高等教育市場的經營命題*

張 麗

一、成本補償與“留學生經濟”效應的探討

20世紀90年代以來，伴隨著擴招政策而來的是高校學費的不斷上漲，其原因一方面來自政府的財政緊縮及教育經費遭遇削減；另一方面來自高校經費緊張和生均經費不斷減少帶來的壓力。顯然，高校學費的不斷上漲將增加實現社會公平的阻力。因此，始于人力資本流行時期的成本負擔的探討重新獲得關注，研究熱點不僅限于成本負擔的依據，也在于成本補償的協調。依據向高私人收益的專業（旨在就職于產生較高收入職業的熱門專業）實行成本分擔；向低私人收益、同時顯著具有顯著正外部性（指社會公益價值）的專業（如師范專業、文史哲等基礎學科）實行免費和成本補償等措施，將在一定程度上有助于教育與市場的均衡發展。學費上漲雖然普遍演變成為一個復雜的社會問題，但是還是有一定規律可循，并且有利于引入市場調節使某些重要卻冷門的專業獲得源源不斷的優秀生源，上述功能源于人力資源市場的潛力和屬性。因此，從上述問題看來，高等學校與企業之間區別是顯而易見的。

就西方發達國家而言，自20世紀70年代的石油危機以來，政府收緊銀根，有些實施高等教育免費的國家開始向留學生、研究生和大學生征收學費。“即使基本上維持了原狀（高等教育免費制）的德國、法國，因為就學人數增加，出現了學生人均教師數減少，或“人頭費”以外的公用經費緊張的情況。”[1]就美國公私立高等教育機構的財政收入構成來看，70年代后半期，來自政府的教育經費呈下降趨勢，直到80年中期以后重新增加，到90年代基本呈現財政收縮的趨勢，因此，政府撥款在高校財政構成中處于停滯不前的局面，同時，高校的學費收入自70年代后半期以來有所上漲，到80年代中期以后全美高校學費收入占GNP的比率達了0.53%，這個比例在90年代中期以后有明顯上漲。附屬美國聯邦教育部的“斯佩林斯委員會”發布的報告（Spe11ings Commission，2008），正反映了社會對高校學費上漲的強烈不滿[2]。在英國，1977年政府對留學生及英國學生實施學費增額政策，1979年完全取消了留學生的補助金，各個大學又進一步提高了留學生學費，因此學費收入占了高校財政收入總數的20%左右，雖然這個結構在近二十年有所消長，但是針對留學生和研究生的學費征收基本處在居高不下的局面。

為應對學費上漲，及解決學生家庭開支負擔過重等問題，各國政府和各高校大都采取推進高等教育市場化的策略，尋求由市場配置資源的途徑解決高校財政緊張問題。在某些國家將金融和投資機制導入獎助學金制度及研發經費投入等領域，例如，德國將贈予制改為助學貸款制，日本實施有利息的獎學金制度，以此減輕政府的財政負擔。除此之外，隨著高等教育國際化的快速發展，在發達國家，尤其在研究型大學，伴隨留學生學費上漲而來的是每年注冊的留學生數節節攀升，就留學生學費在高校收入構成中比重變化來看，顯然成為拉動院校經濟的增長板塊，筆者稱之為“留學生經濟”。例如，當今的巴黎大學在校學生總數超過30萬人，占全法大學生總數的35%，其中在校留學生達5萬人以上，是全法留學生總數的1/2。在澳大利亞國立大學，在學全日制碩、博研究生占全校生總數的35%-40%，本科生占36%，剩下的24%全部是留學生 。[3]

由此可見，“留學生經濟”尤其對世界名校和一流大學產生多方面重要影響。“留學生經濟”逐漸成為高等院校制定中長期發展規劃的關鍵因素，它是構成院校“長期性資金計劃”的主要組成部分，因此，旨在促進留學生事業的各項措施及“留學生效應”勢必推動高等教育國際化的迅速發展，日益頻繁的國際交流不僅深刻影響著高等院校的教師構成、學術合作與交流模式的變遷，以及多元文化的發展，而且，將推動現代大學的治校、治學向著更加開放、自立、信息發達和促進多元融合的方向不懈的進取。

二、拓展產學研合作之教學功能與“教育培訓經濟”的穩定發展

教學、科研、社會服務是現代大學三大功能，它是現代大學為社會發展作出實質性貢獻的經典詮釋。產學研合作顯然是大學功能的自然延伸和有機整合。最早的產學研合作思想興起于對脫離實際的空泛研究的批評，以及對象牙塔式學術的反思。知識經濟時代又一次將產學研合作推到高等教育制度變革的前沿，逐漸成為引導現代大學傾向于通過科學創新和技術應用相結合的渠道為社會和經濟發展做出貢獻，而且，現代大學的改革因更加貼近現實而導致內生型靈活應變屬性的生長，所以，為現代大學在介入市場交易和商業應用過程中有效的培育核心競爭力及尋求最佳利潤廓清道路。

由此可見，學習發生和學習過程是知識創新最重要的特點，知識傳播和交流形成知識經濟最關鍵的支撐，進而說明構建產學研合作是現代大學謀求對經濟社會作出貢獻的基礎途徑，尤其研究型大學的教學功能不僅不會隨著知識經濟的發展而萎縮，而且將因信息產業的出現獲得更大發展，甚至有部分專業領域在加快商業化應用的道路上獲得健康發展。

例如，英國沃里克大學在20世紀90年代末比以往更明顯的一個跡象是構建大學創業基礎結構的第三個步驟，這就是繼續教育和終身學習的發展。此類動力源于大學作為有用學習的場所身份[4]。上述有償教學服務主要分布在教育學院和理學院，表現為近年來繼續教育，及包括全日制和在職研究生注冊人數的持續增長。

綜上，迄今為止，世界上運行最好的大學科學園都已經成為大規模培養卓越工程師和專業人員的基地，每年頒發的研究生學位數已達數千人。沃里克大學的WMG （沃里克制造業團體）每年能夠培養100多名博士生和1000多名碩士生，還有3000多名公司人員接受了在職培訓。斯坦福大學的硅谷也是一個大規模的工程師和研究生的培訓基地。總之，現代大學在知識經濟中找到拓展大學教學功能的出路，就意味著現代大學開始向其自有價值回歸，在爭取大學自主過程中、在知識經濟中找到屬于大學優勢的地位，并以此獲得改革和發展的基礎源泉。

三、納入基金會機制與“校友經濟”的培育和發展

20世紀初，基金會運作機制作為民間、企業、地方和政府融投資的工具獲得廣泛應用，尤其對支持基礎科研、公益事業、研發事業和國際交流都作出了重要貢獻。而且，基金會機制經歷百年的發展演變，至今仍然是推動國家科研的理論和實踐所需要的、有效補充官僚機制和市場機制各自缺陷的一類金融投資機制。就其機制的構成要素而言，具有下列特征：一是委托行業專家組成專家評審委員會，負責審批和立項；二是沿襲重點資助的傳統、傾向和資助標準；三是依據績效評估結果進行是否需要繼續投資的決策；四是擁有廣泛多樣的資金來源渠道，包括吸納來自政府、地方、企業界、行業、民間團體和個人的捐贈和資助，上述優點完全受益于基金會大都擁有的公益性質，以及將全國各行業和民間捐資有效集聚起來的金融投資機制。因此，筆者認為，納入基金會機制是現代大學加速推進產學研合作和鼓勵大學科技園走向商業化應用的關鍵舉措。因為，此類舉措不僅有助于促進國家資助和民間捐資的責任共擔，而且有效地促進國家教育資助由一元向多元主體轉變，以此有效構建大學產業賴以發展的多元化財政基礎和結構。

高科技產業孵化和幫助大學生創業是大學科技園的主要功能和業績指標。實踐證明，上述功能對大學發展具有潛在的、卻可觀的“校友經濟”效益。當大學發展從成功校友的集團中真正受益的時候，也就標識著大學科技園從初級階段發展至成熟階段。劍橋大學和斯坦福大學等世界名校提供了大學科學園成熟運作的范例，上述大學自創建大學科學園以來，納入基金會管理機制和風險投資機制，努力致力于支持產業孵化和師生創業，20世紀90年代以來，來自成功校友的捐贈出現成倍增長，因此成為大學財政收入結構中的一個顯要的增長板塊。正如伯頓.克拉克教授在相關研究中指出：“收入的多元化已經達到宏大的規模。所有這些主要渠道和它們的支流，極大地擴大了穩定的、大量預算增長的方法。20世紀80年代和90年代的強勁發展使在21世紀初發生的收入滾雪球增長的效果清楚明晰。”[5]

綜上，納入基金會機制及培育“校友經濟”，不僅為大學產業快速步入正軌奠基財政基礎和管理制度，而且通過幫助大學生就業，面向社會需求有效調整學科及專業結構，進而為調整產業結構和加速產業升級作出實質貢獻；更重要的是，高校在推進大學產業發展的同時有效構建出“大學自治”和“大學法人”賴以生存的多元化財政制度和運作機制。

四、推進大學科技創新之“產業集群”效應的擴散

所謂的“大學科技商業化”是伴隨國家創新系統全面推進而產生的新事物，此類大學變革亦為建設創新驅動型國家所必需。國家創新系統是由知識創新系統、技術創新系統、知識傳播系統、知識應用系統（路甬祥，1998）構成的。其中，研究型大學和高校院校是知識創新系統和知識傳播系統的重要主體，創新型企業主導技術創新，與高等院校和科研機構一起致力于推動科技創新成果轉化為現實生產力，上述過程被稱為“科技商業化”過程，即加快科技成果投入市場并實現商業應用的過程。科學技術化和技術科學化已經構成知識經濟的一個重要分界。根據美國學者的統計，從科學發現到被應用的平均周期——就20世紀60年代中期來說比20世紀初快了近3倍。所謂科學技術化，即基礎科學和應用技術之間越來越密切，以至于尤其在高科技產業領域的科學與技術呈現合二為一的趨勢；技術科學化同樣是二者緊密關系的寫照，意味著技術創新越來越依靠科學研究的支持和突破，反之亦然，科研的精進非常需要技術創新的促進和感召。

由此可見，科學技術化為現代創新型高等教育制造著發展契機。研究型大學和各類高等院校在知識經濟中確立新志向：致力于通過高科技成果轉化為生產力的途徑為社會、經濟作出更大貢獻。近一個世紀以來，科技創新被視為企業的一類內生型科技能力，對經濟增長和獲取高額利潤產生關鍵作用。美籍奧地利經濟學家熊彼特（Joseph Schumpeter）最早對經濟學體系中的創新理論進行系統研究。他認為經濟發展是一個以創新為核心的演進過程。其創新概念包括：引進一種新產品、采用一種新技術、開辟一個新的市場、控制（包括掠奪）原材料的供應來源、實現工業的新組織。可見，科技創新的內涵及影響擴散到市場結構、市場行為、市場績效各個方面，它是貫穿于產品設計、開發、生產和銷售全過程的一類創新能力。就哈佛大學的教授邁克爾.波特（Michael E.Porter）看來，當今世界的發展主要是由創新型國家主導的，此類國家是一類創新驅動的國家，以科技創新作為基本戰略，通過大幅度提高自主創新能力形成國家核心競爭力。此外，世界經濟論壇（WEF）2001-2002年度《全球競爭力報告》中列舉出20多個創新型國家，這些國家的人口總和占世界人口的約15%，卻占有美國專利授權約99%。

高校科技創新體系作為國家創新體系的有機組成部分，對提高國家科技創新的能力和增強核心競爭力提供人才和科研支撐。其事業重點表現在促進高校知識創新成果的轉化，以知識傳播和科技創新為途徑為推動經濟發展作出貢獻，從而形成國家創新體系中的有生力量。

綜上，高校創新成果轉化的途徑和效率成為培育高校核心競爭力的關鍵環節。培育和提高高校的創新能力和成果轉化能力，需要借助于至少兩方面的先決條件：一方面，以科技立法為導向的政策環境的營造，其在少數先進國家提高科技創新能力的過程中扮演主角。以美國為例，20世紀70年代末以來，聯邦政府逐漸減少大學撥款，為重建國家的國際競爭力，以補償政府投入的資金缺口，聯邦政府、國會和州立法機構都主張通過法令促進技術轉移。80年代初，美國國會通過了專利與商標修正案（Bayh-Dole Act），即“貝多法案”，它在美國科技發展史上是具有里程碑意義的法案，它促進知識產權的規范立法，同時對幫助中小企業發展產生有益作用。由此，大學鼓勵其科研人員積極促進技術成果轉化和獲得專利，并且鼓勵他們憑借手中的技術和專利創辦自己的公司，或以技術入股形式合辦、合作經營。所以，知識產權法的頒布，不僅保障高校依靠科技創新獲得一塊可觀的專利收入，而且大學科技商業化的進取過程也折射出各高校對收益遞增的追求。另一方面，產業聚群不僅對培育高校創新能力產生持續影響，而且提供發揮功能的有效途徑。依據波特教授的國家競爭力理論，一國的競爭力實質上以企業競爭力為核心，某一產業或單個企業的成功并不能造就一國的成功，只有技術擴散和縱橫交織產業集群是提高國家競爭力的關鍵因素[6]。大學科技園的成功運營均是發揮產業集群的輻射聯動功能的表征。斯坦福大學創辦的大學科學園——硅谷，就是一個受益于產業集群效應的成功范例。所謂產業集群，顧名思義，即尤其指產業園的地理位置和區域稟賦對優質企業、人才、技術成果，及風險資本具有強大吸引力，地緣和技術的優勢幫助這些企業有效地降低成本、增大收益，并獲得持續增長。

五、構建“風險資本”投資機制及“價格行為”演變

英國劍橋大學副校長萊斯利（Ian Leslie）在第三屆中外大學校長論壇演講對 “臨界質量”（Critical Mass）這個概念進行重點詮釋，其核心內容即在一個地區內，所有的智力資本（Intellectual Capital）都為臨界質量服務，無論這種資本存在于大學、研究機構、產業還是非政府組織。該文中的“臨界質量”至少有兩個層面的內涵：一是作為科技貢獻和創新能力的源泉，其培育離不開政策支持和適宜的制度環境。大學的優勢在于智力資源的集群，政府的優勢在于資源集中和價值凝聚力，對培養創新能力而言，二者相輔相成、缺一不可。二是大學應該視“臨界質量”為存在合理性的證明，作為知識創新的代名詞，關鍵指跨學科創新能力和潛力，對創新型人才、創新產業及“風險性投資”的吸引力，對擴大就業的貢獻力，以及對創新大學功用的貢獻力，等等。[7]

[1][日]金子元久著.劉文君譯.高等教育財政與管理[M].華東師范大學出版社，2010，58.

[2]金子元久.世紀的轉換與高等教育財政[J].北京:北京大學教育評論 2011，(1).8.11.

[3]教育部中外大學校長論壇領導小組.中外大學校長論壇文集[C].北京：高等教育出版社，2006，50.

[4][5][美]伯頓.克拉克.王承緒譯.大學的持續變革——創業型大學新案例和新概念[M].北京：人民教育出版社，2008，32.192.

[6]張麗.人力資源強市的指標體系的研究[R].

[7]張麗.構建高等教育質量保障體系的研究[R].