企業動態能力的微觀機理研究

[收稿日期] 2012-11-09

[基金項目] 國家社會科學基金重點項目（NO：08AKS002）；國家社科基金青年項目（13CGL046）；教育部人文社會科學基金青年項目（12YJC630252）；廣東高校優秀青年創新人才培養計劃項目（WYM11002）；華南師范大學青年教師科研培育基金項目

[作者簡介] 徐萬里（1977—），男，廣東湛江人，華南師范大學公共管理學院講師，博士，研究方向：戰略管理.

[摘要] 構建動態能力有助于企業適應多變環境并維持競爭優勢，而探求動態能力的微觀機理有助于回答企業動態能力從何而來、如何構建和發展演化等基本問題。動態能力微觀機理的一個重要部分是理清動態能力的構建主體及工作基礎，高管團隊理論提供了一個明確動態能力微觀主體的嶄新視角，基于這一視角，可進一步明確高管團隊的工作基礎是他們的社會網絡與交互記憶系統。

[關鍵詞] 動態能力；高管團隊；社會網絡；交互記憶系統

[中圖分類號] F270 [文獻標識碼] A[文章編號] 1008—1763（2013）05—0067—06

一引言

隨著全球化競爭的加劇、技術變革的加快以及產品生命周期的縮短，當前企業面臨著更為多變的競爭環境。在復雜多變的市場環境中，基于穩態環境建立的核心能力被變化的市場不斷侵蝕，甚至這一核心能力由于路徑依賴和相對粘性往往使企業陷入“慣性陷阱”或“核心能力剛性”的不利局面。因此，在多變環境下，企業希望獲取并保持競爭優勢，就需要構建適應環境變化的動態能力。

動態能力概念自提出以來，國內外學者對動態能力的內涵、維度結構、作用機制、功效等問題進行了大量研究，這些研究為我們理解企業動態能力與獲取持續競爭優勢提供了重要啟示，但是，企業構建動態能力的微觀基礎方面卻仍然有許多基本問題未能得到重視與解決 [1][2]。例如，誰是動態能力構建的微觀主體？微觀主體構建企業動態能力依賴的基礎又是什么？企業動態能力是如何形成和發展的？

最近的研究表明，動態能力概念根源于組織個體或團隊之中，把研究視角由宏觀轉向微觀，探討動態能力的微觀基礎和演化機理，有助于回答動態能力從何而來、如何構建和發展演化等基本問題^[1]。動態能力的微觀機理研究對動態能力的理論發展及企業實踐也至關重要，但文獻研究結果表明，針對企業動態能力微觀機理的系統性研究還非常少^[2]。本研究將高管團隊理論納入動態能力的理論框架，并引進社會網絡與交互記憶系統的概念，一方面期望建立基于高管團隊社會網絡與交互記憶系統的動態能力微觀機理研究框架，在動態能力的構建主體、微觀基礎及演化機理等方面做實質性突破；另一方面本研究立足于微觀層面，研究結果為企業構建動態能力以適應新形勢發展、為政府推動企業轉型與升級提供具體的指導，因而本研究兼具重要理論意義與實踐價值。

二文獻綜述

（一）動態能力的研究進展

動態能力理論自提出后，一直受到戰略管理研究者的關注，特別是隨著經濟全球化進程的加快，外部環境變得越來越劇烈、不確定性越來越高，理論界和企業界對動態能力的研究也越來越重視。近年來，國外對動態能力的研究主要集中在：動態能力的內涵與定義、動態能力的維度構成、動態能力的形成與發展機制、動態能力的作用與功效等方面。具體而言，動態能力的內涵與定義主要有兩種視角，一種是從組織管理過程的角度直接對動態能力進行定義，另一種是從組織能力階層的角度對動態能力進行定義，從而區分高階的動態能力與一般能力。動態能力的維度構成則主要從構建動態能力的行為角度探討，例如一些學者將動態能力劃分為感知變化、抓住機會/規避威脅、資源重構三個維度 [1][2]。動態能力的形成與發展機制主要從動態能力與組織學習、吸收能力等角度進行探討。動態能力的作用與功效主要結合環境變動、企業創新和競爭優勢進行分析。最近，國外出現了少量探討動態能力微觀基礎的文獻。例如，Hodgkinson Healey（2011）基于高層管理者直覺、情感等因素對決策的影響，探討了動態能力的心理基礎^[2]；Argote Ren（2012）尚未出版的工作論文探討了交互記憶系統在動態能力構建中的基礎地位^[3]。

湖南大學學報（ 社 會 科 學 版 ）2013年第5期徐萬里，錢錫紅等：企業動態能力的微觀機理研究

相對國外而言，我國對企業動態能力的研究起步較晚，研究主要集中在：文獻評述和總結、動態能力的維度與測量、動態能力的功效與作用機制、動態能力與我國國情結合的應用研究、動態能力與社會網絡理論結合的研究等方面。最近，國內也出現了少量探討動態能力微觀基礎的研究。例如，徐萬里等（2009）探討了企業動態能力的微觀基礎，并提出高管團隊是企業構建動態能力的微觀能動主體^[4]。

從國內外關于動態能力的現有研究可以看出，國內外學者對動態能力的內涵、維度結構、功效與作用機制等問題進行了大量研究，這些研究為我們理解企業動態能力與獲取持續競爭優勢提供了重要啟示，但關于動態能力微觀基礎與作用機理問題的研究還比較少見，缺乏將動態能力拓展到微觀層面的系統性研究，尤其缺乏對動態能力構建主體及構建基礎的研究。

（二）社會網絡與動態能力研究進展

社會網絡作為社會學的一個重要分支，經過多年的發展，由于獨到的研究視角與解釋力，自20世紀80年代以來逐漸引起管理學界的關注，受到多個研究領域的重視，逐漸呈現出與其他研究領域相結合的趨勢。在創業管理領域中，強調社會網絡對企業成長的重要意義^[5]；在創新領域中，社會網絡也逐漸受到重視，認為中小企業可借助企業間網絡開發而實現創新能力提升^[6]，錢錫紅等（2010）的研究則強調了企業網絡位置對創新能力的影響^[7]；方放和王道平（2008）的研究表明，高技術企業RD網絡對推進企業技術創新提升具有重要意義^[8]。

隨著社會網絡理論的發展和動態能力理論研究的深入，這兩種理論也逐漸呈現相互結合的趨勢。例如：董保寶（2012）在研究網絡結構與競爭優勢關系時，發現動態能力起到了中介作用^[9]；王棟等（2011）以社會網絡理論和動態能力理論為基礎，探討了企業外部網絡范圍和網絡強度對戰略變化速度的影響，以及不同戰略導向的企業在利用網絡推動戰略變化過程中的差異^[10]。

從現有研究看，動態能力研究加強了與社會網絡理論的聯系，但是，這些研究大多是從企業層面展開的，從高管團隊的視角探討社會網絡與動態能力關系的研究并不多見。事實上，在動態環境下，由于企業面臨的環境變化迅速且難以預測，這時，企業更需要高管團隊通過其豐富的社會網絡搜尋相關信息，并利用這些網絡來感知環境變化、調整組織戰略。因此，學術界應加強高管團隊社會網絡視角的動態能力理論研究。

（三）交互記憶系統與動態能力研究進展

交互記憶系統指的是團隊成員之間形成的一種彼此依賴的，用以編碼、儲存和提取不同領域知識的合作性分工系統。在團隊工作中，個體成員試圖掌握所有相關知識是不現實且不必要的^[11]，交互記憶系統的存在使得不同領域的知識由各領域的專家負責，這樣每個成員就可以集中精力處理自己所負責領域的工作，既減輕了成員個體的認知負擔，又減少了成員間的信息重復，有助于提高整個團隊的工作質量與效率。

隨著交互記憶系統研究的深入，交互記憶系統的重要作用逐漸引起了動態能力領域研究者的重視。研究表明，高管團隊的交互記憶系統對企業動態能力構建有重要作用 [11][12]，因為復雜多變的競爭環境對所需處理的信息總量及決策速度提出了更高要求，高管團隊必須借助交互記憶系統進行工作，使成員既能在各自負責的任務領域內深入發展，又能獲得廣泛領域內的專業支持，從而更能適應環境的變化^[12]。因此，高管團隊交互記憶系統為企業的信息整合與決策提供了高效的工作基礎。

從動態能力的研究現狀與趨勢來看，學術界已逐漸認識到交互記憶系統對動態能力構建的重要性，較有代表的成果是Argote Ren（2012）的工作論文，他們探討了交互記憶系統在動態能力構建中的基礎地位和重要作用^[3]，但總體而言，將動態能力與交互記憶系統結合起來進行的系統性研究目前還不多見，大多為零散的理論觀點。

三企業動態能力的構建主體及構建工作

組織能力可分為運營能力與動態能力兩種，動態能力本質上是調整與提升運營能力的高階能力。由于這種觀點比較符合動態能力的本質，因此被學術界廣泛采用 [1][2]。但是，根據這一邏輯，動態能力也可能被更高層的組織能力所調整與提升，進而，這一能力追溯將是無窮盡的；也就是說，動態能力理論面臨一個能力無限溯源的問題。為解決這一問題，非常有必要引進動態能力的構建主體，這樣有利于我們理解動態能力的來源與構建，有助于解決能力無限溯源的問題，也有利于我們更深刻地理解企業競爭優勢差異化的根源^[1]。

目前，學術界系統地探討動態能力構建主體的研究文獻不多，大多是探討動態能力的作用機理時提出的一些零散觀點。其中，國外影響比較廣泛的觀點有：Eisenhardt等（2010）認為，動態能力的構建主體應該是推動組織戰略更新以適應變化環境的高管個人或高管團隊，他（她）們通過某一途徑推動動態能力的演化^[13]；Hoskisson等（2011）的研究強調了企業家作為組織能力構建主體的重要性^[2]；Teece（2007）認為，動態能力的實現關鍵在于高層管理者戰略職責的體現^[1]。國內代表性觀點有：耿新和張體勤（2010）認為企業家的社會網絡是影響企業動態能力構建的重要因素，并結合組織寬裕的影響探討了企業家社會網絡對動態能力的影響^[14]；徐萬里等（2009）認為企業高管是構建動態能力、推動組織能力提升的微觀能動主體，并提出一個企業動態能力螺旋式提升運營能力的理論框架^[4]。

從國內外關于動態能力構建主體的研究現狀看，雖然這一研究主題意義重大，但目前學術界尚缺乏系統的研究 [1][2]，且大多是從企業高管個體角度展開討論。然而，早在上世紀80年代，高管團隊的研究學者就指出，為了應對當前復雜的競爭形勢，適應外部復雜變化的環境和內部不斷擴大的組織規模，企業家的“個人英雄主義”時代早已過時，企業必須由團隊來充當“英雄”^[15]；而且，動態能力理論特別強調環境的動態性與復雜性，對企業的決策與反應明顯提出了更高要求，殘酷的外部市場迫使企業必須以更快的速度、更有效的方式對信息進行分析處理并做決策，此時，以團隊協作方式工作的高管團隊無疑比高管個人更能有效地領導企業進行資源重構以適應外部市場變化。因此，當前非常有必要明確高管團隊作為動態能力構建主體的地位，加強從高管團隊這一視角探討動態能力構建的微觀機理。

企業動態能力提升運營能力的過程可分為三個階段，即感知變化、抓住機會/規避威脅、資源重構 [1][2]。我們認為，動態能力提升運營能力的三個階段與高管團隊的微觀主體工作密不可分（見圖1）：在環境沒發生變化時，高管團隊的主要工作是主持企業正常運營，維持原來的運營能力體系；同時，高管團隊還必須通過各種渠道收集企業外界信息，密切關注外部環境是否發生變化；當高管團隊通過信息分析確認外部環境發生變化或將要發生變化，則根據收集的信息做出戰略決策與規劃，以抓住機會或規避威脅；將戰略構思付諸實施，并對過程進行監督執行，推動企業資源重構與能力調整；當高管團隊完成上述工作后，企業便形成新的運營能力體系，在新環境中優勢運營。圖1所示的動態能力提升運營能力的過程與高管團隊對應工作，有利于我們理解高管團隊作為企業動態能力構建主體的地位。

企業進化理論（Enterprise Evolution Theory）認為，企業具有類似生物進化的“擬生物特性”，在適應外部環境變化上也應有類似生物體適應環境的機制與基礎。生物體為了不斷適應外界環境變化，必須有一個完善的外周神經系統和反應迅速的中樞系統：生物體通過遍布全身的外周神經末梢感知外界環境變化，并經外周神經將感知的信息傳遞給中樞系統做出判斷與反應，最后再通過外周神經系統發送指令以做出應對。動態能力是企業根據外部環境變化進行資源重構的能力體系，那么，高管團隊作為企業動態能力的構建主體，他（她）們獲取環境信息和發送戰略調整指令的基礎通道是什么？面對海量、復雜的經營信息，高管團隊高效處理信息并進行戰略反應與決策的工作基礎又是什么？

針對上述問題，本研究從高管團隊構建動態能力的工作基礎角度引入社會網絡與交互記憶系統的概念，構建出具體而微觀的高管團隊工作基礎研究模型，并對典型企業進行深入調研，以案例研究的方式探討高管團隊構建企業動態能力的工作基礎和作用機理。本部分研究將提出，高管團隊的組織內網絡、組織外網絡是他（她）們收集信息、感知變化的信息通道（類似生物體的外周神經系統），也是他（她）們推動企業資源重構與能力調整的工作基礎；而高管團隊的交互記憶系統則成為他（她）們高效、專業地分析信息并進行戰略決策的重要平臺（類似生物體的中樞系統）。高管團隊的社會網絡與交互記憶系統如圖2所示。

高管團隊在企業中的位置是獨一無二的，他（她）們既是企業內部的最高領導層，負責企業戰略制定與執行、并協調整個組織的運營，又是連接企業內部與外部重要行動者的關鍵節點，必須對不確定環境進行敏銳觀察，以挖掘潛在機會和規避風險。高管團隊的特殊位置決定了他（她）們擁有溝通企業與外部市場的組織外網絡，還擁有作為企業最高層對企業內部運營進行控制的組織內網絡，這些網絡是高管團隊感知企業外部環境變化，推動企業資源重構、執行新戰略意圖的重要信息通道與平臺，也是高管團隊推動企業動態能力構建與演化的重要基礎^[4]。因此，高管團隊的社會網絡在企業構建動態能力時起到至關重要的作用。

面對大量復雜的經營信息，高管團隊的個體成員試圖獨立掌握并有效分析全部信息幾乎是不可能的，這時，高管團隊的交互記憶系統可使不同領域的信息由專門負責的團隊成員處理，這樣每個成員都可以集中精力處理自己所負責領域的工作，既減輕了個體的信息負擔，又能獲得其他成員的專業知識支持，因此更能提高高管團隊的工作效率。研究表明，環境動態性越強，信息的復雜性及非程序性越高，為應對不斷涌現的新信息而尋求他人幫助的可能性也越大，此時，交互記憶系統的作用更加突出^[12]。因此，在動態復雜的環境中，交互記憶系統將在高管團隊處理大量復雜、非程序性決策工作時起到重要作用，使得企業能在動蕩競爭環境下更高效地應對外界變化。

五高管團隊社會網絡、交互記憶系統

對企業動態能力的作用機理

為了更深刻地理解高管團隊社會網絡、交互記憶系統對企業動態能力的作用機理，我們基于對動態能力、高管團隊社會網絡和交互記憶系統維度結構的分析，構建出一個更具體的理論模型。

動態能力維度分析。本研究基于Teece（2007）及Hodgkinson Healey（2011）的工作 [1][2]，將動態能力劃分為三個維度：感知變化；抓住機會/規避威脅；資源重構。動態能力的這一維度結構劃分符合動態能力理論強調企業根據外部環境變化進行能力調整的思想^[1]。

高管團隊社會網絡維度分析。本研究將高管團隊的社會網絡分為組織內網絡和組織外網絡兩類，并基于Collins Clark（2003）的研究探討高管團隊兩類網絡的三個維度：網絡規模（網絡的大?。?、網絡范圍（網絡的多樣化），以及網絡強度（聯系頻繁程度、持久度以及情感紐帶）。

高管團隊交互記憶系統維度分析。本研究基于Lewis的研究工作 [11][12]，將高管團隊交互記憶系統分為三個維度：（1）專業度，指高管團隊成員在工作過程中分工程度；（2）信賴度，指高管團隊在工作過程中對團隊成員彼此的專業勝任力信任程度；（3）協調度，指高管團隊成員在工作過程中互助合作的程度。

基于上述分析，我們認為，高管團隊的社會網絡是感知企業環境變化，執行新戰略意圖、推動企業資源重構的重要信息通道，而交互記憶系統是信息分析與戰略決策的重要平臺，兩者都是高管團隊推動企業動態能力構建與演化的重要基礎。同時，高管團隊根據交互記憶系統的工作需要，將對他（她）們的社會網絡發展方向進行調整，使得社會網絡能更高效地配合交互記憶系統進行工作，因此，高管團隊的交互記憶系統將對社會網絡產生影響。此外，高管團隊社會網絡收集的信息需要經過交互記憶系統進行分析處理，因此，高管團隊社會網絡對企業動態能力構建的作用效果，還受高管團隊交互記憶系統的調節。綜上分析，我們總結出高管團隊社會網絡、交互記憶系統與企業動態能力的研究框架（如圖3所示）。

圖3高管團隊社會網絡、交互記憶系統

對企業動態能力的作用機理

六結束語

本研究將高管團隊納入到動態能力的理論框架，從理論上澄清“誰”是動態能力的構建主體，并分析動態能力提升運營能力的過程與高管團隊的微觀主體工作之間的對應關系；然后，在明確動態能力構建主體的基礎上，探討高管團隊構建動態能力的工作基礎，并分析社會網絡與交互記憶系統的基礎作用；最后，基于上述研究工作，提出具體的高管團隊社會網絡、交互記憶系統對企業動態能力的作用機理模型。本研究的創新點主要體現在如下三方面：

（一）新的研究視角。現有研究中缺乏將動態能力拓展到微觀層面的研究，更缺乏從團隊層面探討動態能力微觀基礎的實證研究，本項目從理論上澄清動態能力的構建主體，并探討高管團隊構建動態能力的基礎，從高管團隊社會網絡與交互記憶系統的角度拓展和充實動態能力的微觀機理研究，這無疑是一個嶄新的研究視角。

（二）理論的突破。本項目將高管團隊理論納入動態能力的理論框架，并從高管團隊構建動態能力的工作基礎角度引入社會網絡與交互記憶系統的概念，建立基于高管團隊社會網絡與交互記憶系統的動態能力微觀機理研究框架，在動態能力的構建主體、構建基礎及演化機理等方面做實質性突破；同時，本研究加強了動態能力理論、高管團隊理論、社會網絡理論、交互記憶系統理論的聯系與結合，使相關理論變得更為系統與完善。

（三）具體的實踐指導。本研究從高管團隊作為動態能力構建主體的微觀視角展開研究，詳細分析高管團隊構建動態能力的基礎，立足于微觀層面，對高管團隊社會網絡和交互記憶系統的作用機理展開深入研究。因此，本研究對企業構建動態能力以適應新形勢、為政府推動企業轉型與升級具有實踐指導與決策參考價值。

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