社會資本與經濟增長的正相關作用淺析

摘要：對經濟增長影響因素的研究歷來是經濟學文獻中的重要組成部分，但主流經濟學大多忽視了非經濟因素，特別是社會資本對于經濟增長的作用。該文在文獻回顧的基礎上概括出社會資本影響宏觀經濟增長可能存在的作用機制，并指出成本內部化和收益外部化的正外部性是社會資本影響經濟增長的根本性原因。同時通過對我國目前社會資本與經濟增長相關性研究的分析，發現研究結論雖然能說明正相關作用性，但存在數據上可靠的理論依據，進而發現該研究思路及研究方向上可能存在的問題。

關鍵詞：社會資本 經濟增長 一般化信任 外部性 分省數據

中圖分類號：F27 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2013）01（b）-0-02

經濟增長的理論與實踐是一個會影響全球幾十億人福利的議題。盡管盲目追求單一經濟增長的發展觀在最近幾十年里不斷遭人詬病，但促進經濟增長、做大“蛋糕”仍然不失為發展的前提與必要條件。經濟學有關經濟增長的研究文獻可謂海量，早期的經濟增長研究大多是通過建構數理模型而進行的理論研究，其中，諾貝爾獎得主索洛所提出的“新古典增長模型”是這一領域公認的奠基性成果。該模型表明了儲蓄（穩定狀態資本存量的關鍵決定因素）、人口增長和技術進步如何影響一個經濟的產出水平及其隨著時間推移而實現的增長。索洛模型中的人口增長與技術進步被假設為外生變量，Romer和Lucas等人則嘗試通過將人口增長與技術進步納入到模型中成為內生變量，從而開創了被稱為“內生增長理論”的新階段，重視實證資料是這一階段研究的特點。大體上說，在經濟學家的眼中，人均收入國際差別的原因主要可以歸納為兩點：一是生產要素的差別，包括物質資本和人力資本數量與質量的差別；二是各經濟體使用其生產要素的效率的差別，包括一國政治經濟制度的質量。然而，經濟學家長期忽視了對非經濟因素的研究，從而在應用增長理論于增長實踐時犯下了大量錯誤。經濟增長理論可以告訴我們好的經濟績效所需要的經濟與制度條件，卻無法告訴我們如何實現它們，忽略經濟增長的土壤而單純研究經濟增長是難以想象的。正如Fukuyama所說的，主流的新古典經濟學只能給出80%的解釋，還有20%是新古典經濟學所無法解釋的。正因為如此，20世紀90年代以后，對社會資本的關注在發展經濟學中悄然興起，來自社會學、經濟學與政治學等領域的學者展開了大量富有成效的研究，這便為該文的研究提供了良好的基礎。[1]

1 實證研究文獻回顧

Fafchamps和Mintens認為社會資本的概念已經分成了兩種類型：第一種類型把社會資本視為信任的存量和集團的情感附屬物，即通常所說的集體性社會資本；第二種類型是把社會資本視為建立在社會人際網絡基礎上的個人的財產和可動用的資源，它可以使單獨的個人或公司受益。

由于對宏觀經濟增長進行研究，該文將聚焦于集體性社會資本。關于集體性社會資本對宏觀經濟影響的實證文獻主要分析社會資本對經濟變量的影響。在基于這一分析思路的文獻中，Knack和Keefer的研究最被廣為引用。他們使用世界價值觀調查中的“一般化信任”作為社會資本的測量指標，發現在控制了初始人均收入、人力資本以及投資品的相對價格等變量后社會資本與GDP增長之間有著正相關關系（信任指標變動一個標準差，增長率則變動0.56個標準差；信任度提高10%，年度增長率則相應提高0.8%）。Durlauf和Fafchamps對Knack與Keefer所做的研究進行了評論，并把這篇文章視為社會資本跨國實證研究的代表性作品。但目前的實證研究中也有一些文獻得出了否定的結論，如Helliwell在對17個OECD成員國進行研究時發現，信任和全要素生產率的增長之間存在著負相關關系；Buttrick在對俄羅斯的抽樣樣本研究中發現社會資本與經濟績效并沒有顯著的關系。

2 社會資本的作用機制

Durlauf和Fafchamps曾抱怨“我們沒有看到一部社會資本研究文獻使用了社會資本與經濟增長因果關系的說明”2。確實，在社會資本影響經濟增長的實證研究中，對因果機制的忽視一直存在。如果社會資本確實會對經濟增長產生積極的影響，那么研究者不僅僅需要通過統計方法發現數據中所存在的相關關系，更需要在理論和經驗上去說明形成因果關系的作用機制。根據現有文獻，該文將社會資本作用于經濟增長的可能機制概括為核心機制與衍生機制兩大類：

2.1 核心機制

即社會資本在經濟增長中發揮作用的根本性機制，是下文所說的“衍生機制”的前提與基礎，更具一般性與普適性。

1）降低交易成本。社會資本通過加強人與人之間的合作關系來提高人際信任程度和對承諾與協議的遵守，減少經濟活動中違約的可能性，從而降低交易成本，提高交易效率和經濟績效，促進資源有效配置和經濟發展。一個社會的法律和契約制度的執行是需要大量成本的，而公民間的普遍信任和參與網絡有利于協調和溝通，重復博弈更容易形成合作關系。在一個高社會資本的社會中，監督的難度較低，對違反制度的行為實施制裁的投入較少，從而大大節約了正式制度的實施成本。

2）降低信息搜尋成本。現實的市場經濟并不滿足新古典經濟學的假設，信息是不對稱、不完全的，生產者和消費者為了搜尋有效而準確的信息必須花費時間和金錢。在高社會資本存量的社會里，普遍的互惠和規范大大提高了有效信息的流動速度，從而節約了搜尋信息的成本，促使人們更有效地把握各種機會。

3）具有溢出效應。人們的很多知識和技能是通過與別人的交往和交流獲得的，從而能夠帶來收益。高社會資本的社會中，普遍的互惠規范和密集而良好的人際網絡有利于個體知識，特別是隱性知識3的傳播，從而有助于創新以及知識的共享、發展與擴散。

2.2 衍生機制

上述核心機制在具體的經濟實踐中發揮作用的中間機制，涉及到具體的組織、政府和群體等實際的經濟行為主體。

1）造就大型、高效的生產組織，促進企業間合作。Fukuyama認為高效率的現代企業組織是一個經濟體繁榮昌盛的必要條件，而一個社會自發形成現代企業組織的能力源于它的社會資本。他區分了兩種類型的社會資本：家族信任和一般化的社會信任，而只有后者才對經濟增長有正向的影響。前者僅僅會有利于家族企業的產生和早期成長，而后者則是小規模企業向更為有效率的現代大規模公司制企業轉型的必要條件。

2）提升政府績效。社會資本最重要的作用之一就是改善政府的行政效率。成員彼此關愛的社群更愿意參與投票。同樣的，在社會資本很高的環境中，政治人物不太會濫用選民的信任去獲取個人利益。Putnam對意大利的研究充分揭示了社會資本的這一作用。

3）有利于“集體行動困境”的解決，減少機會主義行為。作為社會資本重要形式的合作規范確保了個人或群體能夠充分考慮到其不恰當的和自私自利的行為所引起的后果，從而通過合作實現了經濟資源的可持續利用和發展，減少搭便車行為，促進集體行動，最終提高了整體的經濟效益。科學家們假設在農村社會中，社會資本高的村民更可能合作解決一般性問題，分享經濟機會和新技術方面的信息，并且相互提供非正式的保障。

綜合以上論述不難發現，社會資本對經濟增長的作用其實可歸納為外部性這一傳統經濟學概念。

具體地說，社會資本通過降低個人或群體在市場中理性計算的成本，從而在整體上達到成本內部化、收益外部化的正外部性效果。與人力資本的作用機制類似，社會資本通過促進生產要素的積累和提高生產要素的使用效率，從而最終對經濟增長發生正向的

作用。

3 分析發現

國內一些研究正是在Putnam等人的研究思路的引導下，通過從各個不同的數據來源中選擇相關變量，合理地構造出適用于研究目的中國分省數據，從而得到對中國這樣一個內部異質性較大的國家經濟增長影響因素的新認識。使用各省的人均GDP作為經濟增長的測量指標，數據來源于國泰安數據庫。研究使用常用的“一般化信任”作為社會資本的替代指標。世界價值觀調查在中國共進行了三次，分別為1995年、2001年和2007年。問卷中使用了“一般來說，您認為大多數人是可以信任的？還是和人相處要越小心越好”這一方式提問，選擇“大多數人是可以信任的”編碼為1，選擇“要越小心越好”編碼為2。該研究將每一省樣本中編碼為1的個案占總的非缺失值個案的比重作為該省的一般化信任指數。

盡管一般化信任的回歸系數為正值，但始終無法通過統計檢驗，研究結果不能完全支持理論假設，這與國內一些研究的結論相類似（如潘峰華、賀燦飛，2010）。研究的數據分析結果沒有支持研究假設，更大的原因可能還是在于數據本身的質量問題。針對中國的“一般化信任”數據太少，較易得到的各省登記社團數卻又因眾所周知的原因并不符合社會資本原初的理論內涵。正如該研究曾做過大量折衷的數據處理，以使數據盡量滿足研究的要求，這本身就反映了現有數據質量難以令人滿意。

更嚴重的問題是，對集體性社會資本的探索極有可能就是一種謬誤。Durlauf和Fafchamps認為“我們堅信應該把研究精力直接朝向微觀層面的研究，因為宏觀研究的許多問題看上去難以克服。”正如他們所說的，在缺乏集體性社會資本是如何形成的理論的情況下，為社會資本選擇有效的度量工具更加困難，這意味著研究者們在選擇度量工具時被迫去依賴于直覺和猜測。同時，社會資本對經濟增長可能的消極影響也是不容忽視的。比如過于狹窄和封閉的社會網絡會阻礙社會資源在更加廣泛的范圍內進行合理的配置，甚至會使得經濟畸形發展。中國嚴重的地方保護主義就屬于此種類型。高社會資本的社群可能會阻礙其成員參加更廣的社會生活，也可能會向其成員施加沉重的義務，從而阻礙個人自由與事業的開拓，阻礙他們的經濟進步。

參考文獻

[1]邊燕杰.城市居民社會資本的來源及作用：網絡觀點與調查發現[J].中國社會科學，2004（3）.

[2]潘峰華，賀燦飛.社會資本和區域發展差異[J].學習與探索，2010（4）.

[3]謝宇.回歸分析[M].北京：社會科學文獻出版社，2010.

[4]Fafchamps，M. B.Minten.“Returns to Social Network Capital among Traders.” Oxford Economic，2002：54.

[5]Fukuyama，Francis.Trust：The Social Virtues and the Creation of Prosperity[M].New York：Free Press，1995.

[6]Mankiw，N.Gregory，David Romer，et.“A Contribution to the Empirics of Economic Growth.” Quarterly Journal of Economics，1992：107.

[7]Putnam，Robert D.1993，Making Democracy Work：Civic Traditions in Modern Italy.Princeton，NJ：Princeton University Press，1993.

注釋

①需要指出的是，在經濟增長研究中引入社會資本這一變量的嘗試并沒有超越上述傳統的理論觀點。社會資本的作用機制仍然不外乎影響要素積累和生產效率，請參見本文第2節。

②Haddad和Maluccio（2003）所做的研究可能是個例外。

③指個人化的知識，又稱默會知識，如思維和行為方式、為人處事之道等，是從書本中學不到的，只有通過面對面的觀察和手把手的傳授才能掌握。這種知識具有很強的溢出效應。