中國企業研發投入現狀與問題研究

玄兆輝，呂永波

1 引言

在國家創新體系中，企業是技術創新的主體。在各類創新活動中，研發 (R＆D)活動是知識和技術產生的源泉，因此企業研發活動受到學術界和政府管理部門的高度重視。學術界關于企業研發方面的研究眾多，研究角度各有不同，其中有代表性的研究包括3個方面:對企業研發活動規律性的認識和總結［1－2］;對企業研發投入與產出關系的研究 ;對企業研發相關政策的評析 。隨著科技體制改革的深化和市場經濟制度的完善，近年來我國企業研發經費支出規模大幅提高，企業已經成為全社會研發經費投入的主體。然而，許多學者依然認為我國企業的創新能力并未得到顯著提高，企業技術創新能力不足制約了企業主體作用的發揮，導致我國技術創新水平與發達國家差距較大［7］;企業技術創新的產出還處于較低的水平，效益較低［8］。2012年9月中共中央、國務院頒布的《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》(以下簡稱《意見》)中明確指出:企業技術創新主體地位沒有真正確立。為什么會出現這一現象?我們認為其主要原因在于雖然企業研發投入規模增長迅速，但是研發活動的質量還不高，主要體現在其內部存在著許多關鍵的結構性問題。本文試圖從科技指標和統計數據的角度，對當前我國企業研發投入特征進行分析。本文數據均來自歷年《中國統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》、《中國高技術產業統計年鑒》、《全國科技經費投入統計公報》以及OECD主要科技指標數據庫和研發數據庫。

2 我國企業研發投入現狀

2.1 企業研發投入規模居世界前列

隨著科技體制改革的不斷深化和市場經濟的深入發展，尤其是創新型國家建設戰略實施以來，自主創新的理念和發展模式得到廣泛認同，越來越多的企業開始從事研發活動。統計數據顯示，近年來我國企業研發經費投入大幅提高， “十一五”期間更是以年均25.4%的速度增長，2011年達到了6579億元 (合1018億美元)。我國企業研發經費總額在世界上僅低于美國和日本，居第3位;企業研發經費占全國研發經費的比重達到75.7%，僅低于以色列和日本。

圖1 我國企業研發經費支出總額及世界排名 (2000—2011年)

2.2 民營企業成為研發投入主體

有研究表明，對于民營企業 (本文中國有企業指企業登記注冊類型為內資企業中的“國有企業”、“國有聯營企業”、“國有與集體聯營企業”、“國有獨資公司”，民營企業指除國有企業和三資企業以外的全部企業)來說，研發投入對于企業銷售業績的提高有著重要的影響［9］。民營企業規模的擴大能夠使企業分散創新投資的風險，更有效地利用創新活動的成果，促進企業研發強度的提高［10］。從當前我國開展研發活動的企業構成看，民營企業已成為研發投入的主體力量。據統計，在我國全部大中型工業企業研發經費支出中，民營企業所占比重從2003年46%上升到2010年的55%，同期三資企業從23%上升至26%，而國有企業則從31%下降至19%。很多創新型企業已依靠科技創新走向世界。以華為、比亞迪等為代表的民營企業不但在產業規模上迅速崛起，而且在創新投入上迅速提高，已躋身世界企業研發千強行列。

2.3 企業成為支撐區域科技發展的重要力量

新中國成立之后的很長一段歷史時期，我國的科技資源布局更多地分布在內陸地區。這主要是由于受國家政治、軍事、資源等因素的重要影響，導致國家科技要素地區分布不均［11］。改革開放以后，在民營企業的帶動下，東部沿海地區經濟迅速發展。近年來，伴隨著企業發展方式的轉變，企業創新投入大幅提高，推動了東部沿海地區科技實力不斷增強，從而改變了國家科技發展格局。2010年，我國企業研發經費規模最大的5個省份都位于東部沿海地區，分別是廣東、江蘇、山東、浙江和上海。5省市全部研發經費占全國的47%，而其企業研發經費則占全國的55%。企業已成為支撐其地區科技發展的核心力量。

表1 2010年企業研發經費支出最高的5個省市

3 企業研發投入存在的問題

3.1 企業研發強度在較低水平上徘徊不前

雖然我國企業研發經費規模已居世界前列，但我國企業研發投入強度與發達國家還有很大差距，增長乏力。國內外眾多研究表明，企業研發經費投入強度 (企業研發經費與主營業務收入之比)是被廣泛采用的評價企業創新能力的核心指標［12－13］，同時這也是反映企業轉型發展的重要指標。正因為如此，《意見》中提出，到2015年，我國大中型工業企業研發經費占主營業務收入的比例要提高到1.5%，表明了黨中央、國務院對企業創新的高度重視。然而數據顯示，當前我國大中型工業企業研發經費投入強度僅為0.93%，而美國、日本、德國等發達國家則普遍在2%以上，其中日本達到了3.57%。

圖2 主要國家工業企業研發經費及投入強度

從增長趨勢上看，實現《意見》提出的發展目標十分艱巨。“十一五”期間我國企業研發經費投入強度年均增幅僅為0.03個百分點，其中2010年甚至出現了下降 (由0.96%降到0.93%)。若要實現2015年研發經費投入強度達到1.5%的發展目標，“十二五”期間年均增幅必須達到0.11個百分點以上，是“十一五”期間的3.7倍。可見這一目標的實現面臨著嚴峻挑戰。

3.2 企業科學研究和原始創新活動弱化

我國企業與創新型國家企業研發投入的一個重要區別在于企業研發支出中基礎研究和應用研究 (合稱科學研究)比重嚴重偏低，企業研發活動幾乎全部為試驗發展。2011年，在我國6579億元企業研發經費支出中，科學研究經費為198億元，僅占3%。與“十一五”期末的2005年相比，雖然經費規模提高了41%，但占比卻下降了5個百分點。數據顯示，世界主要國家企業研發支出中科學研究所占比重普遍在20%以上，如美國為24%，日本為25%，德國則高達56%，俄羅斯和韓國也分別達到17%和28%。我國企業科學研究經費占全國科學研究經費的14%，而發達國家這一比重一般都在35%以上。

圖3 主要國家企業研發經費支出按活動類型分布

基礎研究和應用研究是對事物原理和客觀規律的研究，是原始創新的基礎、自主創新的源泉。企業研發經費中科學研究比重偏低意味著企業把主要精力用于模仿創新、集成創新、引進消化吸收再創新，意味著企業原始創新不足。這是制約我國企業創新能力提高的重要因素。

3.3 企業研發投入依然偏重傳統產業

從產業構成看，傳統產業仍然主導著我國企業研發投入，高技術企業研發投入偏低。高技術企業創新活躍，在發達國家企業研發投入中占有重要地位，甚至主導國家企業研發投入規模。如美國高技術產業研發經費支出占制造業的67.3%，英國為62.8%，韓國為58.7%，法國和日本也都在40%以上，而中國目前則僅為25.7%。發達國家企業為了爭奪國際競爭的制高點，紛紛加大對高技術領域的研發投入力度，而且從研發活動分類來看，基礎研究和應用研究 (科學研究)的比重很高。雖然高技術研發具有不確定性和高風險性，但研發成果一般都具有原始創新特點，創新成果附加值高、市場競爭力強，為發達國家帶來巨大經濟利益。多年來，我國仍然依賴傳統產業拉動企業研發經費的快速增長，企業研發活動集中在技術水平相對成熟的傳統產業，其研發活動中原始創新活動較少，而以集成創新、引進消化吸收再創新活動為主導，一般都是試驗發展活動。

4 企業研發投入問題形成的原因分析

4.1 企業發展模式尚未發生根本性轉變

雖然統計數據表明我國企業研發強度偏低，但是依然有人認為我國企業實際研發投入并不低。其依據在于，我國企業從計劃經濟體制下成長起來，研發基礎薄弱，在實踐工作中把研發活動轉移到了政府研究機構和高校。其實不然。2010年，大中型工業企業研發經費外部支出中流向政府研究機構和高校的經費總量為156.6億元;研究機構和高校研發經費中來自企業的經費合計為232.7億元。可見，即使取最高值232.7億元，將其全部作為我國企業對研發的投入，研發投入強度也僅為0.98%，依然不高。可見，我國企業研發強度低是不爭的事實。當前，我國開展研發活動的企業比例低，設立內部研發機構的企業少。截至2010年，我國依然有72%的大中型工業企業沒有開展研發活動，平均每3家企業僅擁有1家研發機構。整體來看，我國企業還屬于依靠要素成本低、資源環境成本低的外延式發展模式，企業發展方式還是處于要素驅動和效率驅動發展階段，整體沒有進入內生增長、創新驅動發展階段。企業家在能夠通過低成本要素投入和資本運作就獲取較高利潤時，沒有承擔較大失敗風險去開展創新活動的動力。

4.2 企業技術水平和制度設計尚未激發出科學研究的有效需求

當前我國企業研發活動中基礎研究和應用研究 (科學研究)比重偏低，既有我國企業自身發展原因，也有制度設置方面的原因。第一，目前我國企業的整體技術水平與發達國家相比還有較大差距，絕大部分中國企業還是技術追趕型，而不是技術領先型。企業研發的目的更多地在于跟蹤、掌握和應用國內外已有的先進技術。第二，企業開展科學研究需要一定的人才資源儲備，而我國企業在這方面還比較欠缺。2010年，在企業研發機構中工作的擁有研究生學歷的人員僅占從業人員的12%，而政府研究機構和高等學校這一比重分別為39%和57%。年輕科技人員對企業的工作環境、科研經費支持力度、科技創新的激勵制度以及培訓制度的滿意度較低［14］。第三，長期以來我國對企業的評價一直著眼于經濟效益指標，對創新指標乃至科學研究投入指標重視不足。經過調研發現，我國企業 (包括設有重點實驗室的轉制院所)對從事科學研究的研發人員激勵不足、相應的評價制度安排不到位。此外，從企業的所有制構成看，三資企業研發經費支出已占全部企業的26.4%，其研發經費中用于科學研究的支出僅占0.7%，而內資企業為2.6%。顯然，迄今為止跨國公司并未將其核心的科學研究活動布局在我國。

4.3 倚賴外資和注重生產規模使高技術企業創新引領效應未能充分發揮

我國高技術產業研發投入占制造業比重比主要發達國家低15～45個百分點，其根本原因在于高技術產業仍然是高度國際分工的產業部門，我國的高技術產業在國際分工中多處于價值鏈低端環節，研發投入需求不足。這一點與傳統產業有很大差別。我國的高技術產業是隨著加工貿易的發展而逐漸壯大起來的，從發展之初就具有原材料和銷售市場兩頭在外的特點，高度依賴國外市場和國外技術，沒能建立起完整的產業鏈條。迄今為止，我國高技術產業中三資企業從業人員占比仍高達59%，創造的總產值占63%，出口交貨值占89%。然而獲取和開發擁有自主知識產權的技術對我國高技術產業發展具有重要意義，高技術產業的生存和發展必須具備先進性和經濟性兩個基本條件，只考慮利潤的獲取而不具備先進性是沒有發展前途的［15］。政府在發展高技術產業過程中過度重視生產規模指標也導致了企業創新投入不足。例如，在國家科技發展“十五”、“十一五”和“十二五”規劃中均提出了高技術產業增加值占制造業增加值的比重這類指標，看似比重指標，實為規模指標。2000年我國高技術產業增加值居世界第7位，到2007年已超越日本，僅次于美國居世界第2位。2010年我國高技術產業增加值占制造業的比重為13%，已與德國(12.8%)、法國 (14%)及日本 (15.4%)的水平相當。只重生產、不重創新的發展模式已經使我國的高技術產業進入發展瓶頸階段。

5 政策啟示

近年來我國企業創新能力提升很快，不少指標已躍居世界前列。例如，2011年，我國的企業研發經費總額和企業PCT專利申請量均已居世界第3位。然而這僅僅限于規模指標，從強度指標和結構指標來看，我國企業與發達國家相比還比較落后，這是我國企業創新能力依然偏低的根本原因。由中國科學技術發展戰略研究院發布的《國家創新指數報告2011》顯示，我國企業創新能力得分僅為53.1分，與世界最高水平 (美國，100分)相比還有較大差距。我國應采取有針對性的政策措施。

首先，切實提高企業研發投入強度。當前我國企業研發經費投入強度仍然偏低，實現《意見》提出的“十二五”發展目標依然面臨巨大壓力。必須認識到，企業已經成為我國研發投入的主體，企業研發經費強度與國家R＆D/GDP存在著高度的正相關關系。企業研發強度的提高是提高我國R＆D/GDP的前提條件和根本保障。政府應通過進一步實施國家科技重大專項和科技計劃、大力發展戰略性新興產業等工作，綜合利用財稅、金融、政采、產業及人才等各方面的政策措施，完善和規范市場經濟環境，降低企業研發投入的風險，使企業在科技創新活動中獲得切實利益，使企業家發現開展創新活動的必要性和緊迫性，從而提高企業研發投入力度和研發投入強度，增強我國企業的創新能力。

其次，激勵和引導企業增強基礎研究和應用研究 (科學研究)投入。我國研發投入中基礎研究的比重一直在5%左右徘徊，企業研發經費占主體但極少從事科學研究是重要原因。增強我國企業原始創新和自主創新能力，不能完全依靠高校和政府研究機構開展科學研究，尤其是與市場密切結合的應用研究。企業要在進一步加大研發投入的同時，通過與學術部門共同開展科學研究，提高企業研發投入中科學研究的比重。政府在鼓勵企業研發過程中，要加強對企業科學研究活動的監測和引導，特別是要重視對大型國有企業開展科學研究活動的評價與考核。針對行業龍頭企業、經認定的創新型企業以及設有國家重點實驗室、工程技術 (研究)中心的企業制定相關政策，支持和鼓勵其提高科學研究投入。大力培育和發展重視科學研究的戰略性新興產業、高技術產業和跨國公司研發機構、新型研發機構和研發組織。

最后，高度重視高技術產業結構調整和創新能力培養。把發展高技術產業作為實現經濟轉型發展的重要途徑。激勵國有企業增強原始創新能力，壯大內資領軍企業，減少對跨國企業的依賴，完善和升級產業鏈條。同時鼓勵三資企業在我國設立研發中心，開展研發活動，增強外資企業技術溢出效應，提高產業整體創新能力和技術水平。采取多種手段發展知識密集型服務業和具有高成長性、高創新性的戰略新興產業，拓展我國高技術產業范圍。扶持高技術自主品牌，通過完善產業政策和稅收政策，調整國際貿易結構。把增強高技術企業創新能力作為下一階段我國產業發展的核心工作，弱化對高技術產業生產規模指標的評價和考核。依托高新技術產業開發區，尤其是自主創新示范區建設，引導高新區向創新集群方向轉變。

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