國內外居民收入分配理論研究的綜述與評價

劉麗萍

[摘 要]收入分配理論研究是經濟學長期關注的命題。本文梳理了國內外理論文獻綜述的居民收入分配理論研究，對收入分配理論的研究做了總結和評價。

[關鍵詞]收入分配；經濟增長；國外理論

[中圖分類號]F014.4 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-6432（2013）6-0074-02

1 收入分配國外理論述評

1.1 西方古典經濟學從價值理論的角度研究收入分配

斯密是最早的分配理論和價值理論——古典分配理論和古典價值理論的創立者。在《國富論》中，一方面，斯密將重點放在了研究國民財富的創造上，他重視分工、對外貿易、資本積累和“看不見的手”在增進財富中的作用；另一方面，他提出了分配理論和具有明顯二元性特征的價值理論。

李嘉圖是古典分配理論和價值理論的完成者。他不但在斯密的基礎上，完成了更加科學的勞動價值論，同時由于他把分配作為政治經濟學研究的主要課題，而且研究分配始終沒有離開勞動價值論，李嘉圖和斯密被馬克思稱贊為“古典政治經濟學的最優秀的代表人物”。

薩伊把斯密的價值與分配理論中的非科學成分——斯密教條分離出來并加以發揮，放棄和否定了勞動價值論，提出了“效用論”、“生產費用論”和“供求論”混雜在一起的價值理論，也提出了被馬克思深刻批判過的“三位一體分配論”。

1.2 新古典主義與結構主義關于收入分配理論的分歧

新古典主義與結構主義關于收入分配理論的分歧在于兩者對經濟增長過程中收入分配機制有不同的認識。新古典主義具有信奉市場力量的傳統，其收入分配理論依據“涓滴效應”，即經濟增長帶來的福利效果可以通過市場力量自動地從高收入階層向低收入階層擴散，因此，經濟增長過程中收入差距的長期趨勢是逐步縮小的。

結構主義指出要素市場上存在著結構性非均衡的可能，認為發展中國家市場不完全將使得用于不同部門的資本和勞動，其各自收入會有很大差別。結構主義通常強調，現有制度會使得與增長相伴隨的不平等得以強化和持久化，其原因在于富人與窮人接近資本的途徑有很大的不同。此外，初始稟賦和關系的不平等將導致來自人力資本投資和遷徙的收益不平等以及就業準入障礙的差異，進而帶來進一步的兩極分化。

1.3 從經濟增長與收入分配變化的實證角度研究

從庫茲涅茨于1954年在美國經濟學會會長就職演說中提出了后來被稱為“庫茲涅茨倒U型曲線”的一個以經驗為根據的假說后，情況為之一變，經濟學家們的研究重點開始轉向收入的規模分配，成為收入分配研究的主流。

庫茲涅茨提出的倒U型曲線，是關于經濟增長與收入分配之間關系的一個經濟學中最重要的假說，現代收入分配理論幾乎就是圍繞著對這一假說的驗證展開的，對其肯定或懷疑甚至否定的爭論一直綿延至今。但大多數實證研究表明，庫茲涅茨理論假說的一般性意義值得推敲。如菲爾茲的相關研究發現，20世紀70年代一批新興工業國家在其發展歷程中，居民收入分配差距非但沒有惡化反而得到了改善。20世紀90年代以來的相關研究得出的更多結論是：在不平等與增長之間不存在一種簡單的關系。例如，（Deininger和Squire，1998）一項對49個國家的研究發現，在40個國家（占樣本國家的80%以上）中不平等與增長之間不存在統計關系。在剩下的9個國家中，有4個國家顯示了U型關系，只有5個國家顯示了“倒U型”關系。

1.4 當代經濟學關于經濟發展與分配關系研究的新視角

（1）由人力資本與教育決定的收入分配模型

Galor和Tsidon（1996）基于新古典增長模型，引入內生的技術進步變量，證實了庫茲涅茨假說的存在。他們的基本模型是：產出是物質資本與人力資本的函數，生產率是人力資本的函數。

（2）初始收入分配不平等對經濟增長的影響

Alberto等人（1994）利用“土地分配的基尼系數”研究1960—1985年不同國家的收入分配對增長造成的影響，其計量分析結果是，收入不平等和隨后的增長是負相關關系。這項研究進一步指出，經歷了第二次世界大戰且經歷了土地改革的國家，在土地所有權方面減少了不平等，這些國家應該比沒有經歷土地改革的國家有更高的增長。這一結論也得到了亞洲一些國家和地區——如日本、韓國和中國臺灣等戰后高速經濟增長事實的支持。

（3）收入分配對后續經濟增長的影響

在20世紀90年代，無論是規范的研究模型還是實證分析的模型，得出的共識是：收入分配的不平等不是直接對經濟增長產生影響，而是通過影響投資和需求來影響最終的經濟增長。

阿利斯納（1994）用內生經濟增長理論將收入分配作為影響經濟增長的主要變量，討論了收入分配不公對隨后的經濟增長的影響，認為由于收入分配過度不平等增加了政策的不確定性，威脅到產權安全，從而影響到投資，進而對經濟增長產生負面影響。巴洛（1999）利用跨國的平行數據考察了收入不平等與經濟增長率和投資率的關系，發現高的收入不平等在貧窮的國家會阻礙經濟增長，而在富裕的國家會促進經濟增長。因此，在較窮的國家實行收入均等化政策是有利于增長的。

2 收入分配國內理論述評

2.1 市場化因素對收入分配的影響

從理論框架看來，生產要素是收入分配格局形成的根本原因，我國在這方面的研究很多。其中，李實、趙人偉和張平（1999）分析了中國由于人力資本對收入分配的影響而形成的專業技術人員與一般工人之間收入差距的擴大。邊燕杰和張展新（2002）認為，伴隨著市場化，勞動力的人力資本和政治資本都在增值，并帶來收入差距的擴大。張世偉、趙亮和樊立莊（2007）認為農村勞動力流動會抑制農村居民收入差距的擴大、對緩解城鄉居民收入差距的擴大發揮積極的作用。

2.2 體制變革對收入分配的影響

1978年改革開放以來，從經濟轉型中的制度變革這一角度來研究國內的收入差距問題成為熱點，大多數文章認為我國當前收入差距的迅速擴大與制度轉型過程中普遍存在的不規范制度和行為有很大關系。李實、趙人偉和張平（1999）在研究中發現企業內部分配體制的改變引起職工之間收入差距的上升。李建立（2001）認為，導致居民收入分配差距擴大的因素包括稅收制度不合理、公共產品分配不公和行政性壟斷。盧嘉瑞（2002）認為要消除收入分配的兩極分化需要加大反腐力度。莽景石（2006）借鑒日本的經驗，認為日本在完成了由后發經濟向工業化經濟轉變的同時，最終也完成了收入分配由不平等向平等轉變，其中憲政轉軌起了決定性作用。

2.3 經濟增長與收入分配之間的關系

李實、趙人偉等人（1999）對省內收入差距與實際收入水平關系的幾種函數進行了經驗估計，結果沒有從經驗分析上支撐庫茲涅茨假說。周文興（2002）運用非經典時間序列方法，得出結論：中國經濟增長與城鎮居民收入分配不平等之間存在同積關系；在短期關系中，體制變遷與政策對收入不平等影響非常大，但不同時期影響的方向不一致；在長期關系中，經濟增長與收入不平等之間呈正相關關系。王亞芬（2007）采用Granger方法對中國居民的收入差距與經濟增長之間的因果關系進行實證研究，主要結論為：收入差距與經濟增長之間存在雙向的因果關系，兩者相互促進。

2.4 經濟結構對收入分配的影響

陳宗勝在最初（1991）的模型中主要討論的是經濟發展因素對收入差別的影響，以后又補充了體制改革對收入差別的影響，并提出了頗具影響的“公有制階梯形倒U曲線變異”理論。在公有經濟發展的起步階段，分配差別較小。當改革開放后我國經濟進入較快發展階段。發展水平也相應地轉為中下收入水平。兩部門間的差別擴大，人口轉移的速度加快，勞動差別隨著社會文化教育水平分布差別擴大和白領階層的出現而擴大，從而導致收入差別相應擴大。鄭玉華（2005）認為中西部地區市場化進程滯后對居民收入分配差距的影響作用既有擴大效應，又有一定的抑制效應，但總的影響是加大了居民收入分配差距。李楠（2007）從所有制結構的演變對收入差距進行了分析。

2.5 政府政策對收入分配格局的影響

趙人偉、李實（1999）認為中國農村內部的稅收再分配政策基本是無效的，而且成為導致收入差距擴大的一個因素。朱國才（2007）的研究證明我國政府轉移性支付政策存在問題，背離了減少收入差距的政策初衷，進一步拉大了整體收入差距。薛敏、陳書偉（2007）認為我國的收入分配政策的變化是收入差距形成的主要原因。

2.6 收入分配差距對經濟的影響

經濟發展方面，章宏友（2001）提到收入分配的不公嚴重地挫傷了職工群眾的勞動熱情和工作積極性，直接影響到生產的發展和經濟效益的提高，并會產生攀比效應，濫發獎金和實物，危及社會的有效供給。姚先國（2007）指出我國經濟由投資拉動型向消費拉動型的轉變中，收入分配結構應隨之發生變動。武小欣（2007）提出收入差距擴大一是破壞了我國 GDP 支出結構的比例關系，導致我國最終消費需求在 GDP 支出中的比例持續下降；二是影響國內需求的有效增長，阻礙國民經濟的良性循環。

參考文獻：

[1]王亞芬.我國城鎮居民收入分配差距的實證研究[J].財經問題研究，2007（6）.

[2]鄭玉華.地區市場化水平對居民收入分配差距的影響效應分析[J].經濟問題探索，2005（7）.

[3]李楠.中國所有制結構演變對收入的影響[J].經濟與管理研究，2007（9）.

[4]朱國才.轉移支付縮小中國收入分配差距的效果分析[J].財經理論與實踐，2007（3）.

[5]薛敏，陳書偉.轉型時期收入分配的政策選擇探悉[J].法治與經濟，2007（10）.

[6]姚先國.中國收入分配結構變動及其對經濟增長的約束[J].重慶大學學報，2007（2）.

[7]武小欣.我國宏觀收入分配結構變化對宏觀經濟均衡的影響[J].中國社會科學院研究生院學報，2007（5）.