人力資本視角下的高等教育研究的文獻綜述

【摘要】21世紀是知識經濟的時代，在這個競爭日趨激烈的時代里，一個國家要想取得國際競爭力的提高，保持其國民經濟的持續健康發展，使之在國際舞臺上一枝獨秀，就必須重視對人才的培養，尤其是對高層次人才的培養。這就為高等教育的發展奠定了堅實的基礎。人力資本是經濟增長的重要因素，因此，人才的培養在一個國家的發展中有著極其重要的意義，而教育又是培養人才即增加人力資本投資的重要渠道，尤其是高等教育的發展。因此，本文選擇從人力資本視角來對高等教育進行分析，指出高等教育在一個國家發展過程中的重要性。

【關鍵詞】人力資本；高等教育；綜述

一、西方人力資本理論研究

1.人力資本思想起源。西方關于人力資本的思想啟蒙最早是由英國的威廉·配第在戰爭中人類生命的傷亡以及實物和武器的損失進行對比后提出（1776）。威廉在生產要素在生產過程中如何創造價值的研究中，將人的能力首次和勞動力、物質資本以及土地列為同等重要的要素。1776年，亞當·斯密（A.

Smith）在其著作《國民財富的性質和原因的研究》中用了大量的篇幅來論證人力資本投資與勞動者的技能是如何影響個人的收入等問題，并且把一個國家居民在后天所獲得的有用的能力看成是資本并指出了作為一種具有生產性的資本—人的知識、經驗和才能對社會生產有著極其重要的作用。這就為后來的人力資本概念的提出提供了有力的參考意義。繼斯密之后的學者如大衛·李嘉圖（David Ricardo）提出了勞動能夠創造價值并且能夠使價值增值，同時，薩伊也提出了科技是生產力的一部分。至19世紀末20世紀初，阿爾弗雷德·馬歇爾在其《經濟學原理》一書中則指出了：“僅僅把教育當作是對人力資本的一種投資，通過教育使得人力資本得到了提高，從而使得大多數人有了比他們自己通常不經過教育能得到更多的就業機會……”。馬歇爾的這句話體現了教育的重要性，也指出了教育是人力資本進行投資的一種有效的渠道。正是基于威廉·配第、亞當·斯密以及馬歇爾等的研究基礎上，人力資本的思想也逐漸的形成。

2.人力資本理論形成。由于受傳統理論的束縛，自人力資本概念產生以后，有很長一段時間其理論研究都處于停滯的階段。直至20世紀中葉，隨著世界經濟的不斷發展以及科技的突飛猛進以及其它社會因素的影響，開始有越來越多的學者去研究人力資本，其中主要的代表人物有西奧多.W.舒爾茨（T.W.

Schultz）和加里·貝克爾（Gary.S.Becker）。1960年，舒爾茨在美國經濟學年會上的演說中系統的闡述了“人力資本理論”，這被認為是標志著人力資本理論的誕生（馮子標，2000）。舒爾茨關于人力資本理論的基本內涵是：資本可以分成物質資本和人力資本兩種形式。他根據費雪的人力資本概念內涵，把人們對教育、保健等的投入都定義為“人力資本”。人力資本主要是體現在勞動者身體上的知識、能力和健康以及經驗和熟練程度等，是可以計量的，它可以通過人的數量、質量和勞動時間來計算。貝克爾關于人力資本的貢獻主要是認為人力資本投資是“關于通過增加人的資源并影響其未來貨幣與心理收入活動，這種投資包括了正規學校教育、在職培訓、醫療保健、遷移以及收集價格與收入的信息等的多種形式”，這也就強調了人力資本的時間價值。烏扎瓦（Uzawa，1965）和羅森（Rosen，1976）也在他們自己的研究中強調了人力資本投資在經濟增長的重要作用。尼爾森和菲爾普斯（Nelson and Phelps，1976）指出了一個國家引進和使用新技術的能力來自其國內的人力資本存量。20世紀80年代以來，羅莫（Romer，1986）和盧卡斯（Lucass，1988）也證明了人力資本投資是經濟持續增長的內生因素，并且在生產要素中，人力資本投資也是占據著相當重要的地位。盧卡斯曾經說過人們一旦開始思考經濟增長這一問題，就很難再去思考其他的問題。此后，還有許多的發展中國家開始試圖通過快速進行物質資本的積累來達到其經濟的快速發展，最終以失敗告終的事實也正說明了人力資本投資的重要性。

除此之外，對人力資本理論系統的形成作出重大的貢獻的學者還有著名的經濟學家明瑟爾（Jacob Mincer）、丹尼森等。明瑟爾在人力資本理論研究中最重要的創新就是摒棄了職業分類的思想，并且把勞動者的受教育年限作為衡量人力資本投資的唯一指標。事實證明，這一指標是正確的。而丹尼森對美國1929年至1957年年間的推動經濟增長的原因進行了實證分析，其研究結果直接為舒爾茨的觀點提供了最為有利的補充和證據，使得人力資本理論和實證分析完美而緊密的結合起來。

二、我國關于人力資本理論的研究

我國對人力資本理論的研究起步較晚，開始于我國改革開放的20世紀80年代，并經歷了從介紹引進到概念推廣，最后是理論與實踐相結合來指導實踐活動的一個過程。關于人力資本的解釋，在人力資本之父舒爾茨關于人力資本概念的前提下，我國學者從現實出發提出了具有自己特色的解釋（魏杰）。我國學者張銳（1995）認為人力資本就是凝結在勞動者身上，由資本的投資費用轉化而來，表現為勞動者的技能和技巧的資本費用。我們應該從物質資本和其他形式的資本同人力資本的同一性角度對人力資本的性質進行理解和認識以及研究（李建民，1999）。王金營（2001）在李建民學者的基礎上對其成果進行了改進，將人力資本的可獲利性作為對李建民的可獲利性和功利性的替換，他指出人力資本是所有者為了獲得回報而進行的一種對人力資本的投資，人力資本有著它的獲利性，以收獲利潤為目的。李忠民博士則基于信息技術、知識的商品化，指出了人力資本是一種在人體內凝結的，并能夠物化于商品或者是服務，從而增加商品或者是服務的效用，最終借此來分享收益的價值。綜合上述觀點，我們得出了以下的觀點：首先，對人力資本內涵的解釋均是基于不同的角度而進行的界定，因此，很難形成一個統一的界定。其次，由于組織背景以及發展時期等的不同，人力資本也因此具有不同的涵義。

三、人力資本與高等教育的研究

現階段，學術界普遍接受的是舒爾茨關于人力資本的概念的界定。舒爾茨提出人力是社會進步的決定性的因素，同時，他也強調了人力的取得不是無代價的，需要耗費稀缺資源。根據人力資本理論，社會財富除了自然資源和物質資本外，人力資本是重要的組成部分，大多數國家60%以上的社會財富是由人力資本構成（世界銀行，1997）。而每一個對人力資本進行研究的人都不會忽視教育尤其是高等教育的作用。教育是人力資本投資的一種途徑，而高等教育則是人力資本形成的主要途徑，我們需要對高等教育進行全面的分析和認識。通過高等教育的開發來實現人才的培養、塑造以及發展是國家進行人力資源開發活動的主要手段（張倩，2010）。因此，有學者認為教育具有一定的資本性，尤其是高等教育，其資本性更強（張海燕，2010）。

在談及高等教育的價值取向的問題時，我們就應該弄清楚什么是高等教育，其目的是什么。舒爾茨認為高等教育在個人層面上決定了其日后的勞動生產率，卻在宏觀制度層面上表現為一種制度變遷的根本動力。程赫在其學位論文《人力資本視角下的高等教育問題研究》中，對高等教育的價值取向從最早的1852年的紐曼的《大學的理念》到現代的高等教育價值取向的發展進行了研究分析，最終指出知識在教育過程中以及教育的研究當中的地位是不可動搖的。很多學者站在經濟學的角度來研究高等教育，其主要的代表就是人力資本理論。迪威特（Dewitt）博士曾經對蘇聯接受過高等教育學生占科技領域的比例進行了統計，指出了經濟計劃、人力的需求以及教育計劃之間是有著密切的互動關系。在提及高等教育與人力資本問題上，劉曉琴在其論文《人力資本理論與高等教育的可持續發展》中指出了成功的高等教育會帶來很好的效應—即人們在接受了高等教育之后，獲得了知識，提高了技能，在價值觀上也會有新的突破，繼而會在新的工作中發揮更好的作用。在高等教育的可持續發展與人力資本理論相互關系的問題上，劉曉琴強調的是一種理念的滲透：通過高等教育的可持續發展最終達到人的全面發展的目的。高等教育作為一項投資活動，其收益均可從個人和社會的角度來分析。從個人的角度來看，接受高等教育也是一種人力資本投資的行為（熊榮生，2007）。很多的研究都表明了高等教育對人力資本投資的提高有著重要的意義，這就使得很多的學者認為接受的教育程度越高，其個人價值就越大。事實上，人力資本投資是一種有風險的投資。高等教育個人投資的成本一般指接受教育所消耗的教育資源的價值，而其收益則是指由于接受了高等教育而帶來的所有收益，包括收入的提高（鄧丹鳳，2011）。由于大學生就業的不確定性以及高等教育的邊際成本遞增和邊際收益遞減的作用，所有使得個人高等教育的風險是不可避免的。P.DoltonA.Vignoles對英國畢業生勞動力市場上過度教育的研究發現：過度教育畢業生的收益要低于教育水平與工作崗位相匹配的畢業生。

此外，關于人力資本與高等教育的文獻還有李華、黃正泉的《基于人力資本理論視角的高校擴招政策分析》，陳縈的《人力資本產權、現代企業制度與高等教育強國》，崔森的《淺析我國高等教育投資與人力資本收益》以及樓紅平的《人力資本視角下的高等教育投資及其風險防范分析》等。

四、結語

通過對以上文獻的梳理，我們得知，由于多數經濟學家所站的角度不同以及其組織背景、組織發展的時期都不同的諸多因素，使得關于人力資本的概念很難形成一個統一的認知。但是，現階段，我們所普遍接受的觀點是舒爾茨的人力資本理論。該理論指出了教育是增加人力資本投資的一種重要的渠道，尤其是高等教育的發展。人力資本在一個國家的國民經濟的發展過程中占據著重要的地位，因此，重視對教育的發展，尤其是對高等教育的發展，是一個國家提高其國際競爭力的關鍵因素。

參 考 文 獻

[1]亞當.斯密.國富論[M]上卷.北京：商務印書局.1972

[2]西奧多.舒爾茨，人力資本投資—教育和研究的作用[M].北京：商務印書館.1990

[3]加里.貝克爾.人力資本[M].北京：北京大學出版社，1989

[4]Lucas.R.J.On the Mechanism of Economic Development.Journal of

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[5]雅各布.明塞爾.人力資本研究（中譯本）[M].北京：中國經濟出版社，2001

[6]王金營.中國和印度人力資本投資在經濟增長中作用的比較研究[J].教育與經濟.2001（2）

[7]張海燕.從人力資本視角探析高等教育對我國西部地區經濟發展的促進作用[J].理論探討.2010（5）

[8]程赫.人力資本視角下的高等教育問題研究[D].首都經濟貿易大學

[9]潘發勤.人力資本理論與高等教育發展[J].山東理工大學學報（社會科學版）.2004（11）

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[11]劉曉琴.人力資本理論與高等教育的可持續發展[J].大學教育科學.

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[12]熊榮生.高等教育與人力資本關系的研究[J].江西農業大學學報（社會科學版）.2007（03）