案例研究法在我國圖書館學科中的應用分析

王芳

>>【摘要】

采用聚類分析法，對我國1986-2011年圖書館學案例研究文獻進行梳理。研究發現，在我國圖書館學研究領域，案例研究文獻的內容主要集中在圖書館服務、圖書館管理、圖書館資源建設、圖書館知識產權四大領域。

>>【關鍵詞】

案例研究法 圖書館學 聚類分析

1 引言

案例研究是一種有效的實證研究方法，它有三個方面的重要作用：發現問題（motivation）、啟發靈感（inspiration）和解釋說明（illustration）[1]。因此，早在1986年，武漢大學圖書情報學院的王忠民教授，在其文章《圖書館學案例分析方法》中指出：“在圖書館學研究中運用案例分析方法除了能增強圖書館學理論對圖書館實際工作的指導作用之外，還有兩個突出優點：第一，應用案例分析方法可以節約研究者的時間和精力，以方便研究工作。第二，案例分析方法有助于改變當前在圖書館界流行的那種奢談理論，不重應用的學風”[2]。由此可知，案例研究法對我國圖書館事業和圖書館學研究來說有著重要的應用價值。

近年來，已有不少學者對我國圖書館學案例研究文獻進行了分析，但基本都是從評述案例研究法的角度出發的，對其本身所包含的內容做歸納的還很少。因為，案例研究文獻是通過分析案例來解決問題的，它本身包含了大量的有價值的案例和有針對性的、切實的對策和建議。因此，筆者認為如果采用合理的方法對這些案例研究文獻進行總體的歸納分析，一方面可以引導讀者對我國圖書館學案例研究文獻的發展現狀有一個更全面的認識，另一面也可為圖書館彼此間增進交流和分享經驗提供有用的信息。筆者在下文中，將會從文獻總體分布、引用國外案例文獻分布及研究主題這三個方面對我國圖書館學案例研究文獻進行全面的分析。

2 數據來源

本文所收集的數據出自于CNKI數據庫，由于考慮到數據庫對2012年數據收錄的不完全，因此，筆者將時間段設為1986-2011年之間。具體操作是：進入CNKI中國學術文獻網絡出版總庫檢索頁面，編輯檢索表達式（“主題”=“案例”and“圖書館”）or（“個案”and“圖書館”），匹配方式為“精確”，共收集到1 530篇文獻。然后，剔除有關研究案例教學和案例研究法的文獻、一部分非研究性文獻（如報紙、年鑒等）以及一些內容與主題不相關的文獻后，得到運用案例研究法解決圖書館學領域內問題的研究性文獻994篇，其中有博士論文9篇、碩士論文138篇，共占13.88%。從這點看，案例研究法受到了我國圖書館學高學歷研究人員的重視。

3 文獻分布分析

3.1 文獻總體分布分析

從圖1可以看出， 1986年王忠民教授提出圖書館學案例分析方法以后，并沒有很快引起較大的反響， 2002年之后，相關文獻量才出現了明顯的增長。尤其是在2006之后，文獻量呈現出大幅度的增長。

圖1 1986-2011年圖書館學案例研究文獻年代分布

從以上文獻總體分布分析來看，今后圖書館學中的案例研究文獻每年還會逐步增長。

3.2引用國外案例文獻分布分析

從圖2可以看出，每年引用國外案例的文獻量都呈遞增狀態。并且經計算， 1986-2011年引用國外案例的總文獻占到所有案例文獻總量的14.78%。以上分析，一方面說明我國圖書館學者的素質越來越高；另一方也說明圖書館學者的國際化意識越來越強，能夠以較強的職業素養快速捕捉到國外的先進案例，從而推動我國圖書館現代化事業的發展。

圖2 1986-2011年引用國外案例文獻年代分布

4 主題分析

4.1高頻關鍵詞共現分析

筆者運用中國醫科大學醫學信息系數據挖掘課題組開發的 BICOMS 書目信息共現挖掘系統，對檢索到的968篇案例研究文獻進行了高頻關鍵詞共現分析。首先，文中將詞頻≥8的關鍵詞定為高頻關鍵詞，共有34個，如表1所示：

表1 案例研究文獻高頻詞統計

然后，對表1所列高頻詞進行關鍵詞共現分析，最后形成了一個35×35的共詞矩陣，如表2所示：

表2 案例研究文獻的高頻關鍵詞共詞矩陣（部分）

共詞矩陣對角線上的數據為該詞出現的頻次，非對角線上的數據為相對應兩詞的共現頻次。如關鍵詞“信息服務”與“圖書館”共現9次，說明這兩個詞同時在4篇論文中出現；換言之，有4篇論文的關鍵詞中同時標有上述兩個詞。為消除出現頻次懸殊造成的影響，用Ochiia 系統將共詞矩陣轉換成相關矩陣。具體方法是將共詞矩陣中的每個數字都除以與之相關的兩個詞的總出現頻次的開方的積，即A、B 兩詞的Ochiia 系數=（A、B兩詞同出現的次數）/（ * ），結果如表3所示[3]：

表3 案例研究文獻高頻關鍵詞相關矩陣（部分）

為了消除非對角線上0過多的現象，以方便進一步處理， 用1與全部矩陣上的數據相減， 得到表示兩詞間相異程度的相異矩陣，如表4所示：

表4 案例研究文獻關鍵詞相異矩陣（部分）

4.2 聚類分析

筆者將以上得到的相異矩陣輸入SPSS中，通過選用組間聯接聚類方法，最后的聚類樹狀圖如圖3所示：

圖3 案例研究文獻高頻關鍵詞聚類圖

其中縱軸的數字代表的是表2中關鍵詞的序號，橫軸的數字代表兩個關鍵詞之間的距離，如果兩個關鍵詞在越短的距離內聚集到一起，說明它們關系越密切。如圖3中的22號關鍵詞（數字參考咨詢）與33號關鍵詞（虛擬參考咨詢）是在所有關鍵詞中關系最密切的一對，且它們與17號關鍵詞（服務模式）聚為一類。因此，根據圖3可將近年來案例研究文獻的主題劃分為10類，它們分別是：①服務模式、數字參考咨詢、虛擬參考咨詢；②大學圖書館、學科館員、圖書館服務、信息資源；③圖書館聯盟、模式、服務；④知識產權、數字化、知識共享；⑤信息服務、企業、公共圖書館；⑥電子資源、數字資源、案例分析；⑦圖書館管理、危機管理；⑧知識服務、個性化服務、知識管理、圖書館、案例、案例研究；⑨高校圖書館、信息共享空間、參考咨詢、網絡環境、讀者服務；⑩數字圖書館、著作權、合理使用。

那么相應地，可以發現，如果將這十10類主題進一步劃分的話，它們分別隸屬于：圖書館服務領域（第1類、第2類、第3類、第5類、第8類、第9類），圖書館知識產權領域（第4類），圖書館資源建設領域（第6類），圖書館管理領域（第7類）四大領域。除這些熱點應用領域之外，結合文獻分析，還可發現，在圖書館建設、流通部分業務和采編業務外包、中西圖書館學交流、圖書館總分館制等多方面也有相應的案例研究。

4.3 主題分析

通過上述文獻總體分布分析、引用國外案例文獻分布分析、高頻關鍵詞分析、聚類分析及相關文獻分析，可知，案例研究法已經被應用于多個領域當中，這些文獻中的案例不但有效地指導著我國圖書館的實際工作，而且還為圖書館教學案例的編寫打下了堅實的基礎。

4.3.1圖書館服務領域

通過對這部分的分析，可看到圖書館實現了從傳統服務到傳統與數字化服務相結合的轉變、從大眾化服務到個性化服務的轉變、從無視讀者信息獲知權到圖書館開始維護公眾信息獲知權以及開始關注弱勢群體平等獲取信息之權利的轉變。具體內容如下：

● 作為傳統服務的公益性講座服務，受到了部分學者的特別關注。鎮江市圖書館社會工作部主管金煒對鎮江市圖書館公益講座的三個成功案例進行了剖析，對中小型公共館開展公益講座提出了切實的建議[4]。另外，朱開忠也以安徽家譜講座為例，指出“圖書館講座工作大有可為”[5]。

● 信息服務、參考咨詢服務、虛擬參考咨詢服務、數字化服務、知識服務以及圖書館自助服務、圖書館主題式增值服務、公共圖書館政府信息服務、高校圖書館對社會的服務等問題近10年來獲得了較大的關注和進展，同時積聚了最大量的案例研究文獻。其中不乏一些創新之舉。如汪建中以南岸學院圖書館應用SMS（short message service）開展文獻咨詢服務為例，研究比較了圖書館向讀者發送電子郵件、在線聊天與發短信服務（SMS）各自的長處與不足之后，認為SMS文獻咨詢服務最適合學生的需求，而且其成本也在可接受的范圍之內[6]。清華大學圖書館系統部副研究館員姚飛以清華大學圖書館書友會為案例，闡述了圖書館服務與社交網絡整合的具體實踐，從而開辟了一種主動服務的新模式——社交網絡模式[7]。另外，像建立基于鏡像服務器的電子期刊服務模式、圖書館自助服務模式、圖書館為企業服務等也有相關案例文章。

● 個性化服務的突起。隨著“以人文本”理念的深入貫徹，個性化服務成為了各館關注的焦點。相關的案例也不乏其數。但最引人注意的是，最近在社會上出現的一些個性化的私人圖書館呈現出了良好的發展勢頭。作者馬艷霞對北京“皮卡書屋”、鄭州“繪本TAXI”、 北京“書飛網”、 成都“哈里爺爺讀書匯”這4個私人圖書館的個性化運作和獨特的服務進行了詳細的分析[8]。

● 圖書館對讀者信息獲知權的重視。以往，由于圖書館重藏輕用的觀念、資源壟斷的意識和“以人為本”理念的缺乏，限制了公眾信息權益的獲得[9]。如今，圖書館采取了一系列措施，如以用戶為中心，提供一站式、集成的服務[10]，重視數字圖書館信息門戶的發展，關注兒童、老人等弱勢群體的信息需求等，以此來維護讀者信息獲得權益。

4.3.2圖書館資源建設領域

這部分的案例文獻多以分析高校圖書館中文和外文的期刊文獻建設為主。主要內容有：楊毅在《電子資源建設的思路與實踐——清華大學圖書館案例研究》一文中從電子資源的建設目標、建設思路、引進原則、電子資源的優勢、配套信息服務及使用效果等幾個方面總體分析了清華大學圖書館電子資源建設取得的成果；在中文期刊采選方面：秦明指出，應采用《中文核心期刊要目總覽》（以下簡稱“《總覽》”）指導圖書館期刊的采選工作，但又由于《總覽》的更新速度相對于出版時間具有滯后性，因此，除了以《總覽》中的核心期刊作為參考依據，還應結合其他的相關工具，如《統計源期刊》、《科學引文源刊》、《社科引文源刊》等，并關注各類期刊的動態以及來自各方面的評價，全面、有效地搞好采選工作，確保讀者對期刊文獻信息的利用[11]；在外文期刊的采選方面，周曉歐提出圖書館應借助于文獻資源的使用統計分析來衡量資源利用率，這對于資源采購工作具有重要的指導意義。他在其文章《SDOL數據庫的使用評估———東華大學圖書館使用案例研究》中，從全文下載量、零下載量期刊情況、紙質期刊在數據庫中的使用情況、單篇成本、用戶群的使用情況等幾個方面對東華大學圖書館Elsevier SDOL數據庫使用情況進行了分析，總結了讀者使用該數據庫的整體情況，為圖書館電子資源訂購提供有效依據。除此之外，江杭生還探討了從學科結構的角度優化調整館藏外文電子資源的潛在依據和問題。

另外，高校圖書館電子資源發展政策制定、高校圖書館電子資源優化配置檢索以及視頻資源建設等方面，也都有具體的案例研究。

4.3.3圖書館管理領域

圖書館管理是對圖書館的文獻信息、人力、財金、物質資源，通過計劃和決策、組織、領導、控制、協調等一系列過程，來有效地達成圖書館目標的活動”[12]。在這部分案例研究文獻中，主要受關注的是圖書館人力資源管理和危機管理。

● 圖書館人力資源管理方面。隨著數字化技術的普及，傳統圖書館的業務發生了質的飛躍，這對圖書館員的職業素養也帶來了前所未有的挑戰，因此，圖書館員職業生涯的開發和管理就成為了學者重點關注的焦點。胡芳以國外眾多圖書館對館員職業生涯管理為案例，為我國圖書館職業生涯管理提出了建設性意見。另外，還有學者對圖書館人力資源管理方面總體存在的問題進行了評析，如王蕾的《高校圖書館人力資源管理個案研究——以新疆大學圖書館為例》、張祺的《淺議圖書館人力資源管理的方法——燕山大學圖書館個案分析》等文章。

● 圖書館危機管理方面。包括以下幾個方面：①圖書館經費危機。鑒于各種各樣的原因，在社會主義市場經濟體制下，圖書館如果只依靠政府資金支持已不足以維持其自身的發展，在此情況下，有的學者用案例研究了文化事業單位的產業化經營，還有的案例研究了民間資本的介入。②圖書館人才危機。王世偉認為中國圖書館界在經過20世紀80年代后期和90年代的一輪新館建設高潮之后，近年來又興起了二期工程與新館建設的新一輪高潮，令人為之振奮，但伴隨而來的最關鍵的問題就是核心人才的緊缺。他指出人才問題必須通過理念創新和機制創新予以解決[13]。③資源危機。資源危機造成的某些重要文獻缺失、損毀，將給圖書館帶來長久的不利影響[14]，例如“巴金贈書流失事件”。作者燕輝對“巴金贈書流失事件”中的國家圖書館危機管理行為進行了深入的分析。④服務危機。它是目前我國國內圖書館面臨的最重要的危機。燕輝說：“縱觀國內圖書館危機管理案例，大多是因業務問題，如亂收費以及服務態度差等方面存在的問題而引起的，相比國外圖書館關于火災、水災等危機而制定的精細的圖書館危機管理計劃及方案而言，國內圖書館需認真思考我國的危機管理計劃[15]。

其次，還有一部分文獻對標桿管理、定標比超、組織內部溝通、業務重組、查新信息的規范管理等問題也使用相應的案例進行了深入分析。

4.3.4圖書館知識產權領域

知識產權在當今社會發展過程中日益凸顯出其價值，個體或組織越來越重視自身的權益。對于圖書館來說，隨著數字化進程的加快，知識共享與版權保護的沖突正成為制約我國數字圖書館發展的瓶頸問題[16]。對此，有很多學者從不同角度對其進行了研究。劉可靜在《非營利數字圖書館知識共享與版權保護管理解決方案研究以ARTstor數字圖書館為典型案例》一文中提出了非營利數字圖書館以5項原則和5類措施為核心解決知識共享與版權保護矛盾的管理解決方案。作者認為，只有對這些具體管理措施進行綜合運用，才有助于平衡用戶和版權人的權益。湯罡輝也通過對圖書館的7個外國典型知識產權案例糾紛的分析，指出圖書館只有從過去的案例中尋找維權的經驗與對策，才能更好地維護自身權益，并規避侵權風險[17]。 另外，詹慶東從分析著作權的認知狀況角度出發，以港臺為參照系，對大陸地區圖書館員在數字圖書館建設中對著作權的認知狀況進行了分析，提出了解決數字圖書館建設中的知識產權問題的建議。

5 結語

我們在看到以上成績的同時，也從收集到的文獻資料中看到，有大量的批判我國圖書館學領域對案例研究法應用不規范的文獻。可見，這是我國圖書館學者多年應用案例研究法以來，開始逐漸暴露的一個大問題，應該引起業內相關人士的高度重視。

總而言之，我國圖書館學案例研究文獻已經具有了一定的規模。開展案例研究不但可以引進國外先進經驗、還可以深入剖析工作中遇到的問題，而且更重要的是可以使各館之間相互借鑒經驗，從而促進我國圖書館整體工作水平的提高。因此，案例研究在眾多圖書館研究方法中是很重要的一種方法，我們建議今后在拓寬案例研究法運用領域的同時，還要學會規范使用，這樣我們的研究成果才有可能走向國際。

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