提升NSTL資源與服務質量的對策研究

【摘要】認為NSTL作為國家級的科技文獻保障系統，其現行系統中心網站在資源與服務方式方面與我國國家科技創新的要求和用戶的需求還存在一定的差距。具體分析NSTL網站存在的問題，并提出改進的建議。

【關鍵詞】國家科技圖書文獻中心 資源 服務方式

引言

國家科技圖書文獻中心（National Science and Technology Library，簡稱NSTL）是一個虛擬式的科技信息資源機構，通過其中心網站、鏡像站點及服務站點，面向全國提供館藏文獻的查詢、檢索、全文提供和各項電子信息服務，是中國目前為各界用戶提供科技文獻信息服務的一個新穎便捷的大型網絡服務系統。NSTL在保障我國國家科技文獻戰略資源及滿足科技人員的科技信息資源需求方面發揮了重要作用。然而，與我國國家科技創新的要求和用戶的需求以及國外發達國家的圖書館聯盟相比，NSTL還存在著一定的差距。為使NSTL“十二五”發展規劃能夠順利實施，有必要深入剖析NSTL資源建設與服務方面存在的問題及差距，為謀劃NSTL的下一步發展戰略提供依據與保障，努力與國際信息資源網絡接軌，把NSTL建設成為一個適應數字時代要求的集成化、知識化的國家級科技文獻信息資源戰略保障服務系統。

NSTL存在的問題

NSTL取得了很多成就，但作為國家級的文獻保障系統，與國家科技創新的要求和用戶的需求之間尚存在一定差距。

2.1 文獻資源建設跟不上科技信息的發展速度

2.1.1 科技文獻保障總量不足

NSTL訂購的印本外文資源總量約21 000種，外文期刊從2000年的7 673種增加到2008年的17 250種，外文會議文獻從2000年的2 519種增加到2008年的4 180種；數字外文資源訂購近2 000種，光盤數據庫從成立之初的62種增加到2008年的113種，網絡版數據庫更是從無到有，增加至2008年的1 722種[1]。但與CALIS、CSDL等國內其他圖書館聯盟相比，NSTL訂購的科技文獻數量還不夠，截至2008年底，CALIS的外文期刊訂購總量已達3萬多種，CSDL的外文期刊訂購總量更是達6.7萬余種。NSTL訂購的外文期刊總量與《國際期刊指南數據庫》中學術性連續出版物書目數據的29萬條相差甚遠。相反，近年來我國科技人員述呈現爆發式增長，到2008年我國國家科研院所達3 775個，科技人員達4 200萬人，已位居世界第一。NSTL訂購的科技外文資源總量與伴隨科技人力資源增長產生的科技人員科技文獻信息需求間的矛盾越來越明顯。

2.1.2 文獻資源學科布局和國別分布不均衡

NSTL訂購的外文文獻資源學科分布過于集中，大多集中于較為成熟的學科，如數學、物理、化學等，但是邊緣學科、交叉學科、綜合集成領域、重大應用領域以及重要新興領域的文獻保障率偏低；NSTL訂購的外文文獻資源語種分布不均衡，表現在：英文文獻在整個外文文獻資源中占絕大部分，除俄、日外文文獻資源有小部分外，其他語種的文獻資源很少甚至沒有；此外，NSTL訂購的外文文獻資源國別分布也不均衡，對與我國有科技合作的重點國家和周邊國家、地區的文獻保障不足。

2.1.3 數字化資源建設不足

NSTL多館分工負責的資源分布模式為科學、合理、高效的科技信息資源建設創造了良好的環境，但在建設國外數字資源方面，各成員館普遍存在所訂購的印本外文資源較多、數字資源較少的情況。在引進國外數字資源方面，普遍實行“只用不藏”，缺乏永久使用、長期保存和回溯數據建設等配套措施的建設。使得我國獲取國際數字科技文獻的能力很容易受到網絡技術環境和國際經濟與政治環境的限制。另一方面，從信息資源發展的趨勢、用戶的需求和當前國內外圖書館的現有館藏結構看，數字化信息資源在整個信息資源中的比重日益增加。因此，NSTL作為國家級科技文獻保障系統在數字化信息資源建設方面距國家科技創新的要求還有相當的差距。

2.2 網絡服務系統互操作機制不夠完善

NSTL現行網絡服務系統雖已實現跨庫檢索功能，但就共享資源與服務的互操作目標而言，還不夠完善。

2.2.1 元數據相互映射困難

NSTL系統的元數據標準大而全，包羅萬象，使直接揭示及相互映射受到影響。NSTL網絡服務系統收錄的文獻資源包括期刊、圖書、會議錄、科技報告、學位論文、專利、標準和計量規程等。這些文獻資源各具特色，著錄的側重點、廣度和深度等方面都有不同的要求，從信息描述的角度來看很難統一。現行的NSTL網絡服務系統定制了一個大而全的元數據標準，用以覆蓋目前所有的文獻類型，使得系統內部文獻數據庫的結構保持一致[2]。這種同構數據庫設計思想直接解決了系統內部的統一訪問問題，但卻不能很好地揭示資源本身，元數據標準自身的擴展能力十分有限，使外部數據交換時相互映射也很困難。

2.2.2 “一站式”信息服務缺失

系統服務組件的組合程度低，整體服務效果難以充分體現。NSTL網絡服務系統包括期刊瀏覽、文獻檢索、聯合目錄、原文傳遞、網上信息資源導航、預印本服務、熱點門戶及參考咨詢等多個服務組件。組件的劃分采取縱向原則，自成體系，相互之間聯系松散，數據共享性較弱，總體服務系統只對各個子系統進行簡單鏈接，使得整體服務效果的提升比較困難[2]。

2.3 資源與服務集成度不高

2.3.1 個性化服務定制的“孤立”

NSTL現行服務系統提供“我的NSTL”個性化服務定制，內容包括：“我的圖書館”和“自助中心”。“我的圖書館”提供個性化定制與服務，“自助中心”提供原文訂購狀態、賬戶信息和費用信息查詢功能以及用戶信息自助管理服務。但是這種個性化定制機制卻是孤立的，它不僅使定制的資源對象僅限于NSTL提供的資源范圍，使定制組織結構受NSTL系統資源組織體系的限制，而且使得定制技術也依賴于NSTL系統自身技術，很難將其他系統的資源有機納入。盡管用戶希望按照自己的認知方式來構建其信息空間，但是現有的個性化定制服務系統并不能真正實現“以用戶為中心”，也無法滿足用戶希望在本地的信息環境中建立滿足個性化需求的信息環境。與NSTL相比，OCLC的各項業務工作卻處處體現了“以用戶為中心”的原則，OCLC通過設置專門的用戶和網絡服務部（User and Network Section，簡稱UNS）及可用性實驗室（usability lab），對用戶信息和產品信息進行管理，以確保產品推出后能符合用戶的需要。OCLC的FirstSearch還提供保存檢索策略、回顧檢索歷史、組合檢索、永久保存記錄等個性化服務。用戶可以在“記錄列表”屏幕保存當前的檢索策略，保存的檢索在下一次登陸后可直接調用并獲得檢索結果，也可通過“歷次檢索”界面查看，還可以將當前的檢索策略與以前保存好的檢索策略組合起來進行檢索。

2.3.2 現行服務系統的“互閉”

NSTL現行服務系統自成體系、互不開放，將用戶某種完整的行為緊密封裝起來，無法實現“一站式”信息檢索，更增加了與各圖書館互聯互通的難度。NSTL系統與各圖書館資源的整合利用，除了直接簡單的地址鏈接之外，能夠提供給外部系統的可接入資源和服務寥寥無幾。這種系統脫離國內多數用戶的最常用渠道（如機構數字圖書館門戶、網絡搜索引擎），難以有效地被用戶發現和利用，也難以把自己的資源和用戶所需的其他資源有效集成。因缺乏與本地館的資源整合，NSTL服務用戶的效率降低，甚至出現NSTL進行原文傳遞之后，卻發現在本地圖書館也可以找到所需文獻的現象。

中國科學院國家科學數字圖書館開發的CSDL跨庫集成檢索系統，雖缺乏由用戶自行組配數據庫進行檢索的功能，但卻建立了界面清晰的統一檢索平臺，主推一站式集成檢索理念。CALIS中心和北京大學共同開發的CALIS統一檢索平臺，整合中文資源庫127個、西文資源庫130個，平臺可檢索資源包括數據庫、電子期刊、電子圖書及部分圖書館OPAC等，幾乎可整合圖書館所有的電子資源種類，包括原文、圖片、引文、文摘及相關文獻等，能高效地檢索CALIS中心的各類資源[3]。國外的OCLC，更是提供多種途徑開放的進入數據庫，如通過個人的圖書館入口和通過合作者入口。合作者入口包括OCLC-本地圖書館入口及信息提供者入口（如通過數據庫、網絡搜索引擎、Web入口）。比較有借鑒意義的是網絡搜索引擎入口， 2008年5月19日，OCLC與Google公司簽訂了一份數據交換協議，通過Google搜索服務，擴大訪問入口，使OCLC及其成員館的館藏及服務在網絡上可以被更廣泛地獲取，使用戶更容易發現館藏文獻[4]。

提升NSTL資源和服務質量的建議

3.1 增強NSTL資源的保障能力

NSTL在規劃國家科技文獻資源保障結構時，既要調整現有信息資源的結構，又要加強與其他機構的合作，還要推進數字資源長期保存體系建設，只有這樣，才能推動我國科技信息資源建設的可持續性發展。

3.1.1 調整現有信息資源的結構

NSTL應在現有資源的基礎上進一步科學規劃文獻資源建設，積極調整現有信息資源的結構，其措施主要包括：①對經常使用的資源如中文期刊、外文期刊、中文學位論文等應更加予以重視，進一步加大外文期刊的訂購總量，并逐步實現對這些資源完整的紙本保障和有效備份。同時，還需逐漸加大小語種的文獻資源收集力度。②逐步擴大和優化NSTL文獻資源的學科、館藏和載體布局，重點針對邊緣交叉學科、綜合集成領域、重大應用領域、重要新興學科等拓展收集范圍，逐步加大國外科技會議文獻、科技報告等及其他灰色文獻的建設力度，逐步加強對新興科技國家、我國科技合作重點國家和周邊國家與地區的科技文獻采集。③作為國家級的科技文獻機構，NSTL還需加大揭示學科前沿信息的資源建設比重，包括研究報告、專題動態信息等。如美國科技門戶就主要為用戶提供研究開發報告、科技報告等學術前沿信息資源。

3.1.2 加強與其他機構的合作

與CALIS、CASHL、CSDL等圖書館聯盟的三級文獻保障體系不同，NSTL僅以7家國家文獻信息機構和2家國家級共建單位為依托為全國用戶提供服務。NSTL的這種單層次文獻資源保障體系，有利于集中經費，減少資源的重復建設，提高文獻使用率，但也正是受這種保障體系的制約，NSTL的文獻保障率沒有CALIS、CSDL等采用三級文獻保障體系聯盟的文獻保障率高。如，通過三級文獻保障，CSDL的外文期刊訂購總量已達6.7萬余種，而NSTL僅有2萬余種，還不到CSDL的三分之一。因而，NSTL有必要加強與其他機構的合作，增強其文獻保障能力，合作方式有：①根據NSTL以收錄科技文獻資源為主的目標和任務，可考慮在全國范圍內選擇一些有理工農醫資源保障優勢的高校或科研機構圖書館作為NSTL二級保障機構，仿效CALIS、CASHL、CSDL等聯盟的文獻保障體系，組建NSTL文獻資源保障體系的學科中心或區域中心。②加強與國外科技信息門戶以及全球性、地區性圖書館聯盟的合作。在與國外科技信息門戶合作方面，可選擇與美國科技信息門戶、加拿大科技信息門戶等以揭示學術前沿信息資源為主的科技信息門戶合作，以彌補NSTL在揭示學術前沿信息方面的不足；NSTL還應加入一些知名的全球性、地區性圖書館聯盟，如國際圖書館共同體聯盟（the International Coalition of Library Consortia，簡稱ICOLC）、我國香港特別行政區的高校圖書館聯盟（Joint Universities Librarians Advisory Committee，簡稱JULAC）和臺灣地區的臺灣核心電子資源聯盟（CONsortium on Core Electronic Resources in Taiwan，簡稱CONCERT），這樣不僅可增強NSTL的資源保障能力，而且可以逐步實現我國與國際信息資源網絡系統的銜接。

3.1.3 推進數字資源長期保存體系建設

隨著數字資源建設比重的加大，NSTL也日益關注數字資源長期保存體系建設，但從總體上講，我國還沒有建立起可靠的數字資源長期保存體系。因此NSTL不僅需牽頭組織建設國家層面的數字資源長期保存機制，還需建設NSTL平臺自身的數字資源保存體系。具體而言，首先，NSTL需組織制定數字資源保存的國家政策。NSTL作為國家科技文獻保障的平臺，有義務聯合CSDL、CALIS等制定數字資源保存的國家政策，組織建設國家數字資源長期保存體系。組織包括保存責任者、存儲者、服務者、資源方和授權用戶的可靠的責任體系，促進建立包括存檔權、存儲管理權和服務權的完整法律體系，建立相關技術與服務標準體系，確定可信賴性長期保存系統的認證與評估機制，調動國家資源支持長期保存體系的共建共享[5]。其次， NSTL需制定系統自身的保存策略，重點是保存技術的選擇和管理模式的選擇。從管理來說，NSTL可以根據其組成結構，由各成員單位承擔專門領域或專門格式的數字資源保存項目。從技術上來說，現有的數字遷移、數字仿真、環境封裝和技術保存都有其特定的要求和條件[6]，不同數字資源有不同的技術保存要求，NSTL可根據各成員單位的特點和資源的特性做相應的選擇。

3.2 提升NSTL的服務質量

可以通過資源與服務的整合、智能化語義檢索系統的構建、情景敏感服務系統的構建、開發開放的檢索接口和新的服務模式解決現行NSTL系統開放程度不充分。互操作機制不夠完善等問題，提升NSTL的服務水平，把NSTL建設成為一個適應數字時代，推進集成化、知識化服務的文獻信息資源戰略服務保障系統。

3.2.1 整合資源與服務

資源整合是資源優化組織的一種存在狀態，整合程度的高低直接關系到它能否被高效吸收與利用。現行NSTL系統具備跨庫檢索的功能，但此系統只具備了資源服務整合的雛形，在功能和設計上還不是很完善，整合程度不高，主要表現為：①整合資源并未涉及系統的全部資源，如文獻檢索欄目不能檢索圖書，檢索圖書需通過目錄查詢欄目。②未實現服務項目的有效整合，如NSTL提供的“熱點門戶導航”、“網絡信息導航”兩欄目被劃分成彼此獨立的欄目，但就欄目內容而言其區別不夠明顯，不僅宜將它們整合在一起，而且最好能實現與“文獻檢索”等其他欄目的整合。

可利用SFX（中文含義為特技效果）進行資源整合。SFX實際上是一種基于開放的統一資源定位器（OpenURL）標準的上下文相關參考鏈接系統，可實現不同類型、不同格式的數字資源無縫鏈接。利用SFX實現的整合可概括為：①OPAC與數據庫之間的動態鏈接。用戶通過OPAC進行檢索，結果顯示有關此主題的NSTL系統的所有信息：印本館藏顯示地點，電子期刊提供動態生成的地址，電子圖書點擊則進入相應的電子圖書系統瀏覽全文。②引文數據庫、二次文獻數據庫與全文數據庫之間的鏈接。二次文獻數據庫檢索功能強大，用戶可以根據檢索到的文摘、索引信息直接獲得想要了解的論文全文。③數據庫與Web資源的鏈接。這其實是向外部擴展的一種鏈接。用戶在檢索到某主題的結果后，可通過相關鏈接指引到相關主題的Web資源，這樣就可以實現檢索與NSTL提供的“熱點門戶導航”、“網絡信息導航”服務的整合。

3.2.2 制定多種元數據標準及映射方案

由于NSTL提供服務的文獻資源有統一加工、各成員單位自行加工、購買等多種來源途徑，包括期刊文獻、會議文獻、學位論文、專利、標準等多種文獻類型，因而在期刊知識庫的構建過程中針對資源描述格式方面，須擯棄現行同構數據庫設計思想，針對資源的類型提出期刊文獻、會議文獻、學位論文、專利、標準等多種元數據標準，并且針對不同的資源類型制定新的動態映射方案。這些標準均應采用嚴格的XML SCHEMA（Extensible Markup Language）語言進行定義，這樣不僅可以實現對文獻信息的集中存儲與管理，而且當需要查看文獻信息或進行數據交換時，可以直接調用XML文件，從不同數據表中提取所需數據以統一結構形式反饋給用戶或與外部數據進行交換[2]。

3.2.3 構建智能化語義檢索系統

現行NSTL檢索系統智能處理能力的缺乏導致檢索結果信息量大，缺乏人工干預，返回大量無關信息，用戶往往面對檢索結果無所適從，必須從結果中進行篩選。人性化處理能力的缺失，導致此種檢索方式遠遠不能滿足用戶的需求。

用戶需要的是一種基于智能化的語義檢索系統，這種檢索系統可以對用戶查詢需求進行語義上的自然語言處理，析取出各種概念信息，從概念意義層次上來智能處理用戶的檢索提問式，并智能化輸出。這種檢索系統主要包括以下幾方面內容：①實現基于自然語言形式的輸入。檢索者可以將自己的檢索提問以所習慣的短語、詞組甚至句子等自然語言的形式輸入，檢索系統能夠進行自動分析，而后形成檢索策略進行檢索。②用戶檢索時，系統不僅可不斷提供一些相近的關鍵詞供選擇直至找到所需要的結果，而且還能檢索出與該詞同一類概念的詞匯結果。③借助機器翻譯技術，實現將一種自然語言轉變成另外一種自然語言，使用戶能夠使用母語搜索非母語的資源，并以母語瀏覽搜索結果。④通過語義技術和檢索技術的結合，實現檢索工具對搜索詞在語義層次上的理解，為用戶提供最準確的檢索服務。⑤實現檢索系統的智能化、人性化。檢索引擎能依據用戶檢索的歷史行為（曾經搜索過什么，搜索客戶端IP地址等），依據記錄猜測用戶的一些特性，并能夠很好地利用信息的語義知識，“理解”用戶的檢索需求，通過知識學習、分析理解和推理歸納來實現檢索結果的“人性化”輸出。

3.2.4 構建情景敏感服務系統

情景敏感是指在本地部署一套資源調度知識庫，登記本地資源和服務以及相關的訪問規則[2]。在這方面，值得借鑒的是Web of Knowledge（簡稱WOK）的做法。用戶從所在圖書館的IP地址登陸WOK檢索，很快可了解其檢索的某篇論文所在的期刊本館是否有收藏；若沒有，WOK很快可建議用戶到就近的圖書館開展館際互借或文獻傳遞。

NSTL網絡服務系統在用戶檢索獲得檢索結果的同時，通過調用知識庫的開放接口，傳入用戶身份信息和檢索到的文獻信息，由知識庫為用戶實時生成最方便的文獻獲取鏈接。具體如圖1所示：

圖1 NSTL鏡像站點情景敏感界面[7]

圖1為NSTL鏡像站用戶檢索后，系統根據用戶的身份信息，將檢索結果進行情景敏感后反饋給用戶的界面，除原有的NSTL原文傳遞鏈接外還提供本地電子版獲取和本地印本獲取鏈接，可以避免前文所述的NSTL原文傳遞后卻發現本地館可以找到所需文獻的現象。

3.2.5 開發新的服務模式

NSTL現行網絡服務系統通過其中心網站、鏡像站點及服務站點向全國用戶提供文獻檢索、原文傳遞等各項電子信息服務。隨著科技人員信息需求的不斷擴展，現有三種服務模式已不能滿足需要，需在其基礎上開發新的服務模式。首先需要解決的是不同系統間的互操作問題，而互操作問題的解決主要通過構建開放的檢索接口，讓其他圖書館和特殊團體用戶可以通過開放接口檢索NSTL的資源。有了開放的檢索接口，NSTL的服務模式就可以得以擴展，可以在開放檢索接口的基礎上構建嵌入第三方檢索服務、鏈接到第三方和從NSTL傳遞三種新的服務模式。

“嵌入第三方檢索”服務是指在本地服務界面提供檢索接口，訪問NSTL文獻數據。其檢索界面可以按照本地系統的風格構造，按照標準接口向NSTL主站檢索系統提交檢索請求。NSTL主站檢索系統返回檢索結果，在本地知識庫進行情景敏感之后，按照本地系統的風格構造結果顯示界面。

“鏈接到第三方”服務是指NSTL負責維護鏈接服務注冊器，將某些鏈接服務器URL以及這一機構的用戶IP地址段注冊到NSTL鏈接服務注冊器中，用戶采用NSTL檢索界面進行檢索，檢索之后，根據用戶的來源IP在NSTL主服務站或鏡像站上生成或不生成OpenURL HOOK，用戶點擊HOOK，激活鏈接服務器，檢索結果本地化情景敏感后返回給用戶。

“從NSTL中傳遞”服務是NSTL將其全文傳遞的接口向相關的圖書館、信息服務機構開放，使這些機構可以通過標準的接口向NSTL提出原文請求，NSTL僅作為一個對這些信息機構的原文傳遞和代查代借提供支持的單位。

結語

現行NSTL系統以資源為中心的服務模式，由于沒有考慮用戶的專業、愛好、年齡及心理傾向等因素，因此不能真正滿足用戶的個性化信息需求，故需要對這種服務模式加以調整。筆者認為未來的NSTL系統將從以資源為中心的服務模式向以用戶為中心的服務模式轉變，NSTL系統需構建的是適應用戶需求的個性化服務系統，以幫助用戶快速、準確地找到所需信息，并主動推薦給用戶，變“人找信息”為“信息找人”。

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[7] 張智雄.NSTL三期建設：面向開放模式的國家STM期刊保障和服務體系（PPT）.[EB/OL].[2009-09-28]. http：//www.mhlib.sh.cn/web_file/changgui/ppt.