“十一五”我國高?？萍吉剟畛晒洕б娣治雠c對策研究

劉慧敏，時茜茜，蔣力飛

1 引言

目前對于我國高校而言，比較重要的科技獎勵包括國家科技獎勵高等院?？萍吉剟?、其他省部級科技獎勵以及何梁何利等民間科技獎勵等。國家科技獎勵的對象為在科技進步活動中作出突出貢獻的公民、組織，包括國家最高科學技術獎，國家自然科學獎，國家技術發明獎，國家科學技術進步獎，國際科學技術合作獎等5個獎項，是中國最高等級的科技獎勵。高等學校科學技術獎則由國家教育部頒發，主要面向在推動科學技術進步中做出突出貢獻的高校科技工作者和單位，分為自然科學獎，技術發明獎，科學技術進步獎及專利獎。該獎項在獎勵高?？萍脊ぷ髡叩耐瑫r，也承擔著向國家科技獎勵直接推薦優秀項目的職責。近年來，高校獲得的教育部頒發的科技獎勵數目占全部獎項數目的比例高達80%以上。因此，通過對高等學校科學技術獎成果經濟效益的統計與分析，能夠有代表性地反映高?？萍汲晒D化的現狀。

國內對于科技獎勵經濟效益的研究多集中在經濟效益的考核與評價等問題上。王炎坤針對我國現行科技獎勵經濟效益考核中“潛在經濟效益與現實經濟效益難兼顧”、“科技投入與經濟增長產出比的計算方法有缺陷”以及“取得經濟效益證明難”等三大問題提出了改革與完善的建議［1］;姚昌瑞等人指出了科技進步獎重視經濟效益的特點，對經濟效益的評價指標進行設置，并提出了六種情況下的經濟效益計算與申報方法［2］。

除了理論研究以外，近年來學者們開始通過對各級科技獎勵經濟效益數據的分析，為我國科技獎勵的發展與管理提出了有效的對策與建議。蔣景楠等人依據2004—2006年上海市獲獎科技成果的調研資料，通過對項目獲獎前后新增產值、新增利潤、新增稅收的對比分析，討論了獲獎科技成果的獎后效應及其對經濟效益的影響［3］;危懷安等人通過2000—2003年國家科技獎獲獎前后經濟效益的實證分析，提出了加強對獲獎成果的后續管理和跟蹤研究的必要性［4］。

綜上所述，現有關于科技獎勵經濟效益實證分析的研究不多，對科技獎勵經濟效益的內涵界定較為模糊，且文獻所使用的數據較為滯后，缺乏2006年以后的最新經濟效益數據，難以有效反映當前科技獎勵管理工作的現狀。因此，本文將系統地對科技獎勵經濟效益的涵義進行界定，依據2006—2010年高等學?？茖W技術獎獲獎成果經濟效益的數據，分析“十一五”期間中國高校在科技獎勵制度激勵下科研成果所創造的經濟效益分布與發展規律，為“十二五”及今后的高校科技獎勵的申報與評審工作提供對策與建議。

2 科技獎勵中的經濟效益涵義

回顧國外由政府設立的科技獎勵基本情況的相關文獻［5－7］，我們發現盡管國外科技獎勵肯定了科技成果轉化所帶來的經濟效應的重要性，但并沒有把經濟效益作為衡量成果水準的量化指標之一?？梢哉f將科技成果應用的經濟效益考核作為評審的量化標準是我國科技獎勵的一大特色。

經濟效益是典型的中國特色產物。《新時期新名詞大辭典》把經濟效益定義為經濟活動中投入(人力、物力消耗的各種費用開支)和產出 (產品、勞務等成果和效用)的對比關系［8］。危懷安等將科技獎勵中的經濟效益定義為:經濟效益就是市場主體在經濟活動過程中所獲得的凈效果或純收益，即實現利潤［4］。姚昌瑞等認為提高經濟效益應該包含兩層意思:一是提高社會財富的增值，二是以盡量小的勞動消耗創造盡量大的有效勞動成果。他們還明確指出反映經濟效益的指標有新增產量、新增產值、新增利稅等［2］。隨著我國經濟國際化與循環經濟的發展，目前國家科技獎與高?？萍吉剬⒔洕б娴膬群M一步延伸，將經濟效益分為新增利稅、創收外匯與節支總額三類。

高等院?？萍歼M步獎、技術發明獎與專利獎都將“能推動經濟社會發展”，即“能產生重大的社會效益與經濟效益”作為獲獎的重要衡量條件之一。這里的經濟效益既包括獎前已獲得的現實經濟效益，又包括獎后可能獲取的潛在經濟效益;既包括直接經濟效益，又包括間接經濟效益。

3 經濟效益與高校科技成果轉化

1996年頒布的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》將科技成果轉化定義為:“為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動。”

科技獎勵成果對社會發展和科技進步的推動作用集中表現在獎勵成果經轉化后產生的經濟效益。如上所述，獎前效益是指科研成果獲獎前經轉化與推廣所獲的經濟效益，科技獎勵對此種效益的產生具有良好的引導作用;獎后效益是指科研成果獲獎后得到更大范圍的推廣所產生的經濟效益，科技獎勵對此種效益的產生具有積極的推動作用 (見圖1)。

圖1 科技獎勵經濟效益與成果轉化關系

科技獎勵能提高獲獎成果的社會影響與知名度，獎項的權威性也使獲獎成果更容易得到社會企業的信任，從而促成高校與企業或其他組織的合作，增加成果被應用轉化的幾率，創造的產品或技術也更有競爭力，更受市場青睞。同時，由此獲得充足的資金以及與市場的緊密結合使得科研進一步發展，不斷創新進步，獲得持續的經濟與社會效益。科技獎勵在轉化過程中的推動作用是顯而易見的。

4 “十一五”期間高等院?？萍吉剟罱洕б娼y計分析

4.1 “十一五”期間高等院校科技獎勵經濟效益概況

根據教育部科技發展中心公布的數據［9］，2006—2010年高等學?？茖W技術獎的獲獎總數為1504項，其中，自然科學獎557項，技術發明獎159項，科技進步獎716項，科技進步獎推廣類47項，專利獎25項。除了自然科學獎以及部分未提供經濟效益數據的其他類型獎項以外，有效統計獎項合計為682項，其中科技進步獎552項，技術發明獎110項，專利獎20項。按照新增利稅、創收外匯與節支總額三方面進行統計分析，可發現獲獎項目通過成果轉化共創造了四千多億人民幣的經濟效益，對社會經濟發展起到了巨大的推動作用。

圖2統計了2006—2010年各年度上述三類科技獎項經濟效益的變化情況。隨著我國進一步對外開放，創收外匯呈逐年上升趨勢，創收外匯分別約為:1.69億美元，7.36億美元，7.69億美元，33.91億美元，54.88億美元。而新增利稅與節支總額無明顯變化趨勢。

4.2 經濟效益與地區發展關系

通過對全國各地區高等院?？萍吉剟瞰@獎成果經濟效益的分類統計，我們發現排名前10位的地區在全國均具有一定的經濟地位。將2006—2010年全國各地區GDP總量的統計數據［10－14］與同期各地區科技獎勵經濟效益的數據進行對比 (見圖3)，可以發現除北京以外，各地區獲獎項目的經濟效益排名與有當地GDP總量的排名具有一定的相關性。作為中國的首都及政治文化中心，盡管北京地區的GDP總量不高，但匯集了眾多國內一流的高等學府，使得該地區具有得天獨厚的科技創新優勢。此外，江蘇作為教育大省，其高?？萍紕撔履芰υ谌珖秶鷥纫才琶傲?。因此上述兩地區的獲獎項目通過成果轉化所獲得的經濟效益遙遙領先于其他地區。

4.3 經濟效益與獲獎類別關系

圖4為2006—2010年“科技進步獎”、“技術發明獎”、“專利獎”的經濟效益比例情況。由圖可知，科技進步獎創造的利稅所占比重最大，專利獎的獲獎數量較少，但其產生的新增利稅也較可觀。

科技進步獎獲獎項目的經濟效益申報值最大，所占比例最高。這不僅與獲該獎的項目數量有關，與其授獎對象、獎勵范圍、授獎條件等都有一定的關系?？萍歼M步獎的獲獎成果通常都是在應用推廣先進科學技術成果，完成重大科學技術工程、計劃、項目等方面做出了突出貢獻的研究成果。因此經濟效益指標在高等院?？萍歼M步獎的評審中占有更大的權重，科技進步獎獲獎成果與現實經濟活動結合更加緊密。

5 經濟效益申報現狀分析

5.1 缺乏經濟效益申報的規范性與真實性

經濟效益已成為評估高等院校科技進步獎、技術發明獎與專利獎成果價值最重要的標準之一。然而在對2006—2010年高等院?？萍吉勴棲@獎成果進行整理和統計的過程中，我們發現對科研成果“經濟效益”的申報缺乏顯性的填報規范與標準，具體表現在以下幾方面。

圖2 2006—2010年高等院?？茖W技術獎獲獎項目經濟效益變化情況 (單位:億元人民幣)

圖3 2006—2010年各地區高等院?？萍吉剟瞰@獎項目經濟效益總和統計圖 (單位:億元人民幣)

圖4 2006—2010年高等院?？萍吉剟钏鶆撛斓慕洕б姹壤闆r

經濟效益內涵理解不統一?？萍吉剟畹慕洕б婕劝ìF實效益，又包括潛在效益;既包括直接效益，又包括間接效益。然而由于潛在的經濟效益靠預測估計，而間接經濟效益靠連帶遞推，故在科技獎勵申報表中規定的經濟效益主要以獎前現實經濟效益為依據進行填報。

通過對2006—2010年高等院?？萍吉剟钌陥髸氖崂?，我們發現有些獲獎成果是以產生或增加的利潤作為經濟效益，而另一些獲獎成果卻可能統計的是產生或增加的產值。例如，獲2006年高等院校技術發明獎一等獎的“結構健康監測的光纖光柵傳感技術及其應用”項目分別將成果前3年的新增產值58萬元、258萬元、440萬元作為新增利潤進行了申報，而將前3年的新增利稅8萬元、25萬元、38萬元作為新增稅收進行了申報。此外，有些成果僅考慮了成果轉化的直接現實經濟效益，而有些成果還估算了可能創造的潛在經濟效益或間接經濟效益。例如，2010年高等院校技術發明獎一等獎“電力變壓器狀態監測與在線評估關鍵技術”項目不僅將間接效益記入經濟效益總值，還給出了間接效益的計算方法:間接經濟效益=應用本產品用戶單位的節資總額+因減少停電給用電企業創造的間接經濟效益。

經濟效益統計年限不統一。根據規定，申報高等院校科學技術進步獎的項目，一般應通過鑒定，實際應用一年以上并已經取得明顯的經濟效益或社會效益，并根據項目的特點按相應類別申報。其中申報高等院?？茖W技術進步獎 (推廣類)的項目，需實際應用三年以上或者獲得部委 (省)級 (含)以上獎勵滿二年且其后推廣工作突出。而申報高等院校技術發明獎與專利獎項目的經濟效益申報沒有具體年限規定。有些項目成果經轉化并不能立即產生經濟效益，因此申報的經濟效益是成果獲獎前一年的累計，有些項目成果經轉化產生效益較早，因此統計了前三年的效益總和，造成了不同項目在申報經濟效益時的統計年限不統一現象。

經濟效益計算方法不統一。項目申報書中經濟效益一欄明確規定應申報新增利潤、新增稅收、節支總額與創收外匯四項經濟效益，但并未給出各項效益的明確定義與計算方法，特別是前兩項經濟效益指標的計算方法分歧較大。例如，2009年高等院?？萍歼M步二等獎項目“濟陽坳陷深層精細勘探和油氣快速檢測技術研究”根據投入產出法計算經濟效益各項指標:新增稅收=總產量×價格×33%;新增利潤=單位利潤×總產量－新增稅收。而2006年高等院校技術發明一等獎項目“優質棉的種質創新與分子育種”計算各項指標的方法為:新增稅收=新增產量×利潤×33%;新增利潤=單位利潤×新增產量。不同口徑的計算方法造成計算結果上的差異，也使得成果的經濟效益指標失去了公平性與可比性。

此外，項目申報方上報的經濟效益也缺乏足夠的真實性和有效性。盡管按照規定申報方需要提供足夠的材料來證明申報項目所獲得經濟效益的真實性，例如，所有申報高等院?？萍歼M步獎項目的經濟效益應出具主要生產、應用單位財務部門核準并加蓋公章的證明。然而，由于企業無須為出具不實的效益證明承擔法律責任，因此由生產單位所出具的證明就無從考察其真實性。例如，2011年科技部和國家科學技術獎勵辦公室撤銷了西安交通大學原教授李連生獲得的國家科學技術進步獎二等獎，其經濟效益的證明材料注明:“2001年度新增產值 (產量)599萬元，2002年度新增產值 (產量)1250萬元，2003年度新增產值(產量)4092萬元。”而事實上出具證明的企業自2001年至2005年持續處于虧損狀態。

5.2 缺乏獲獎后成果轉化的監督機制

由于間接經濟效益與潛在經濟效益的難以預估性，獲獎前的直接經濟效益成為獎項評審的重要標準，因此高等學校科學技術獎對高校科研工作人員的成果轉化具有很好的導向作用。但同時也導致了高?？蒲泄ぷ髡咭垣@得獎勵為科研目標，重視獎前直接效益的轉化與申報，一旦獲得獎勵后，便不再關心成果的應用效益。高校研究人員與應用企業缺乏充分聯系，對獎后的應用情況知之甚少。當前中國高校與企業、市場的聯系不緊密，尚未形成有效的產學研體系，科技獎勵是聯系高校與企業的一個良好途徑，而不合理的評審體系使許多科研成果難以獲得科技獎勵的青睞，更談不上得到認可和推廣，從而失去得到成果轉化的機會。而一些優秀的科研成果具有市場前景或存在開發潛力，在轉化中也因創造者撒手不管而缺乏技術指導，以至成果或者難以轉化，或者轉化效果不好。

5.3 成果轉化地區發展不平衡

受到西部的經濟發展水平、市場情況和企業發展情況等因素的制約，西部地區高?？萍汲晒D化水平明顯落后于中東部地區，以對2006—2010年各地區高等院?？萍吉剟瞰@獎項目經濟效益總和的統計為例，僅陜西和四川進入前十，西部地區高校產生的總經濟效益僅占不到10%。由此可見，同樣的評審標準下西部地區高校的競爭力不如中東部地區，因此西部高校恰恰更需要科技獎勵制度的支持，以促進成果轉化。

6 對策與建議

6.1 完善項目經濟效益申報與評審體系

針對項目經濟效益申報規范性差的現狀，獎勵部門應通過高校科技管理人員向科研工作者宣傳科技成果經濟效益的內涵，對經濟效益的類型、申報口徑、計算方法作統一規定。同時，個別出具經濟效益證明的企業缺乏自律，加之良好的監督機制尚未形成，少數科技獎勵申報單位和完成人與應用單位及其有關人員，在共同利益驅使下虛假申報。針對這一問題，可考慮由具有資質的會計師事務所審查企業的經濟效益數據，并附上稅務機關出具的證明以完善申報機制與審核體系。

6.2 加強對獲獎后成果的后續監督管理

“重獎勵，輕應用”是反映出我國高?？蒲泄ぷ髡咂毡榇嬖诘囊环N心態，這和我國科技管理體制和評價導向機制存在問題具有很大的關系，特別在科技人員晉升、評價中反映尤為突出。我國的科技獎勵通常授予成熟的科技成果，而國外的科技獎勵不僅關注已獲得顯著經濟效益的成果，也注重獎勵還沒有完全創造出顯著經濟效益的科研成果。因此，一方面可借鑒國外科技獎勵制度的經驗，適當增加獎勵一些具有很好的科研前景與應用前景、但還沒有完全成熟的科研成果，注重培養和發現具有發展前景的科學研究成果;另一方面應加強對獲獎成果的后續跟蹤管理，以保證科技獎勵對項目成果轉化的推動作用。

6.3 關注并扶持西部地區科技成果轉化

從對2006—2010年高等學校科學技術獎的統計看出，西部地區獲得科技獎勵的比例遠小于中東部地區，有一些地區常年“剃光頭”?？蒲谐晒麑ι鐣洕l展的作用是顯著的，西部地區在科技獎勵中的弱勢，不利于國家西部大開發的總體戰略。因而在高校科技獎勵中可適當平衡獎項的地區分布，或專門設立西部地區的特別獎項。因為只有通過科技獎勵的這個平臺讓更多的企業關注到西部的科研成果，才能幫助其進一步進行成果轉化，產生廣泛的經濟社會效益，帶動西部地區的發展。

［1］王炎坤．科技成果獎勵中的經濟效益考核問題［J］．科學學與科學技術管理，1993，(01):25－27．

［2］姚昌瑞，胡淑禮，尹良明．工業性科技成果經濟效益的計算及評價［J］．研究與發展管理，1995，(01):49－52．

［3］蔣景楠等．上海市獲獎科技成果對經濟效益的影響分析［J］．中國科技論壇，2009，(10):83－87．

［4］危懷安，胡曉軍．國家科技獎勵獲獎成果的經濟效益分析［J］．科研管理，2007，(02):146－151．

［5］黃忠德，李雪梅，謝海波，高陽．國外政府設立的科技獎勵的基本情況、特點及對我國政府設立的科技獎勵的思考［J］．科技管理研究，2010，(06):253 －256．

［6］張忠奎．國外科技獎勵初探［J］．科學學研究，1990，(04):85 －90．

［7］黃燦宏，王炎坤．國外政府科技獎勵的基本情況及特點［J］．科學學研究．1999，(01):104－107．

［8］馬國泉，張品興，高聚成．新時期新名詞大辭典［M］．北京:中國廣播電視出版社．1992:314．

［9］教育部科技發展中心．高校科技獎勵報告(2010)［M］．北京:清華大學出版社．2012．

［10］中華人民共和國國家統計局．中國統計年鑒［M］．北京:中國統計出版社．2007—2011．