制度邏輯下生態文明建設的制度效能

[收稿日期] 2013-04-09

[基金項目] 湖南省研究生科研創新項目（CX2011B148）；湖南省哲學社會科學基金重點項目（12ZDB38）

[作者簡介] 邱躍華（1974—），男，湖南懷化人，湖南大學馬克思主義學院博士研究生，研究方向：可持續發展、技術創新、制度創新.

[摘要] 如何充分發揮制度的激勵和約束效能是生態文明建設中的重要課題。以正式制度和非正式制度理論視角來看，正式制度是生態文明建設順利推進的法治保障，非正式制度是生態文明建設的價值導向和道德支撐。只有二者有效的契合與互動，形成正式制度強制規范和非正式制度道德支撐的合力，才能有力推動我國新時期生態文明的建設。

[關鍵詞] 生態文明； 正式制度； 非正式制度；效能

[中圖分類號] X321[文獻標識碼] A[文章編號] 1008—1763（2013）05—0121—04

黨的十六大以來，生態文明建設作為我國社會主義現代化建設的重要內容日益成為人們的共識。加快生態文明的建設進程，必須根據我國的生態現狀科學地進行制度設計，加速推進制度創新，完善生態文明制度體系，充分有效的發揮制度激勵和約束效能，與此同時，大力建設生態文化，為生態文明建設營造良性的文化氛圍。

一制度理論和我國生態文明的制度建設

新制度經濟學十分關注制度對經濟發展績效與社會發展質量的作用，認為制度是經濟增長與社會發展的內生變量。上世紀90年代， 新制度經濟學的代表人道格拉斯·C·諾斯在《制度變遷的理論》中對制度做出了詳盡的解釋：“制度是為約束在謀求財富或本人效用最大化中個人行為而制定的一組規章、依循程序和倫理道德行為準則。”^[1]他進一步將制度分為“非正規約束”和“正規約束”，也即非正式制度和正式制度。“非正式制度是指從未被人有意識地設計過的規則，是人們在長期交往中無意識形成的行為規則，主要包括意識形態、價值信念、道德觀念、風俗習慣等，其中意識形態居核心地位。正式制度是指約束人們行為關系的有意識的契約安排，包括政治規則、經濟規則和一般性契約。”^[2]一個完整高效的制度體系的形成都是正式制度和非正式制度交互作用的結果。由于正式制度是政府作為第三方對博弈規則的成文設計，正式制度最主要的特征在于其確定性和強硬性，對人們的社會經濟行為具有強烈的激勵和約束效應，有利于保障經濟、政治生活有序發展。而非正式制度是人們在長期的社會實踐中逐步形成的習慣習俗、倫理道德、文化傳統、價值觀念及意識形態，屬于精神和文化方面的內容。如我國傳統文化中的“天人合一”思想和“仁德”、“眾生平等”等理念以及我們今天倡導的生態文化，都是生態文明建設的非正式制度，相對于生態文明的正式制度，生態文明非正式制度具有非強制性、自發性、影響持續深遠的特點，不僅激勵約束人們行為，而且能降低正式制度的執行成本。

建國以來，為保持自然生態平衡，促進人與自然和諧共生、協調發展，我國進行了一系列的正式制度和非正式制度建設。一是在污染防治及生態破壞和退化方面制定了《環境保護法》、《水污染防治法》、《大氣污染防治法》、《水土保持法》、《草原法》、《森林法》等法律，形成了一套較為完整的環保法律體系。二是出臺了《循環經濟促進法》、《清潔生產促進法》、《節約能源法》、《可再生能源法》、《礦產資源法》等關于生態經濟的法律法規。同時，正在推進生態補償制度建設和資源環境稅制改革，不斷完善關于生態產業的投融資體制和財稅金融扶持政策。三是非常注重給生態文明建設營造一個良好的社會環境，廣泛開展生態文明宣傳教育，大力宣傳人與自然及社會和諧有序，協調發展的價值觀，大力弘揚生態文化，引導公眾樹立適度消費、綠色消費的生態消費理念，營造全社會參與生態文明建設的文化氛圍。通過以上一系列的制度實施，我國生態文明建設取得了較好的成效，初步達到了綜合利用資源、減小環境污染，緩解自然生態壓力的目的。

湖南大學學報（ 社 會 科 學 版 ）2013年第5期邱躍華，彭福揚：制度邏輯下生態文明建設的制度效能

根據新制度經濟學中的正式制度和非正式制度理論，再結合我國生態文明建設實踐的基本經驗，不難看出，生態文明的成文制度建設和文化建設都是推動我國生態文明建設的重要手段。生態文明制度建設要取得成功，發揮其應有的功效，正式制度建設和非正式制度建設必須雙管齊下，二者不可偏廢。黨的十七大召開后，我國已經進入了生態文明建設的關鍵時期，對生態文明制度建設也提出了新的要求。加之生態文明的制度建設仍然存在著制度不健全、非正式制度未能及時轉化正式制度及執行不力等一系列問題，這導致我國生態文明建設仍然困難重重、舉步維艱。面對各種困難和新的挑戰，我們必須以科學發展觀為指導，吸收借鑒西方新制度經濟學關于正式制度和非正式制度的相關理論，實現生態文明建設中正式制度和非正式制度建設的內在契合與互動，充分發揮制度對社會文明變遷的績效作用，從而加快推進我國生態文明建設進程。

二正式制度：生態文明建設的法治保障

建設生態文明是我國實現社會轉型和經濟可持續發展的重大戰略舉措，是歷史的選擇。面對嚴峻的資源態勢和生態環境問題，政府有必要對資源配置模式、生產消費模式進行重新調整和優化。這就促使政府必須以科學發展觀為指導，運用管理手段中的制度設計職能進行正式制度創新，構建具有全局性、穩定性、長效性和標本兼治的正式制度體系，通過對生態文明建設進行合理的制度安排，完善政府對環境、資源的管理，逐步緩解并徹底解決生態問題，從而實現人、自然及社會的協調發展，順利推進人類進入生態文明時代。目前，我國處于經濟社會轉型的歷史關鍵時期，既有既得利益集團千方百計的阻擾，又有新的機會主義的冒險，如何使得我們的生態文明建設順利推進，有效遏制與生態文明建設相悖的行為，加強生態文明的正式制度建設就顯得尤為重要。從人類的發展史來看，科學的正式制度是社會變遷的重要推力。正式制度其最大的特點是規約性、懲罰性、可操作性和系統性，是一種剛性制度，可以防止交易的機會主義，減少交易后果的不確定性，增加交易結果預期的穩定性。因此，將建設科學的正式制度體系納入生態文明建設中，借助于正式制度的權威性、剛性約束力來遏制破壞生態文明建設行為是實現生態文明建設的法治保障。

首先，正式制度可以使生態文明建設規范有序。生態文明建設中，有了代表社會主流價值觀和社會發展趨勢的正式制度，人們便可以以此為準則進行社會經濟活動，既保證了活動的科學性又保證了行為的規范性。由于正式制度其穩定性、成文確定性，有著強烈的激勵約束功能，必然提供給人以充分有效的信息，使人們增加守法行為將獲得肯定和回報的預期，違規行為將受到譴責甚至制裁的可能，如哪些是違反環境法的行為，哪些是國家要控制投入的產業等等。同時，由于其權威性和懲罰的強制執行性，會增加那些機會主義的風險和成本，起到抑制破壞生態、影響生態文明建設的機會主義行為的作用。

其次，正式制度有利于正確引導生態文明建設。隨著我國生態文明建設不斷深入，不僅將促進經濟增長模式的轉變，還將促進資源配置方式、生產方式的改變，經濟機會和經濟優勢必將重新分配和調整，加之多元思想文化的相互滲透和碰撞，生態文明建設必然會受到一些負面因素的影響，甚至偏離正確的軌道，而生態文明的正式制度可以為生態文明建設提供最基本的制度基礎，通過其內在的激勵機制、規范機制，為生態文明建設創造健康良好的發展環境。如我國設立了自然資源產權制度，通過明晰自然資源的產權，以利于自然資源的管理、開發和利用。

實踐證明，通過正式制度的強制性來約束、規范人們的社會經濟行為，有力促進了生態文明建設。我們要進一步加強有利于促進經濟社會可持續發展的政策與法律體系的構建，加快經濟社會發展模式的深刻轉變，貫徹落實十七大提出的“完善有利于節約能源資源和保護生態環境的法律和政策，加快形成可持續發展體制機制”^[3]的基本方略。

三非正式制度：生態文明建設的價值

導向和道德支撐

一個公正合理的社會秩序不僅要靠強制力來維持，還應該依賴一個被廣泛認同的價值觀和道德規范來支撐。生態文明建設領域中的非正式制度就是生態文明建設過程中的精神信仰、價值理念、意識形態及道德規范的總和。我國在幾千年的歷史發展中，早就形成了“人與自然和諧”的生態價值理念和道德倫理規范。在古代，不管是道家、儒家，還是佛家，無不探究天地之道，處世之法。道家主張“人法地，地法天，天法道，道法自然”，強調人類要想尋求發展就必須尊重自然規律，順應自然。儒家思想主張“天人合一”，強調把人類社會放在整個宇宙中加以考慮，認為人與自然環境息息相通，和諧一體，儒家還主張“以義制利”、 “義利兼顧”的義利觀，“博愛”“大同”的“仁愛思想”。佛家主張“慈悲為懷”，強調“眾生平等”。這些思想無不體現了我國古代勞動人民尊重自然、珍惜生命、注重人文關懷的價值理念和道德觀，都屬于我國生態文明建設中的非正式制度范疇。生態文明建設中，我們要重視非正式制度。因為它通過其獨特的文化作用， 成為生態文明建設的價值導向和道德支撐。

首先，非正式制度是生態文明建設的價值導向。生態文明非正式制度影響著人的價值觀，為生態文明建設提供價值導向，左右著人們的行為。由于非正式制度是生活中長期積淀的價值取向和意識體系，屬于文化和精神層面的內容，具有強烈的整體認同性和感召精神。生態文明非正式制度中蘊含的人與自然和諧有序、協調可持續發展的思想，其實就是一種公平、和諧的價值理念。人們在各種社會活動中將以這種價值觀作為一種評價原則和評價標準，來審查、判別、規范人們的實踐意識和主觀目的，然后進行取舍、矯正和調整，使之符合生態文明建設準則和要求，引導、激勵人們應該做什么和怎么做。因此生態文明建設的非正式制度必然包含著人們行為選擇的激勵功能、約束功能和導向功能，給予人們自覺建設生態文明的行為以巨大的精神動力。

其次，非正式制度是生態文明建設的道德支撐。當前，生態文明建設還存在著很多問題的一個重要原因就是唯經濟主義、利己主義的生產方式和享樂主義的生活方式等還有著一定的市場。這些與生態文明相悖的思想和行為不僅要有正式制度的強制性來約束和規范，而且需要道德的自律性和倫理認同感來矯正和克服。生態文明的非正式制度往往是有關文化進行長期反復整合與積淀的結果，比正式的生態文明制度對人們的價值觀影響更加 “根深蒂固”，在社會生活中會起到更加持久深遠的作用。它們以生態的倫理觀念、道德規范潛移默化影響著人們的思想，從根本上消解利己主義、享樂主義，引導人們生產生態化，消費生態化，在全社會形成人與自然和諧共存的濃厚氛圍，給浪費資源，污染環境的行為造成巨大的社會輿論壓力，從而起到有效遏制破壞生態文明建設的作用。

生態文明的非正式制度，增強了全社會生態文明意識，為生態文明的建設營造了良好的社會生態氛圍，保障了生態文明建設的順利進行。在生態文明建設中，我們黨一直注重先進文化、和諧文化、生態文化的建設，黨的十七大又首次將“生態文明”寫入報告并特別強調要“使生態文明觀念在全社會牢固樹立”。^[3]這不僅彰顯了黨中央對生態文明非正式制度效能的正確認識，還體現出黨中央對建設生態文明的科學判斷和準確把握。

四制度效能保證：生態文明建設中正式

制度和非正式制度的整合與互動

生態文明建設是人類文明發展的必然選擇，關系到我們經濟社會可持續發展，但文明的變遷不是一蹴而就的，是長期而艱巨的偉大事業，不僅需要科技創新的支撐，還需要制度建設來保障。在制度建設中，我們既要加強正式制度的創新，也要注重非正式制度的弘揚，同時還需要正式制度和非正式制度的融合與互動。唯有如此，才能最大程度發揮生態文明建設的制度效能。

首先，要為生態文明建設中正式制度的建設營造一種良好的社會環境。其實，推進生態文明的制度建設需要營造一種資源節約、環境友好、人和自然和諧共存的文化氛圍，實現所謂的“泡菜效應”。目前，生態理念在我國正逐步得到廣泛認同，但也要看到，由于各種原因，人們還受到一些落后文化和錯誤思想觀念的影響，這將破壞生態文明正式制度建設的有序推進。因此，政府要大力弘揚生態理念，對人們的思想觀念、精神信仰進行正確引導和情境改造，對一些影響生態文明正式制度建設的錯誤思想文化和理念堅決抵制，為生態文明建設中的正式制度建設創造健康、和諧的社會環境。

其次，要為生態文明建設中非正式制度的建設提供有效的正式制度保障。雖然生態文明非正式制度可以在一定程度上影響人們的思想，引導人們自覺建設生態文明，但由于非正式制度只是為公眾提供一種可能的行為框架，規范其行為方式，多體現為主體的自律作用，具有非強制性特點。我們必須借助正式制度的力量才能對破壞生態文明建設行為起到威懾作用，從而有效地維系非正式制度的普適性，利于形成穩定的制度文化。因此，構建生態文明必須要建立剛性的科學正式制度，使非正式制度在科學的正式制度的強力保障下良性運行，有效發揮其在生態文明建設中的價值導向效能。

再次，要在生態文明建設中不斷推進生態文明非正式制度向正式制度的及時轉化。根據新制度經濟學理論，非正式制度是正式制度創新的基礎和源泉。隨著非正式制度越來越被社會所接受及其廣泛的普適性，其控制范圍會不斷延伸，但其運行的邊際成本也會隨之不斷提高，處于低效率的“鎖定”狀態。這時，國家應考慮將非正式制度現實化為正式制度，以降低交易成本，提高合理經濟行為的收益預期。此外，正式制度和非正式制度的制度效能只有在它們緊密結合時才會最大化。當非正式制度成為一種社會的必須，而它的自律效力又無法有效的發揮時，就要將其正式制度化，將非正式制度的規范效能通過正式制度這個載體充分發揮出來。具體反映到生態文明建設上，一是如果發現非正式制度的運行成本越來越大，效率越來越低時就應該使這些非正式制度成文化、法制化，向正式制度變遷和轉化；二是如果生態文明建設所倡導的價值觀念和倫理規范不能對某些利益集團特別是一些傳統型、污染型及資源消耗型產業形成內在的道德約束力，那么為了保證生態文明建設的順利推進，就要積極推動這些生態文明建設所倡導的價值觀念和倫理規范向生態文明法律、法規和政策演變。通過正式制度的強制性和非正式制度的道德規范合力來杜絕逆生態文明建設的行為。

生態文明的正式制度和非正式制度的內在契合與相互轉化，實現了兩種制度之間的兼容統一，充分發揮了它們規范約束、激勵引導的制度效能，減小了生態文明建設阻力，降低了生態文明變遷成本，為生態文明建設奠定了完備的制度基礎，從而加快推進了我國生態文明的建設進程。

[參考文獻]

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