏈式關系，一個高效的技術平臺歸根結底得益于企業的動態技術戰略，因此從這個意義上說，對技術平臺的認可反過來能夠形成和增強對企業動態技術戰略的認同。

從上述關于后發企業動態技術戰略、技術引進與自主創新兩種技術來源協同共用和技術平臺之間關系的分析可知，在一定條件下，三者之間能夠形成一個閉環系統，并且該系統的良性循環是技術引進與自主創新兩種技術來源維持協同共用狀態的前提。

5.2 后發企業技術引進與自主創新協同條件之二:技術復雜性

從技術來源維度看，除了動態技術戰略、技術引進與自主創新協同共用和技術平臺形成良性循環系統這一條件外，技術本身的復雜性特征也是構成技術引進與自主創新協同共用的前提。對于簡單技術，企業只需在技術引進與自主創新兩種技術來源中擇其一。由于國家技術政策的指導以及眾多中國企業不得不向國外企業支付高昂的技術使用費的現實，越來越多的中國企業傾向于進行自主創新。然而，對于復雜技術，企業難以完全依靠自身的力量進行所有技術的研發，必須有選擇性地研發自己擅長或對于企業發展至關重要的技術，在其他技術上依靠外部引進。因此，技術本身的復雜性是后發企業能在技術來源上有所選擇的前提，也是技術引進與自主創新兩種技術來源協同的前提。

5.3 后發企業技術引進與自主創新協同條件之三:技術能力維度的循環系統

技術能力維度的協同表現為在同一技術上后發企業實現從技術引進到自主創新的發展以及依托自主創新實現集成技術的升級，在該維度上實現技術引進與自主創新協同的條件是兩者之間分別以具有階段性特征的研發模式和技術先進性為載體構成一個良性循環系統，這一系統包括從技術引進到自主創新以及從自主創新到技術引進兩條鏈。

(1)從技術引進到自主創新

對于同一技術，技術引進是自主創新的一個重要起點，自主創新則是最終目標。采用將消化、吸收嵌入到技術引進過程之中的研發模式，后發企業能夠有效完成對引進技術的消化和吸收，提升企業的技術能力。在增強技術能力的基礎上，后發企業也能通過與此階段相匹配的研發模式促使企業快速實現自主創新，如以市場為導向進行自主創新。因此，與技術發展階段相匹配的研發模式將促進后發企業從技術引進到自主創新的發展。

(2)從自主創新到技術引進

自主創新的實現使后發企業獲得新技術，并積累了相應的技術能力，實現技術能力提升。在實施技術引進與自主創新技術來源協同發展的企業中，并不是以引進最先進的技術為目標，而是應該致力于引進與企業技術能力相匹配的技術，以促進技術的集成。只有當后發企業的技術能力躍上新的臺階時，企業才有能力引進更為先進的技術。也就是說，通過自主創新提升技術能力的企業將有能力引進更為先進的技術。

綜上，在技術能力提升方面，技術引進與自主創新協同的后發企業在同一技術上以具有階段性特征的研發模式為調節變量能夠形成從技術引進到自主創新的發展，并且對于集成技術能夠依托自主創新提高引進技術的先進性，從而構建一個由技術引進與自主創新構成的良性循環系統，這一系統是技術引進與自主創新在技術能力維度上實現協同的前提。

6 結論

針對近年來國內外學者通過實證研究提出后發企業技術引進與自主創新存在協同關系而協同機理仍是一個“黑箱”的研究現狀以及企業對兩者協同發展的需要，本研究通過對大機車技術引進與自主創新協同案例的分析，從技術來源和技術能力兩個維度揭示后發企業技術引進與自主創新協同的內在機理。研究結果表明，技術引進與自主創新的協同具有情境性的特征，兩者達成協同必須同時滿足3個前提條件，①在技術來源維度上，動態技術戰略、技術引進與自主創新兩種技術來源的協同共用和技術平臺構成一個良性循環系統;②技術項目本身具有復雜性的特征;③在技術能力維度上，分別以具有階段性特征的研發模式和技術先進性為載體，技術引進與自主創新組成一個良性循環系統。

本研究的意義體現在以下3個方面。

(1)提出一個后發企業技術引進與自主創新協同的理論框架，得出兩者之間的協同具有情境性的特征，說明技術引進與自主創新的替代和協同并非互相矛盾。當將技術引進和自主創新視為技術來源時，對于簡單技術，企業只能在技術引進與自主創新中選擇其中一種技術獲取方式，兩者是相互矛盾的替代關系。但對于復雜技術，當企業能夠實現動態技術戰略、技術引進與自主創新的協同共用和技術平臺以及技術引進與自主創新兩個系統的良性循環時，無論在技術來源維度還是技術能力維度，技術引進與自主創新都將達成協同關系。由此，本研究提出的技術引進與自主創新協同的3個前提條件為揭開兩者協同關系的“黑箱”奠定了初步的基礎。

(2)在技術引進與自主創新協同的理論框架中提出動態技術戰略、技術平臺、技術復雜性、具有階段性特征的研發模式和技術先進性5個關鍵變量，為今后進一步基于權變視角研究兩者之間的關系提供一些新思路。

(3)本研究提出后發企業技術引進與自主創新協同的前提條件能夠為后發企業促進兩者實現協同提供理論參考，對企業制定動態技術戰略、構建和完善技術平臺提供一些啟示;此外，大機車案例表明的將技術的消化和吸收嵌入到技術引進階段的研發模式也能對其他企業有所啟示。

雖然本研究通過一個典型案例提出關于后發企業技術引進與自主創新協同的理論研究命題，尚有一些研究工作需要開展，以進一步發展和完善技術引進與自主創新協同的理論框架。在未來的研究中可選取更多的案例，包括處于不同發展階段、其他制造行業和服務業等企業的案例，修正和完善本研究得出結論的普適性，為后續研究奠定堅實的理論基礎。

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Funded Project:Supported by the National Natural Science Foundation of China(71033002，71102132)

Biography:Dr.Cui Miao，a Tianjin native(1982-)，graduated from Dalian University of Technology and is a post doctor of Faculty of Management and Economics at Dalian University of Technology.Her research interests include innovation management and Chinese enterprise case study，etc.E-mail:cuimiao@dlut.edu.cn

Synergy between Technology Introduction and Independent Innovation:Theory and a Case Study

Cui Miao，Su Jingqin
Faculty of Management and Economics，Dalian University of Technology，Dalian 116024，China

The question how the synergy between technology introduction and independent innovation can be achieved still hides in the black box.Based on the contingent theory，we take practices of synergy between technology introduction and independent innovation of CNR(Dalian Locomotive and Rolling Stock Co.，Ltd CNR Group)as the research sample and analyze synergetic practices between technology introduction and independent innovation from the improvement of technology introduction and technological capability by employing exploratory embedded single case study method.The findings show that the synergy between technology introduction and independent innovation of latecomer firms needs to meet three conditions.Firstly，from the perspective of technology sources，there must be a virtuous circle among synergy between technology introduction and independent innovation，dynamic technological strategy and technological platform.Secondly，the technology project itself boasts characteristics of complex.The last but not the least，from the technological capacity view，technology introduction and independent innovation form a virtuous circle with the carriers of R＆D approaches with phase features and advanced technology respectively.

synergy between technology introduction and independent innovation;technology source;technological capability;latecomer firm;exploratory case study

Date:July 1st，2012 Accepted Date:October 31st，2012

F273.1

A

10.3969/j.issn.1672-0334.2013.02.001

1672-0334(2013)02-0001-12

2012-07-01 修返日期:2012-10-31

國家自然科學基金(71033002，71102132)

崔淼(1982-)，女，天津人，畢業于大連理工大學，獲博士學位，現為大連理工大學管理與經濟學部博士后，研究方向:創新管理與中國企業案例等。E-mail:cuimiao@dlut.edu.cn