淺議公路工程建設的外部效應

劉會提 楊松等

【摘要】本文依據外部效應的理論，簡要闡述了公路工程建設常見的外部效應，并通過實例介紹了矯正公路工程建設外部效應的辦法，其結論是公路工程建設的外部效應是可控的，并且正、負外部效應是有可能可以相互轉化的，以及政府對解決重大外部效應是不可取代的。

【關鍵詞】公路工程建設；外部效應；控制；轉化

1. 引言

（1）外部效應亦稱為外部成本、外部性或溢出效應等，是指一個人（廣義）的行為影響了其他人（廣義）的福利，但卻沒有根據市場等價交換的原則來平衡這種影響。外部效應有正外部效應和負外部效應之分。正外部效應是指一個人的行為給其他人帶來了有利影響，但卻沒有根據市場等價交換的原則獲得相應的報酬；負外部效應是指一個人的行為給其他人帶來了不利影響，但卻沒有根據市場等價交換的原則支付相應的成本。

（2）由于外部效應的存在使私人成本和社會成本出現背離，市場機制不能或不能完全發揮作用，導致資源配置不能達到最優即資源配置的無效率。在正外部效應的情況下，由于外部效應的造成者沒有得到相應的報酬，因而不會根據社會的利益最大化原則行事，不能使具有正外部效應的活動達到社會最優的水平；而對于負外部效應來說，由于負外部效應的造成者沒有為此支付代價，因而其不會把具有負外部效應的活動控制在社會所期望的范圍之內。

（3）公路工程建設的外部效應是指公路工程設計施工過程中產生的外部效應，它屬于生產上的外部效應。在常見的文獻和大多數人的印象中，認為公路工程建設的負外部效應很大，目前的情況也確實如此。但筆者認為，其實在公路工程建設過程中的正外部效應并不少，而且目前表現出來的許多負外部效應是可以轉化為正外部效應的。只有最大限度地擴大公路工程建設中的正外部效應，盡量減小負外部效應，或者說最大限度地促使負外部效應向正外部效應轉化，才能增加社會福利。因此，加強公路工程建設外部效應的探討意義重大。

2. 外部效應的特征

經濟學理論認為外部效應具有的特征是：獨立于市場機制之外；產生于決策范圍之外且具有伴隨性；與受損者之間具有某種關聯性；具有某種強制性；不能完全消除但可以控制。

3. 公路工程建設中常見的外部效應

3.1公路選線。

公路建設會改變原地貌，這種改變將是長期的或是永恒的，其影響也將是長期的或是永恒的。在公路選線時要綜合考慮地形、地貌、地質、水文、環境、地面附屬物以及人和動物的活動特性等等情況，盡量減少或避免不利影響，擴大有利影響。選線要盡可能避繞村鎮、風景名勝區、自然保護區、文物保護區，減少拆遷，少占耕地和林地，減少高填深挖等等。

橋梁的選址與設計要盡量減少對泄洪、泄凌、通航等的不利影響。

3.2污染、噪音與振動。

（1）施工過程中造成的污染是多方面的，例如細顆粒物的飄散、污水與廢料的排放、施工機械與設備排放的二氧化碳、瀝青加工過程中產生的有毒氣體等等，所有這些均應做到達標排放或無害化處理。而需要指出的是，并非所有的飄散物都產生污染，相反有些物質的飄散帶來的是正外部效應，例如適量的消石灰飄散到植物上可以防止病蟲害，飄散到水里可以凈化水質等。

（2）施工中的機械設備均會產生噪音，影響人與動物的正常生產生活，甚至會對人與動物的身心健康造成影響，所以應把之控制在可接受的范圍內。

（3）施工過程中往往會產生震動，例如振動壓路機碾壓作業時會使地殼產生震動，進而對周圍環境產生不利影響，譬如會使附近的建筑物產生裂縫、使魚兒受到驚嚇躍出水面甚至死亡等等。因此，在施工過程中要科學組織，避免造成不可接受的不利影響。

3.3公路建設占地。

公路建設需要占用大量的土地，通過優化設計可以減少占地。例如：把常用的梯形邊溝改變成矩形邊溝可以減少占地；把高速公路中間的綠化隔離帶改成砼墩隔離帶可以減少占地；邊溝常常設計在邊坡和地面的交線以外，而把之放在交線以內則可以減少占地；在邊坡已進行防護或綠化后則很少有碎落物，而目前常常設計有碎落臺，取消不必要的碎落臺可以減少占地等等。

3.4公路建設取土。

公路建設特別是高速公路建設需要大量的填土，在取土的過程中，要結合公路沿線的具體情況，進行科學的施工組織設計，增加社會福利。例如搞好取土場的防護及綠化，防止水土流失，增加綠化面積；結合當地需要可以造地、造田、造塘；對于不穩定的山體進行削坡取土，消除地質災害；結合交叉道路，可以取土降坡，方便沿線群眾生活；河道取土可以改善水力水文條件等等。

3.5公路建設棄土。

公路建設特別是高速公路建設可能會出現大量的棄土，在棄土的過程中，要結合公路沿線的具體情況，進行科學的施工組織設計，增加社會福利。例如搞好棄土場的防護及綠化，防止水土流失，增加綠化面積；結合當地需要可以造地、造田、造塘或造壩；廢棄石質材料可以改善提高土質地方道路，造福沿線群眾等等。如果亂扔亂放則會產生污染、水土流失等負外部效應。

3.6工業廢料利用。

公路建設需要大量的填方，因此為大量使用工業廢料提供了機會，例如粉煤灰、煤矸石、鐵礦選后形成的石渣等等均可作為填筑路基的材料使用，甚至粉煤灰、廢輪胎膠粉等還能作為路面材料使用，變廢為寶，為環境保護作出貢獻。

3.7公路設施的利用。

在公路建設的過程中，有很多機會可以造福當地。例如：施工便道可以和地方道路的升級改造相結合，施工后作為地方道路使用；公路排水設施可以和農田水利基本建設相結合，為灌溉或排澇服務；公路臨建房可以改造成希望學校使用；臨時電力線路、拌合場、預制廠等等都有可能被利用而為當地帶來財富，在造福當地的同時往往會得到免費使用土地、免費取（棄）土等等的報酬，形成雙贏的局面。

3.8災害治理。

公路在通過不良地質區域時，為了保證公路的正常運行，必須對不利狀況進行處理，此時往往會帶來正的外部效應。例如當公路通過沙漠地區時，必須采取防風固沙措施，進而有利于環境的整體治理。

4. 沒有實施的案例

4.1案例背景。

案例提出的時間是九十年代初期，它是豫S103線在河南省平頂山市葉縣遵化鎮汝墳店村需要對舊橋拆除重建跨越南汝河時提出的一個方案。如圖1所示，在豫S103線跨越南汝河的上下游，河道形態近似呈現為“Ω”型，河道有水且較深；其處于平原區，土地肥沃，均為良田；公路建設需要大量土方，近距離比較經濟的取土場將會毀壞良田。

圖1案例示意圖

4.2公路部門提出的規劃方案。

（1）改河道。

把河道改為圖1中虛線的位置。改河道可以開挖大量的土方用于公路建設；由于河道的改變，橋梁由水上施工改為旱地施工，降低施工難度，減小成本。

（2）原河道的利用。

原河道的改造利用提出了三個方案：

一是用于水產養殖，養殖面積可以達到200多公頃；

二是改造成耕地，河道和河堤占地300多公頃能夠改造成耕地；

三是作為火電廠排灰坑使用，可以供火電廠排放粉煤灰30～40年。

原河道面積減去改河道占地面積大于200公頃。

方案整體的正外部效應非常顯著。

4.3方案“流產”的主要原因。

4.3.1地方“搭便車”。

4.3.2征地手續難辦。

4.3.3土地置換方案打不成協議。

4.3.4電力企業困難，公路部門建設資金有限，付款方案打不成協議。

4.3.5強有力的協調機構和決策機制缺失等。

5. 矯正公路工程建設外部效應的辦法

公路建設過程中的外部效應無處不在，并且總會造成社會資源配置的無效率。外部效應有大有小，當外部效應足夠大的時候，社會必須找到相應的解決辦法，才能使社會資源配置達到最優，這時只有政府干預才能解決問題，而一些小的外部效應則可以通過私人解決。

5.1私人解決外部效應的辦法。

5.1.1道德規范和社會約束。

通過道德規范和社會約束，將己方的行為限制在社會所期望的范圍之內，可以很好地解決一些較小的外部效應。

5.1.2慈善行為。

5.1.3協商和市場交換等。

5.2政府干預。

政府為了解決外部效應而制定的政策可能是多種多樣的，但其目的都是為了有效地控制外部效應的有害影響，發揮其有利作用，當然，政府干預具有強制性。

5.2.1管制。

政府可以通過出臺一些規定或禁止某些行為來解決外部效應問題。

5.2.2稅收和補貼。

稅收和補貼是政府通過經濟手段來解決外部效應問題的方法。

5.2.3制定標準和建立市場機制等。

6. 結束語

公路工程是社會基礎設施，是準公共產品，對社會各個方面的發展都起著不可替代的積極作用，我們探討公路工程建設的外部效應，不是限制公路建設的發展，而相反是為了促使公路工程建設更好的可持續的發展，增加社會福利。

（1）公路工程建設過程中的負外部效應是不能完全消除的，但完全能夠進行有效的控制。

（2）公路工程建設的外部效應有正有負，并且有時是可以相互轉化的。在公路工程建設的過程中，不但要大力發揮正外部效應，有效地控制負外部效應，而且要盡可能促使負外部效應向正外部效應的轉化。

（3）政府應該在解決外部效應問題上發揮有效的、應有的作用，有些大的外部效應只有政府有能力解決。

參考文獻

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[作者簡介] 劉會提（1974-），女，籍貫：河南襄城人，學歷：本科，職稱：會計師，長期從事公路工程技術經濟研究。