漢代罪己詔的治國功能

劉文瑞

在中國古代的帝制時期，針對政策失誤、天災人禍，皇帝往往要下罪己詔，以示自己對政治責任的承擔。這種做法是從漢文帝開始的，此后的帝王，一旦要下罪己詔，無不以文帝為楷模。文帝前元二年十一月，以日食為由下詔罪己，而且語氣誠懇，情真意切，輔之以“舉賢良方正能直言極諫者”，同時省減宮廷守衛部隊，把多余的車駕馬匹移交給驛站，由此開了一個很好的范例。

漢文帝創立罪己詔這種方式，與他當皇帝的偶然性有極大關聯。正常情況下，文帝是得不到帝位的，但由于呂氏專政弄得天怒人怨，一幫子元老重臣收拾了諸呂，迎接當時還是代王的文帝入京即位。文帝對是否接受這種“邀請”心懷疑慮，不但同手下討論是否去長安，而且用占卜來決吉兇，走到高陵，還要先派個下屬去打探情況，直到大臣們在渭橋獻上天子玉璽，才算定下心來。但是，朝中沒有親信，大臣多有開國之功，文帝的皇帝做得十分小心謹慎，唯恐有半點差錯，罪己詔就是在這種背景下形成的。清人趙翼在觀察漢代詔書的言辭后認為，漢代下詔罪己的皇帝都是“繼體守文”之君，“不能有高、武英氣，然皆小心謹微，故多蒙業而安。兩漢之衰，但有庸主，而無暴君，亦家風使然也。”（《廿二史札記》）盡管漢朝不是文帝開創的，然而，這種“如履薄冰，如臨深淵”的家風，卻是文帝樹立的。由此可見，罪己詔的首要功能，是皇帝自己給自己設定行為邊界。

但反過來講，只有統治權的來源具有正當性的皇帝，才可下罪己詔。漢文帝之所以敢于下詔罪己，是因為在平定呂氏之亂后，作為劉邦的兒子，具有無可爭議的權力正當性。正當性又可稱為合法性，馬克斯·韋伯對此有深刻的論證。漢文帝對帝位的焦慮，是出于對皇室內部爭奪的擔心而不是對自己有無資格的擔心，恰恰相反，大臣們誅呂擁劉的行動，極大地增強了他的正當性。所以，當他的地位穩定下來后，下罪己詔，正好能夠反映出他在謙卑后面的底氣十足。從另一個角度看，凡是開國皇帝，哪怕是十分了得的英雄人物，往往不會下罪己詔。因為開國之初，前朝是否真的“氣數已盡”，百姓是否“簞食壺漿”，尚在兩可之中。開國君主拼命宣揚自己的正當性，正是其統治正當性尚未確立的寫照。可見，罪己詔的功能，是彰顯統治正當性，而不能從無到有創造出正當性。由此推論，別指望自己底氣不足的領導人下罪己詔。

在權力具有正當性的基礎上，皇帝下詔罪己，具有極大的積極效應。這種罪己詔，本質是一種責任擔當的表示。明茨伯格的管理角色理論，把“掛名首長”列在首位。對于中國人來說，可能會感到不好理解。因為在中國人心目中，一般把掛名看作是不承擔實際責任的一種方式。至今在管理活動中，一旦說某人是掛名的，就意味著他可以對此不負責任。然而，明茨伯格把掛名作為管理的第一角色，實質就是要告訴大家，掛名是責任的宣示。如果把掛名看作責任而不是看作“榮譽”，就能很好地理解明茨伯格的用意。弄清掛名的本質，對于落實管理活動中的相關責任十分重要。起碼要認識到，即便掛名是榮譽，那也是一種包含有同等責任的榮譽。

罪己詔在具體的國家管理上，往往起著調整政策的功能。通常，這種政策調整涉及到執政方針的變化，哪怕方針依舊，也會有較為重要的政策內容變化。這種變化，以贏得臣下和民眾對皇帝執政正當性的確認為宗旨。所以，在罪己詔中附帶宣布的政策，多數包括求賢納諫、赦免天下、賑濟災民、減免賦稅徭役、省察冤獄、減省宮室用度等內容。所有的內容，不外乎爭取官員集團對皇帝的認可和爭取庶民百姓對政權的爭持兩大方面，而絕沒有加大管制力度的措施。所以，罪己詔往往強調“罪在朕躬”、“朕之不德”，并由此表現出改變政策的合理性。

但是，罪己詔在邏輯上是有漏洞的。漢代流行天人感應學說，下罪己詔往往同天象變化相關。問題在于，從西周開始，就有了“天視自我民視，天聽自我民聽”的說法。皇帝下詔自陳德不足以治天下，能不足以理民眾，那么是不是就該換人了？所以，罪己詔有可能引發天命轉移的論調。宣帝中興以后，天命轉移的說法就隱隱呈現。對皇帝來說，牢牢掌握統治權是第一位的。當天命絕對屬于自己的時候，皇帝可以說“天下治亂，在予一人”（文帝語）；而當天命有轉移危險的時候，皇帝就開始說“朕之不德而股肱不良”（成帝語），把引發災禍的責任轉嫁到股肱大臣。盡管如此，也未能阻擋王莽由安漢公到假皇帝再到真皇帝的“受命”過程。所以，到東漢以后，皇帝再下罪己詔，承擔責任的方式就基本定位在“策免三公”上。

帝制時代已經遠離我們而去，但罪己詔的治國功能依然值得今人思考。當今的企業治理完全可以放棄罪己詔這種方式，但它包含的內容依然存在。首先，領導人必須給自己設定行為邊界，小心翼翼，有所敬畏，時刻警惕那種“無所畏懼”的自負。當追求天佑的同時，必須先承認天譴；如果天譴不存在，那么天佑也隨之消失。其次，領導人必須承擔責任，權力和責任從來都是孿生的。那種不能賦予責任的掛名，沒有責任約束的權力，對管理造成的危害往往會超出人們的善意①。再次，領導人要學會使用感召方式，以員工的心理認同來增進自己的影響力和正當性，而不是單一使用權力。最后，今天已經不再是帝制時代，民意已經無須轉化為天意才可發揮作用，所以，問責部屬通常不能增進自己的正當性，只有獲得民意支持才可保持權力的正當性。