基于動態核心能力提升的企業技術創新效能評價研究

摘 要：技術創新是企業實現高效率、規模化生產的有效途徑，企業技術創新是在生產經營中把新技術、新工藝創造性地應用于生產經營活動，以求獲得預期的經濟效益和社會效益的過程。文章通過對企業技術創新特點的探討和研究，基于動態核心能力理論建立了一套企業技術創新效能評價體系。在此基礎上，提出了運用層次分析法對指標體系各項指標進行分析，最后結合具體實際情況對企業技術創新能力進行綜合評價。

關鍵詞：動態核心能力 指標體系 技術創新效能

中圖分類號：F273.1 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2013）07-050-02

引言

隨著國民經濟的快速發展，帶動了全社會對能源需求的增大，使我國工業也取得較大的發展，但是我國企業發展還存在很多問題：生產技術水準整體相對落后、資源浪費比較嚴重、綜合利用程度有待提高。因此加強科技發展的縱深度，提升企業科技創新能力對我國企業的發展具有重要的戰略意義。

企業技術創新水平已經成為企業生存和發展的關鍵要素。企業只有通過有效而合理的技術創新系統才能保持并提高競爭優勢，獲得較好的技術經濟效益。現在正處于高速變革的環境，新經濟發展要求企業必須改變相對封閉的企業技術創新模式，具有更高“柔”性的技術創新系統能夠有效利用各種資源以適應外部環境的變化。企業只有構建合理的技術創新效能評價指標體系，才能為企業的長期競爭優勢的培育與持續發展提供保證。

技術創新作為融合科技與經濟的重要渠道，已經引起企業的高度重視，企業技術創新有自身的特殊性，技術創新的效果又受多種因素影響，包括自然因素、技術因素和社會因素，如何進行企業技術創新效果評價是一個值得探討的課題。筆者所提出的企業技術創新系統的動態核心能力概念可以促進企業認識自身的技術創新能力，提高企業的競爭力，同時也是動態核心能力理論的一個拓展。

一、企業動態核心能力理論

核心競爭力具有如下特征：（1）稀缺性，為企業所特有的；（2）延伸性，核心競爭力可以使企業進入各種相關市場參與競爭；（3）價值性，核心競爭力能使企業為客戶創造感受得到的價值；（4）難以模仿性，核心競爭力不會輕易地為競爭對手所模仿。

企業內部環境是一個與動態能力強調的外部環境相對應的概念，是與企業相關的企業各項經營活動、生產運作、企業績效等所構成的系統，企業可通過研究和控制內部環境來利用內部資源，提高內部的吸收、整合、創新能力，打造符合發展方向的核心能力，提高企業的競爭力。動態能力理論的提出和外部環境的快速變化有關，隨著經濟全球化及知識時代的到來，企業的市場環境和技術環境都在快速變化，原有的資源和能力很快就不適應環境的變化。在動態變化的環境中，企業掌握動態能力才能獲得較好的業績，保持競爭優勢。但是領先的企業如果滿足于現狀，追求已有競爭優勢的利益最大化，將很快被致力于創新的對手所取代。

形成企業核心能力是一個積累性學習的過程，很難在短時間內發生突變。然而，新環境下環境在變、市場在變、顧客的需求也在變，企業核心能力也就必須在其現有基礎上適應環境的變化，提升或開發新的核心能力。如果企業核心能力不再發生變化，不能適應變化的環境，就會自我否定，也就不再是核心能力，這種隨著時間的推移而能不斷更新并創造出新競爭優勢的核心能力就是動態核心能力。動態核心能力有助于企業保持柔性并快速響應不可預測的環境變化，甚至制造對自身有利的環境變化，從而使企業更好地實現其成長的戰略目標。

二、企業技術創新系統的動態核心能力

在企業經營日益多元化、產品標準日益多樣化、市場競爭環境日益復雜化、可持續發展理念普及化的今天，企業要想保持住競爭優勢，就應該重新認識和分析企業的競爭能力，不僅要關注外部環境變化給企業帶來的機會和威脅，更要注重積累企業內部自身獨特的資源優勢，培育企業所特有的動態核心競爭能力，以謀求企業的可持續發展。

企業技術創新系統的動態核心能力是指企業技術創新系統針對動態競爭環境而發展出來的一種具有自身優勢的自適應能力。在全球化環境下，快速的技術變革和擴散驅動著企業的發展，企業獲得競爭優勢的重要資源之一就是技術創新。創新能力是企業動態核心能力中最高層次能力的體現，它是企業將各種知識再整合、再創造、再輸出，以不斷改變或重新設計自身來適應持續變化的環境的能力。

從動態核心能力的角度把握企業技術創新系統的管理活動，企業技術創新可通過吸收、引進、轉化、創造等方式，更好地將企業技術創新系統同企業戰略資源結合起來，有利于企業在動蕩多變的競爭環境下找到適合自身的發展道路。要完成這一過程，既要加強研發隊伍的建設，也要增強同科研機構和高校的密切合作。因為我國大多數企業技術開發能力較弱，科研力量主要集中在專業的研究開發機構和高等學府之中，所以企業可以通過產學研合作進行技術創新。從某種意義上講，技術創新是企業適應環境變化能力的體現，是企業形成動態核心能力的一種舉措。

三、企業技術創新效能評價的指標體系

（一）指標體系設置的原則

技術創新是指在技術的新思路角度，進行研究開發或技術組合，并得到實際的應用，是產出經濟效益、社會效益的商業化全過程，有高投入、高收益、高風險的特點。從技術創新的內涵來說技術創新無疑是一個復雜體，要構建企業技術創新效能評價指標體系，就必須充分考慮到它的復雜性，處理好各方面的影響因素。構建一個科學合理評價指標體系應遵循以下五個原則：

1.科學性原則。以技術創新學說和動態核心能力理論建立評價指標體系，該指標應當有效地反映出企業技術創新的特點，并從現行政策和實際情況出發，使所選指標比較容易獲取。

2.系統性和整體性原則。企業技術創新是涉及研發、試生產、規模生產、銷售等多個相關聯環節組成的多結構、多層次復雜系統，因此要求企業技術創新效能評價指標體系須有足夠覆蓋面，盡可能將主要影響因素包含在內，以期完整、真實、全面地反映技術創新的特點，防止以偏概全。各個評價指標既要相互聯系，又要相互區別，從而形成一個結構清晰的評價指標體系。

3.實用性和可操作性原則。在進行指標體系設計時選擇的指標要少而精，微觀層次的指標應控制在10～25個之間，評價體系所需資料應容易收集，盡可能從相關統計資料中獲取可量化的指標，避免形成龐大的指標群或者層次復雜的指標樹。

4.定性和定量相結合的原則。企業技術創新效能內涵豐富，它不僅包括可測量方面的內容，還包括不可測量的影響因素。如果追求一定要使用定量指標或恐難以進行準確地評估，因為定量指標的定量標準和數據核準的原則要事先確定，這種確定本身就是定性的工作，再有收集、整理數據時人為誤差和不確定因素也較多，因而在設計指標體系時，根據不同情況可或以定量指標為主、定性指標為輔，或以定性指標為主、定量指標為輔。經驗表明，這樣才能更加接近客觀，反映實際。

5.動態連續性原則。在評價指標體系中需充分考慮企業處于動態、變化發展的環境中，技術創新能力也要隨著環境的變化而不斷發展和提高。因此，企業技術創新效能評價必須能夠反映技術創新的現狀，同時反映發展趨勢和潛力，還能揭示其內在規律；在選取指標時需注重動態和靜態相結合，靜態指標反映當前發展技術水平，動態指標預測未來發展的創新能力。

（二）企業技術創新效能評價指標體系

從傳統的企業技術創新評價體系中，不難看出解決的都是一些局部的靜態問題，缺乏對外部環境動態的考量且很難判斷出其技術創新成果是否適應當前變革。基于動態核心能力理論，根據上述體系設置原則，運用層次分析法，構造出一套企業技術創新效能評價的指標體系，其中包括經濟績效評價、創新管理評價、外部環境評價三個評價系統7個二級指標，如表1所示。

1.經濟績效評價。作為企業技術投入產出效率是通過衡量企業創新資源的投入與創新成果之間的關系，來分析企業的技術創新效率。它包括企業技術創新投入與產出兩方面的內容。企業技術創新的最終目的是要能夠充分滿足社會需要的創新產品必然給企業帶來巨大收益。同時企業只有通過這次的創新獲得收益，才能激勵企業進一步增加創新的投入，有實力進行下一步的創新活動，創新產品成為企業的核心競爭力，在瞬息萬變的市場中獲取巨大的收益。因此，分析企業技術創新效率是最直接評價企業創新能力的指標之一：一是投入指標；二是產出指標。

2.創新管理評價。創新管理評價按照評價資源的位置可以分為企業內部整合指標和企業外部力量的合作指標。

（1）內部整合能力指標。內部資源的整合，指的是使企業的市場銷售系統、管理人員素質、創新風險管理有效地參與到企業技術創新的過程中來。適應性強的技術創新系統，一定是具有開發能力強的技術創新系統，因此對技術創新效能評價，是創新管理評價的重要內容。通過設置定性評價指標，分別對以上項目進行綜合評價。技術創新管理關系到技術創新投入向產出的轉化，對技術創新至關重要，內部角度來考慮：從管理人員素質、創新風險管理兩個方面來進行分析。

管理人員素質，衡量管理人員素質的指標主要包括道德素質、業務素質和創新意識三個方面。企業工人平均素質較其它行業偏低，這顯然不利于知識經濟時代的要求，也不利于企業的競爭和發展。采取多種形式和方法，提高工人的文化水平和技術水平，增強企業的凝聚力和創新能力，對于企業核心競爭力的構建具有重要的支撐作用。

創新風險管理，創新風險管理水平主要從風險識別、風險控制等方面來衡量。

（2）企業與外部力量的合作指標。企業同外部技術資源的協同，主要是企業的關鍵客戶、外部技術伙伴、關鍵供應商對企業技術創新的參與和支持。確保企業的內部需求和外購技術互相匹配，并確保企業選擇外部技術資源的靈活性與有效性，才能有利于企業加強發現技術、選擇技術和技術轉移的適應性。所以，在指標體系中從產學研合作程度、合作企業參與創新的程度設置參與技術創新的定性評價指標。產學研合作程度，搞好校企聯合、產學結合，重要的是調動企業的積極性，有效的利用學校的人力和科研成果。

3.外部環境評價。企業技術創新系統所面臨的外部環境是復雜的也是難以預測的。我們不可能準確預測技術和市場的未來發展趨勢，但是可以加強關注外部環境對企業技術創新的作用，并以此作為調整技術創新戰略的重要依據。比如，一項科學技術的突破可能會使企業的技術創新環境發生根本性變化；另外，市場需求的變化也可能會給企業技術創新活動帶來不小的沖擊。對影響企業技術創新的影響因素進行評價，是企業技術創新效能評價的主要目的。企業技術創新的戰略動態性，意味著必須將企業技術創新戰略和企業所面臨的外部環境緊密結合，根據新的信息來調整企業未來的發展戰略，使技術創新資源利用更加充分、高效。企業技術創新系統的效能評價是從長遠發展角度考察企業技術創新戰略是否適合企業的發展，是否同企業的經濟、技術環境相適應，是否得到了政府政策支持等相關的戰略問題。

（三）根據層次分析法（AHP）確定指標權重

在構建評價指標體系的基礎上，可以采用層次分析法確定各級指標的權重，對收集到的原始數據或資料，進行適當的處理（包括定性資料的量化以及數據的無量綱化等），就可以對我國企業技術創新進行綜合評價與比較。

四、結論

煤炭工業在我國國民經濟中占有重要的地位，為我國國民經濟的發展做出巨大的貢獻。但我國煤炭工業整體科技水平不高，技術創新能力薄弱。筆者針對我國煤炭型企業特點提出了一套適合煤炭企業技術創新的效能評價指標體系，筆者提出的方法不但可以幫助煤炭企業從整體上評估其技術創新能力，而且還能幫助煤炭企業改善技術創新能力，增強競爭優勢。

[基金項目：黑龍江省哲學社會科學青年項目《黑龍江戰略性新興產業企業動態核心能力培育與提升的路徑研究》（編號11C010）黑龍江省教育廳人文社科項目《大型煤炭企業動態核心能力要素構成與提升路徑研究》（編號12522270）]

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（作者單位：黑龍江科技大學經濟管理學院 黑龍江哈爾濱 150027）（責編：呂尚）