高等教育研究的國際態勢及其演變：對2001—2010年SSCI論文的計量分析

摘 要：對2001-2010年間SSCI收錄的10種高等教育研究期刊上的研究性論文進行文獻計量和描述統計分析，通過年度分布、國家/地區分布、研究機構分布、作者分布、研究前沿領域、知識基礎及其演變過程、學科影響力等關鍵變量，從定量和定性的角度揭示高等教育研究的國際研究態勢及我國大陸地區高等教育研究的國際地位和存在問題，以推動我國高等教育研究的學術成果和學術期刊的國際化進程。

關鍵詞：高等教育；SSCI；論文；研究；文獻計量

一、問題的提出

高等教育國際化是當前高等教育領域的研究熱點，研究成果的國際化是其中一個主要問題。學界對中國高等教育研究成果走向世界的呼吁已有時日，但中國學者在國際高等教育研究學術期刊上發表的文章仍屬鳳毛麟角。[1]中國高等教育研究成果國際化涉及的問題固然很多；在諸多問題當中，首要的是樹立高等教育研究的國際意識，全面了解和掌握國際上主流的學術期刊和代表性成果的研究取向、研究動態和發展趨勢。

社會科學引文索引（Social Science Citation Index，以下簡稱SSCI）普遍被認為是用于采集社會科學各個領域代表性學術期刊和論文等數據的重要工具。在SSCI收錄的某一學科領域的期刊上發表的論文數量和水平基本能夠反映該學科領域的國際化程度。[2]教育學為SSCI收錄的一個重要學科（SSCI中與國內教育學這一學科類別相關的包括Education Educational Research，Special Education和Educational Psychology），對其收錄的教育學（含高等教育學）期刊和論文進行分析，評估和跟蹤國際上教育學的發展趨勢，有助于促進國內教育學學科的發展，推動我國高等教育研究的學術成果和學術期刊的國際化進程。在這方面，已有學者作了有益的探討。比如，李濤、姚云等學者從SSCI收錄的教育學期刊出發，談論我國教育學期刊的國際化發展路徑問題[3]；鐘秉林等對2000-2006年13種國際知名教育類期刊中涉及高等教育的研究論文進行分析，揭示國際高等教育研究的基本特點，探討中國高等教育學的國際地位與國際影響問題[4]；侯懷銀等對英國《Studies in Higher Education》2001-2006年的論文選題、研究視角和方法進行分析，揭示21世紀初《Studies in Higher Education》所關注研究主題的變化趨向[5]；潘黎等對荷蘭《Higher Education》1999-2008年的論文作者來源國家、關鍵詞共詞網絡進行分析，描述《Higher Education》關注的熱點領域[6]。這些分析和討論增加了我們對國際上高等教育研究局部現狀的了解，但對于高等教育研究的整體概貌，尤其是研究前沿、知識基礎及其整體演變特點，以及高等教育研究對其他學科的影響情況等方面的研究還較缺乏。

鑒于此，本文以2001-2010年期間SSCI收錄的10種高等教育研究期刊上的研究性論文為研究對象，試圖回答以下問題：（1）高等教育研究SSCI論文呈現什么樣的形式特征？其演變特點如何？（2）高等教育研究SSCI論文主要關注什么樣的研究議題？其研究的前沿領域、知識基礎和演變過程如何？（3）這些論文對社會科學的哪些研究領域產生了影響？

二、數據來源與分析方法

（一）樣本期刊和論文的選擇

最新數據顯示，SSCI收錄的屬于教育學學科類別（包括Education Educational Research，Special Education和Educational Psychology）的期刊有300種，其中高等教育研究專業期刊10種（美國5種，英國4種，荷蘭1種）①。根據圖書情報學的Bradford定律，某一學科的核心論文往往集中發表在少數頂尖期刊，這些論文基本上反映了該學科的整體狀況；因此，本文選取這10種期刊作為樣本期刊。從它們專注的領域來看，基本涵蓋了高等教育理論與實踐、高等教育質量與評估、高等教育信息化、教育心理學以及評論綜述等領域，能很好地反映國際上高等教育研究的整體狀況（見表1）。在SSCI中，通過出版物名稱（Publication Name）和出版年份（Year Published）兩個字段同時進行檢索②。初步檢索的結果為3706條記錄，其中研究性論文（Article）為2538篇，書評（Book Review）為1012篇，其他為會議摘要、社評材料、通訊、消息等等。完成上述檢索后，剔除社論、消息、傳記、會議摘要、書評等類型的文獻，最終獲取有效樣本論文為2538篇。

（二）分析變量和工具

為了回答上述問題，本文對高等教育研究SSCI論文的基本特征、研究前沿領域、研究知識基礎、學科影響力等方面進行分析。（1）對于論文的基本特征，本文選取樣本論文的年度分布、國家/地區分布、研究機構分布、作者分布等變量，運用SSCI數據庫的Online Analyzer進行統計分析；（2）對于論文的研究前沿領域，本文選取樣本論文的作者關鍵詞（在SSCI數據中為Author Keyword字段），運用Citespace軟件③進行可視化分析，運用Excel進行統計分析；（3）對于論文的知識基礎，本文選取樣本論文的參考文獻（在SSCI數據中為Cited References字段），運用Citespace軟件進行可視化分析，運用Excel進行統計分析；（4）對于論文的學科影響力，本為選取引用樣本論文的文獻（在SSCI數據中為Citing Articles字段）進行引文分析，揭示高等教育研究的SSCI論文對其他社會科學領域的研究的影響。

三、結果分析

（一）高等教育研究SSCI論文的基本特征

2001-2010年10種高等教育研究期刊SSCI論文總量為2538篇，其年度分布和變化趨勢如圖1所示。數據顯示，這10年來高等教育研究領域的論文產出量總體上保持逐年穩定增長，年均約254篇。這些論文分別來自66個國家/地區，呈現出向少數幾個國家/地區集中的態勢。排名在前10位的國家其論文共計2337篇，占總數的92.08%；其中美國占絕對優勢，共有1031篇論文，占總數的40.62%（見表2）。值得注意的是盡管表2數據顯示中國（不含臺灣地區）以46篇論文位居第九位，但其中中國大陸作者所發表的論文僅為2篇（均為廈門大學），其它均來自香港地區。這說明，中國大陸地區高等教育研究成果的國際能見度和國際影響力仍然非常低，其研究水平不僅明顯落后于英美等西方發達國家，而且與香港、臺灣地區（18篇）也存在著較大的差距。其中一個重要的障礙因素，可能是語言問題：英語在SSCI論文占了絕對優勢，這些論文都是用英語進行發表的。此外，我國尚未有任何一種高等教育研究期刊被SSCI收錄，這也極大地制約了我國高等教育領域的研究成果走向世界的步伐。

某一學科領域代表性的作者群體狀況集中體現了這一學科領域的研究趨向。通過對代表性作者群體的分析，可以把握高等教育研究領域的深度和廣度。表3數據顯示，從研究機構所發表的論文數量排位來看，前10家機構中有8家來自美國的大學，表明美國在國際高等教育研究領域占據主導地位。表4數據顯示，論文發表數量排在前10位的作者絕大部分也是來自美國，而且這些作者的論文產出量均在10篇以上。毋庸置疑，這些學者是美國高等教育研究的領軍人物，對其研究的促進和推動起著不可估量的作用。

（二）高等教育研究SSCI論文的前沿領域與知識基礎

研究領域通?？梢员欢x為學術共同體所關注的一系列相關問題和概念，而論文的關鍵詞及其頻次分布經常被用來揭示其研究的主題領域。[7]如果我們把研究前沿定義為一個領域的最新發展狀況（具體表現為最近若干年內發表的高被引論文所關注的一系列相關問題和概念），那么這些研究前沿的參考文獻就形成了其知識基礎。[8]因此，本部分通過統計和分析2001-2010年間的高被引論文及其參考文獻的關鍵詞，揭示高等教育研究的前沿領域、知識基礎及其演變過程。

1.高等教育研究的前沿領域分析

經統計，2001-2010年間被引用1次及以上的高等教育研究SSCI論文共2061篇，占樣本論文總數的81.21%；其中單篇最高的被引次數為136次。這2016篇論文共有7502個關鍵詞（平均每篇論文有3.6個關鍵詞），經過分類、歸納和整理，并且剔除higher education、education、university、college等對高等教育研究領域而言無實質意義的詞后，運用Citespace軟件進行可視化分析，結果如圖2所示。具體而言，詞頻在50次以上的關鍵詞見表5。進一步分析圖2高頻關鍵詞之間的聯系發現，高等教育研究的前沿領域主要集中在以下幾方面：（1）以大學生為主體的研究，主要涉及大學生的學習（learning）、在線學習（e-learning）、課程經驗（course experience）、學業表現（performance）、教育質量（quality）、財政資助（financial aid）、在學率（retention）、心理特點（psychology）、動機（motivation）、自我報告（self-reports）等方面；（2）以教師為主體的研究，主要涉及教學（teaching）、師生關系（students）、業績表現（performance）、性別（gender）、歧視（discrimination）、薪酬（earnings）、教學質量（quality）、職業發展（professional development）、教育理念（conceptions）等方面；（3）以高校為主體的研究，主要涉及知識創造（knowledge）、辦學觀念（perspective）、營銷推廣（marketing）、教育政策（policy）、科研產出（productivity）、績效管理（performance）、影響（impact）、壓力（stress）等方面；（4）其他研究主要包括教育國際化（internationalization）、教育全球化（globalization）、教育多元化（diversity）、教育公平（equity）、種族歧視（race）、性別歧視（gender）等問題?？梢?，國際上高等教育研究呈現出以問題為導向、側重于微觀應用的特點。

值得注意的是，通過分析關鍵詞的突變情況，發現高等教育研究的新興領域或者某一領域的新發展方向：（1）盡管探究團體模型（community of inquiry）在2000年由Garrison， Anderson 和 Archer等人提出之后就廣受關注[9]，但是這方面的研究在Web2.0虛擬環境下尤其是2008年后又興起了新一輪的研究熱潮，并且主要發表在《Internet and Higher Education》這一期刊上；（2）形成性評價（formative assessment）自上世紀60年代提出以來（Bloom， Benjamin S.1968）一直是教學質量評估的焦點[10]，在互聯網尤其是社會化網絡環境下，通過學生在線互動、反饋和參與進行的形成性評價成為了新的研究方向。此外，e-learning、international students、self-reports、engagement、feedback、identity等關鍵詞也存在一定程度的正向突變趨勢。當然，這些新方向的出現也跟創刊不久就被SSCI收錄的期刊《Internet and Higher Education》的載文取向有關。

2.高等教育研究的知識基礎分析

如上所述，2538篇樣本論文所引用的參考文獻，構成了其知識基礎。因此，分析這些參考文獻，尤其是被引用頻次較高的參考文獻，可以揭示高等教育研究的知識基礎。運用Citespace軟件對所有的參考文獻進行可視化分析，結果如圖3-4所示。具體而言，被引頻次排名前20位的研究者及其代表文獻見表6。進一步分析，發現以下特點：（1）從代表性人物來看，Pascarella ET、Astin AW、Tinto V、Becher T、Biggs J等人的研究成果構成了高等教育研究SSCI論文的核心文獻（表6）。（2）從研究領域和內容來看，這些知識基礎涉及高校對學生的影響、課程設計、學科發展、教學質量、教學評估、教與學的關系、教師職業發展、教育多元化等方面。比如，Pascarella ET的代表作《How college affects students》，對高等教育對學生的影響、高等教育公共政策等問題進行了系統的研究，成為了高等教育研究的經典著作（1991年版本被SSCI論文引用172次，2005年版本61次）。又如，Astin AW的代表作《What matters most in college： Four critical years revisited》也是論述高等教育對學生的個體特征、社會關系、學術成就和職業發展等方面的影響問題，成為了眾多后續研究的重要引用來源（被引113次）。（3）從引用和被引用關系來看（圖3-4），不僅僅這些核心文獻被后續的研究者們重點關注，而且這些核心文獻之間也存在著重要的學術傳承關系，呈現出明顯的知識累積作用。（4）從文獻類型來看，專著和學術論文，尤其是前者，對該領域的知識基礎形成起著主導作用（以前20名為例，專著占80%；學術論文占20%）。

（三）高等教育研究SSCI論文的學科影響

論文的引用情況可以用來評價一篇論文的學術影響力。本文對高等教育研究論文的被引用情況進行學科類別的分析，以揭示高等教育研究對其他學科的影響。如上所述，2001-2010年間被引用1次及以上的高等教育研究SSCI論文共2061篇，占樣本論文總數的81.21%。這些論文的引文達7022篇。通過分析這些引文所在的學科，可以在一定程度上反映出高等教育研究對其他學科的影響。分析結果如表7所示。由此可見，高等教育研究與心理學的交叉程度和相互影響程度相當高。其次，高等教育研究的研究成果也被商業與經濟學、計算機科學、工程學、社會學、圖書情報學以及其他社會科學領域所引用。這一方面顯示了高等教育研究的影響領域較為廣泛，另一方面也說明了現代社會科學領域的跨學科研究特性越來越強。

四、結論與啟示

本文在對2001-2010年SSCI收錄的10種高等教育研究期刊上發表的研究性論文進行文獻計量分析和描述統計分析的基礎上，結合相關的文獻，揭示了最近十年國際上高等教育研究的基本態勢：（1）以美國、英國為代表的西方國家以絕對優勢主導著國際高等教育研究領域，我國大陸地區高等教育研究明顯落后于國際研究水平；（2）高校學生、高校教師、績效評估與管理、學習與在線學習、教育國際化與全球化、科研產出、教學改革、教育多元化等是近10年高等教育研究最為關注的研究領域；（3）國際上高等教育研究呈現出明顯的以問題為導向、以微觀應用為主的特點，注重研究對教育實踐的指導作用，而且具有較清晰的知識累積和學術傳承路徑；（4）高等教育研究對其他學科的影響越來越大，這也從另外一個側面表明了現代社會科學研究的跨學科特點。

通過與國內高等教育研究狀況的比較分析，發現以下現象和問題：（1）國內高等教育研究的國際能見度和國際化水平較低，在2538篇樣本論文中來自中國大陸的作者的論文僅為2篇。盡管可能與期刊來源、語言障礙等因素有關，但關鍵在于研究本身的質量和水平問題。（2）國內高等教育研究往往采取較為宏觀的視角，對高等教育的理念、功能使命、發展模式與運行規律等基礎理論問題較為關注，這可能與國內外高等教育的發展階段和宏觀環境有關，但對中國高等教育改革與發展中的具體實踐問題研究有待加強。（3）國內高等教育研究的成果簡單重復者較多，理論創新者較少，呈現出明顯的知識碎片化特征，對高等教育學科的知識累積和發展作用不夠明顯。要改變這種狀況，亟需高等教育研究者們在關注中國具體情境的基礎上，樹立高等教育研究的國際意識，加強學術規范和國際交流，跟蹤和借鑒國際上先進的研究成果和方法，努力提升國內高等教育研究的國際地位。

注釋：

①http：//ip-science.thomsonreuters.com/cgi-bin/jrnlst/jlsubcatg.cgi？PC=SS。

②檢索式為SO=（J1 OR J2 OR···OR J10） AND PY=（2001-2010），其中J1～J10為10種高等教育研究期刊的具體名稱。檢索執行時間為2012年3月。

③Citespace軟件為國際著名可視化專家陳超美博士開發的可視化文獻分析軟件，可用于繪制知識圖譜，顯示一個學科或知識領域在一段時期內的發展趨勢和動向，揭示該學科的研究前沿、知識基礎及其演進歷程。參見參考文獻[7]。值得注意的是，Citespace軟件在本文僅作輔助分析工具，其目的在于將數據及其關系進行可視化；本文的分析結論主要基于運用SSCI的在線分析功能和EXCEL對數據的統計和分析。

參考文獻：

[1] 姚云，康瑜.中國教育科研成果如何走向世界——基于對SSCI數據庫分析的啟示[J].比較教育研究， 2007（1）.

[2] 劉莉，劉念才.1978-2007年我國SSCI論文發表的基本態勢研究[J].情報科學，2009（10）.

[3] 李濤.中國教育國際化戰略中的教育學術期刊國際化發展[J].教育學術月刊，2011（10）.

[4] 鐘秉林，趙應生，洪煜.國際高等教育研究的現狀及其對我國的啟示——基于國外期刊高等教育研究論文量化分析[J].教育研究，2010（1）.

[5] 侯懷銀， 郭芳芳.21世紀初國外高等教育研究的主題——對英國《高等教育研究》2001-2006年的文章分析[J].高等教育研究，2007（10）.

[6] 潘黎，喬冬.基于科學知識圖譜的國際高等教育研究熱點探析——基于1999-2008年《higher education》刊載文獻關鍵詞共詞網絡的分析[J].教育科學，2011（3）.

[7] Chen， C.（2006）. CiteSpace II： Detecting and visualizing emerging trends and transient patterns in scientific literature.Journal of the American Society for Information Science and Technology， 57（3）， 359-377.

[8] Persson， O.， The intellectual base and research fronts of JASIS 1986–1990.Journal of the American Society for Information Science， 1994，45（1）：31-38.

[9] Garrison， D.R.， Anderson， T.， Archer， W.（2000）.Critical inquiry in a text-based environment： Computer conferencing in higher education.The Internet and Higher Education， 2（2-3）， 87-105.

[10] Bloom， Benjamin S.Learning for mastery.Los Angeles， USA： University of California press，1968.

（責任編輯 劉第紅）