廣東省博士后創新實踐基地建設現狀、問題和對策研究

摘 要：廣東是全國最早進行博士后創新實踐基地建設工作探索的省份之一，28年來建設成效顯著，并形成了自己的特色：逐步形成了省級政策主導和地方政策支持的實踐基地政策體系，創造性地提出并發展了“雙協議”合作建設的基地建設模式，并形成了規模較大、行業和學科分布合理的基地建設主體架構。當然，還存在區域分布不均衡、管理制度不健全、企業基地管理不完善、設站單位服務滯后等問題。在博士后事業發展的新的歷史時期，大力推動博士后創新實踐基地建設將成為廣東改革和創新博士后制度的突破口和重要抓手，以期進一步增強廣東省博士后的科研競爭力。

關鍵詞：廣東省；博士后；創新實踐基地

作為改革開放的肇始地和前沿地，廣東中小民營企業發展早，群體和規模大，經濟和科研實力強，科學研究、技術創新和高層次人才需求旺盛，博士后工作平臺需求大；盡管廣東企業博士后工作一直走在全國前列，工作站設站規模位列全國第三，但受工作站設站條件高、設站數量的限制，工作站設站數量遠不能滿足廣東企事業單位博士后工作實際需要。因此，廣東較早開始了流動站設站單位與非工作站設站單位共建博士后創新實踐基地，聯合開展博士后工作的探索。

目前，廣東省已批準設立了165家博士后創新實踐基地，加上深圳、廣州批設的市級博士后創新實踐基地、各流動站設站單位與企業自發合作設立的68家基地，累計設立博士后創新實踐基地243家（其中多家已成為工作站或者分站），博士后創新實踐基地建設成就顯著。但廣東博士后創新實踐基地建設和發展中也出現了一些亟待解決的問題。本文通過深入研究廣東博士后創新實踐基地建設的歷史、現狀和存在問題，提出科學、合理、可行對策，對貫徹落實博士后事業“十二五”規劃，改革、完善和創新博士后制度，推動廣東博士后創新實踐基地建設和企業博士后工作的創新，促進企業尤其是中小民營企業博士后工作發展，增強其技術研發水平、科技創新和市場競爭能力具有重要的理論和實踐意義。

一、廣東省博士后創新實踐基地建設的起源

廣東作為最早開展博士后基地建設的省份之一，其博士后創新實踐基地最初是流動站設站單位與非工作站設站企業自發合作設立的，命名為“博士后科研基地”。例如：早在1994年12月華南理工大學和北京牡丹電視機廠共建了“華南理工大學牡丹電視機廠博士后科研基地”，這是廣東第一個博士后科研基地，1995年11月該基地招收第一個博士后并于1997年12月出站。此后，廣東的博士后基地建設數量越來越多，表現出旺盛的活力，引起了人社部、全國博管會、廣東博士后工作主管部門的重視。2011年2月，人社部、全國博管會下發了《關于博士后創新實踐基地建設有關問題的通知》、《關于印發博士后事業“十二五”規劃的通知》，廣東省下發了《轉發〈關于博士后創新實踐基地建設有關問題的通知〉》等文件，博士后創新實踐基地建設正式納入國家和廣東省博士后管理制度，統一命名為“博士后創新實踐基地”。在以下行文中，如無特殊指明，博士后創新實踐基地簡稱博士后基地或者基地。

二、廣東省博士后創新實踐基地的政策與設置

經過長期的探索和實踐，廣東省在博士后創新基地的政策支持和基地建設方面已經初步形成較為完整和有效的運行體制。

1.廣東省博士后創新實踐基地建設的政策支持

根據人社部博士后事業“十二五”規劃、博士后基地建設等相關文件精神，廣東也相繼下發了《關于印發〈廣東省專業技術人才隊伍建設中長期規劃（2011—2020年）〉的通知》、《關于印發〈廣東省博士后培養工程實施意見〉的通知》、《轉發關于博士后創新實踐基地建設有關問題的通知》等文件，制訂了系統的廣東省博士后創新實踐基地建設政策，統一了博士后基地名稱，并對在廣東省內較早自發建設的博士后基地進行了核實和清理。2011年6月、7月，2012年8月公布了廣東省三批165家博士后創新實踐基地。2012年3月，為了進一步規范廣東博士后創新實踐基地建設和管理工作，廣東省人社廳就廣東省博士后創新實踐基地建設問題確立科研課題，研究制定統一的博士后創新和實踐基地管理辦法，課題成果《廣東省博士后工作研究專項課題項目結題報告》和基于該成果起草的《廣東省博士后創新實踐基地管理辦法（草案）》已經提交廣東省人社廳，《廣東省博士后創新實踐基地管理辦法（草案）》可望近期發布實施。廣東地方政府中，深圳是最早自主開展市級博士后科研基地的地市，早在2006年深圳就將博士后科研基地納入了深圳博士后管理和支持政策。隨后，東莞、廣州、中山、江門等市也制定了對博士后基地的管理和扶持政策。至此，廣東基本形成了多層次、多元化、支持力度強的博士后基地管理和扶持政策體系。

2.廣東省博士后創新實踐基地的設置程序

根據調研資料，2011年6月之前廣東并沒有統一的基地申報和管理辦法，基地是各流動站設站單位或者各地市自行審批設立基地，也有少數上報廣東省人社廳備案，但絕大多數是自行設立基地開展工作。即使在2011年底廣東省發布第二批博士后創新實踐基地名單后，廣東也還沒有形成統一、協調的博士后基地申報審批流程，基地申報審批流程還不十分暢順。這大概是因為基地一開始就是民間自發產生的事物的緣故。

根據人社部、全國博管會、廣東省人社廳博士后創新實踐基地管理文件，結合即將發布的《廣東省博士后創新實踐基地管理辦法》，廣東構建了有自身特色的博士后基地建設程序。①人社廳發布本省博士后基地年度申報通知；②各地市組織企業申報，填寫申報表；③申報單位與流動站設站單位簽訂共建博士后基地合作協議；④對申報單位進行相關業務培訓，指導申報單位建立管理機構、制定管理辦法和工作計劃、確定科研項目；⑤本地博士后工作主管部門推薦；⑥人社廳組織專家評審批設基地。廣東博士后基地建設走上了制度化、規范化發展軌道。

三、廣東省博士后創新實踐基地建設的基本特征

1.形成了省級政策主導、地方政策支持的有廣東特色、立體化的博士后基地政策扶持體系

廣東把博士后創新實踐基地建設放在改革和創新博士后制度思路中大力推進，構建了省級政策引導、各地市政策配套支持，有廣東特色、立體化的博士后基地政策扶持體系。其一，《廣東省博士后培養工程實施意見》等一系列博士后政策的出臺，從省級政策高度將博士后創新實踐基地納入制度，從基地建設、博士后招收、基地科研和產學研項目申報傾斜、博士后相關費用免計征稅、博士后創業、設立基地企業融資和上市等多方面給予多角度、大強度的扶持和支持。其二，各地市齊頭并舉，出臺了各具區域特色、力度強的扶持政策，將博士后基地建設納入其中，形成了有廣東特色的、立體化的博士后基地政策扶持體系。

2.創造性地提出并發展了以市場為導向的“雙協議”合作基地建設模式

參照企業博士后制度，廣東探索出市場導向的“雙協議”合作建設的基地建設模式，要求基地申報建設時必須與流動站設站單位簽訂共建博士后基地協議，招收博士后進站時要簽訂聯合培養博士后協議，基地緊緊依托流動站設站單位建設。這一模式包括兩個關鍵點：一是共建博士后科研基地合作協議，即流動站設站單位和非工作站設站單位以博士后工作合作為目的簽訂的共建基地合作協議；二是博士后科研基地聯合培養博士后協議，即科研基地根據企業科研需要委托流動站招收或流動站設站單位派遣流動站博士后參與或主持企業自主項目或產學研項目，基地、設站單位、導師、博士后就合作內容達成的聯合培養博士后協議。實踐證明，這種模式既有利于充分發揮流動站設站單位的積極性，有利于博士后基地在設站單位指導下順利開展工作，有利于保證博士后基地建設質量和效果；又不至于牽涉政府太多時間和精力，有利于節約政府行政資源；還可以最大限度克服博士后基地設立后因缺乏流動站工作人員指導和協助而難以開展工作，最終流于形式，難求實效的弊端。

3.形成了規模較大、行業和學科分布合理的基地建設主體架構

通過科學謀劃布局，逐步形成了建設規模較大、行業分布合理、求真務實、適應廣東發展的博士后創新實踐基地建設主體架構。截至目前，廣東省累計設立博士后創新實踐基地243家，在全國位居前列。從產業分布看，廣東博士后基地多屬于高新技術產業企業或者廣東重點發展的戰略性新興產業，基本形成了以產業分布和技術創新為導向的發展格局。廣東批建的165家基地中121家屬于戰略新興性產業，占73.3%；有66家屬于高新技術產業，占40%。從學科和行業分布看，廣東博士后基地所屬學科分布較廣，但基本形成了以工科、生物醫學、生物化工、制藥、醫療器械、高端裝備制造、精密電子等學科為主，物流、檢測、環保、家具制造等服務業行業也有一定發展的學科發展格局；這種格局基本反映了廣東的產業特色，也顯示出廣東產業戰略轉移工作已初見成效。

四、廣東省博士后創新實踐基地運行現狀

我們對廣東省博士后創新基地進行了實地調研，并比較分析了十幾年來基地建設發展情況，對基地運行現狀有如下認識。

1.廣東省博士后基地建設區域分布不均衡

從地域分布看，廣東博士后基地地區分布差異較大，粵西、東、北地區基地建設薄弱。廣東165家基地中有150家分布在珠三角地區，占90.1%，其中廣州、東莞、深圳、江門、中山、省直單位、佛山就有138家，占83.6%；經濟欠發達的粵北、東、西僅有10家，較為薄弱；但基本形成了以珠三角為龍頭、向東西兩翼輻射的區域發展格局。

2.廣東省博士后基地的經濟、科研實力還不十分強

從經濟實力看，約60%的基地產值規模不超過15億元人民幣，21家企業是上市企業，只有一家基地年產值超過15億美元；從人員學歷、職稱構成看，約21.9%的基地有1-5名博士，43.8%的基地擁有大學學歷人數超過10人，約47%的基地沒有教授級高工。從基地所擁有的技術研發平臺，主持、參與的科研項目水平、與高校合作的科研合作情況看，30%的基地有市級以上的技術中心，約56%的基地是高新技術企業；13%的基地單位參與過國家“863”、“973”項目，63%的基地參與省部級重點項目；91%的基地與高校保持了長期科研合作。

3.基地對流動站設站單位、廣東省和地方政府期望值較高

從基地對流動站設站單位的期望看，53%的基地希望設站單位主動加強與企業的聯系；38%的基地希望設站單位能為基地提供博士后招收協助；9.4%的基地認為高校不應該收費，13%的基地認為應該收費，但希望能降低費用。從基地對政府服務期望看，60%的基地希望政府給予基地更多的支持，希望政府對基地博士后工作人員進行定期培訓；47%的基地希望能夠建立省財政、地方政府和基地共同投入的博士后培養體制；75%的基地希望由企業、省、市政府共同出資設立博士后創新基金；40%的基地不了解政府對基地和博士后支持政策的具體內容。

4.廣東省博士后創新實踐基地存在不同程度的博士后招收、留人難問題，考核制度也還不十分健全

截止目前，廣東博士后基地累計招收博士后243人，出站114人，在站119人，一批基地博士后主持的科研項目已經在生產中應用，獲得了明顯的經濟和社會效益。165家基地中73家基地招收了博士后，占基地總數的44.24%；32.74%的基地物色到了合適的博士后；但也有33.3%的基地目前為止還未物色到合適的博士后人員。調研資料顯示，58%的基地存在博士后招收難的問題。其中18.8%的基地因區域較偏遠，待遇不高而出現招收難現象；12%的基地因所屬行業學科過窄，專業對口博士難找而招收困難；19.8%的基地因缺乏長遠發展目光，急功近利，確立課題不當而難以招收到合適的博士后。基地培養的博士后出站后難留在本基地繼續工作，博士后出站后留在本基地工作僅有9.4%。基地培養博士后難留的原因主要有：博士后找到新工作單位，基地提供待遇低；基地規模太小，博士后對留在基地未來工作和生活缺乏安全感。關于基地考核，53.1%的基地是流動站設站單位與基地共同考核，15.6%的基地接受的是流動站設站單位和當地政府考核；18.8%的基地對基地與博士后考核和考核內容不甚熟悉。

5.廣東省博士后創新實踐基地建設合作伙伴選擇合理，管理制度建設相對健全

從企事業單位基地建設合作對象選擇看，廣東165家基地中，90.3%的企業選擇與本省設站單位合作，顯示本地高校在當地有較高的認同度，表明流動站設站單位的地域優勢、科研實力、地域知名度和認同度、合作傳統、流動站設站單位工作人員的服務質量是基地選擇合作流動站設站單位的重要因素，廣東省基地在合作對象選擇上比較合理。此外，博士后基地管理制度是基地建設成功的制度保障，科學合理設置基地博士后管理機構，制定符合基地實際需要的博士后管理制度是博士后基地良好運轉的基礎。調研資料顯示，97%的基地制訂了基地博士后管理辦法，顯示廣東博士后基地博士后管理制度建設比較健全。

五、廣東省博士后創新實踐基地建設存在的問題和相關對策建議

綜上所述，廣東在博士后管理方面做出了很多有效的探索，出臺了一些有效的博士后創新實踐基地管理政策，博士后創新實踐基地建設取得了顯著成就，但也還存在一些亟待解決的問題，歸納如下。

（一）從政府管理角度，對廣東省博士后創新實踐基地建設工作中存在問題的分析和相關對策建議

1.主要問題

（1）廣東省盡管已經發布了系列博士后創新實踐基地建設文件，草擬了《廣東省博士后創新實踐基地管理辦法》，但該辦法至今未公布實施；一些地市自行出臺的博士后創新實踐基地設立辦法，與廣東省和流動站設站單位博士后基地建設、管理理念還不完全一致。基地建設中各方權利和義務關系、工作職責和工作內容不清晰，還不能形成暢順、有效的政策合力。

（2）廣東地方政府主導型博士后基地設立辦法和相關政策的出臺沒有進行充分調研，忽視流動站設站單位和省級博士后工作主管部門的地位和作用；既沒有流動站設站單位參與，也沒經過省級主管部門批準；這種基地建設模式容易導致基地設立后，既難得到流動站設站單位的認可和支持，也得不到廣東省博士后工作主管部門的認可和支持，基地在博士后招收、管理和基地建設運轉方面效果較差，基地空殼現象嚴重，還牽制了政府有限的精力和行政資源。

（3）粵東、西、北地區博士后工作主管部門工作政策學習積極性不高，政策、業務不熟，工作缺乏熱情和主動性。尤其是陽江、河源、韶關等幾個博士后工作本就薄弱的地市，竟然不知博士后創新實踐基地為何物；本地設立基地的企業找到當地博士后工作主管部門請求指導和支持時，地方主管部門也一無所知，也不主動研究對策。這種狀況令人十分意外和擔憂。

2.對策建議

（1）首先要盡快實施《廣東省博士后創新實踐基地管理辦法》，明確基地管理主體，明確建設各方職責權限、權利義務關系。其次，地市政府博士后工作主管部門要根據廣東省基地管理辦法完善本地基地管理辦法，已經批準設立的廣東省基地必須納入本地管理和支持政策。地市要重視流動站設站單位的作用，加強與流動站設站單位的交流，積極引導基地選擇專業學科契合的設站單位建立博士后基地建設合作關系，以取得流動站設站單位的認可、支持和配合。

（2）博士后創新實踐基地建設實行“寬審批、嚴建設、考核重實效”的原則，或者實行“基地設立備案制”，減少行政審批手續；建立基地退出機制，對于設立后連續兩年空殼的基地予以撤銷，并規定三年內不得申報新設基地。

（3）由省博士后工作主管部門牽頭，成立廣東省博士后創新實踐基金。資金來源可以采取：省財政提供部分種子資金，各基地單位、博士后工作站設站單位、各地政府財政出資、社會捐款等形式共同出資創立，基金會根據基地科研需要設立科研項目，博士后研究人員申請，基金會組織專家評審確定資助的科研和創業項目；該基金資助項目成果轉化創業可通過股份制形式組成創業公司，共享成果。該基金可由未來設立的廣東省博士后科研成果應用研究院管理。

（4）地市政府博士后工作主管部門要將博士后創新實踐基地的管理和工作人員的培訓納入本地博士后工作管理和培訓工作，建立常規化、制度化的基地博士后工作人員培訓交流機制。

（二）從基地開展博士后工作的角度，對廣東省博士后創新實踐基地建設工作中存在問題的分析和相關對策建議

1.主要問題

（1）基地單位多屬于中小民營企業，經濟實力較弱；擁有的技術研發平臺水平較低，條件較差，科研力量比較薄弱。

（2）基地設立單位高層人才匱乏，研發人員學歷普遍較低，基地普遍不重視博士后研究人員的檔案管理問題，難以為博士后提供良好的后勤保障。

（3）基地單位對博士后工作的認識和理解還不十分到位，有些單位設立基地準備不足，企業設立基地的動機還存在誤區，存在一定盲目性和一定程度的傍名牌、圖虛名現象，已經設立的基地存在博士后招不來、留不住的困境。

（4）博士后創新實踐基地博士后管理制度建設流于形式；工作人員流動性大，沒有形成規范的博士后工作檔案歸檔和人員變動交接制度。

2.相關對策建議

（1）企業要根據自身實力和實際需要做好申請、設立基地的前期調研準備工作，不可盲目跟風。基地所在地市應該加大對基地的財政扶持力度。因為設立基地的企業多是中小企業，多數基地本身經濟和科研實力較弱，抵御市場風險的能力較差；相比規模較大、經濟和科研實力較強的工作站設站單位，基地更需要政策和財政的大力支持；尤其是粵東、西、北等經濟欠發達地區，最好能夠建立省、地方財政和企業按一定比例（如1∶ 2∶ 3）投入博士后人員經費的投入機制。

（2）基地要選擇服務周到、耐心、細致、主動積極、學科技術方向契合的流動站設站單位為合作伙伴。基地要積極請求設站單位給予支持，如委托設站單位在博士后人員招收、基地管理機構和管理制度建設、博士后檔案和戶籍管理、博士后子女入學等方面給予協助，充分利用設站單位資源和條件開展工作。

（3）基地要積極主動與當地博士后工作主管部門溝通，積極參加主管部門培訓，建立定期向設站單位和當地博士后工作主管部門匯報工作制度，便于當地政府對基地進行跟蹤管理和服務。

（三）從流動站設站單位服務基地和當地政府博士后工作主管部門角度，對流動站設站單位在服務基地博士后工作中存在問題的分析和相關對策建議

1.主要問題

（1）設站單位對申報基地單位基地設立前的指導和培訓工作不到位，工作人員不能經常深入到基地了解基地的工作情況，不能很好指導基地做好基地管理、博士后招收和管理工作，管理收費問題也給基地造成了一定壓力。

（2）基地設立后，設站單位對合作基地督促管理不到位，不能充當好企業和當地政府博士后工作主管部門之間的紐帶和橋梁，協助博士后創新實踐基地解決工作中遇到的實際困難和問題。

（3）設站單位不能詳細指導和協助企業建立完善的管理制度和規范，對企業的技術和人員需求了解不深，難以給基地提供有針對性的服務。

（4）設站單位對基地博士后的考核按照流動站招收博士后考核辦法進行，定位有偏差，給基地和基地博士后造成不應有的壓力和障礙。

2.相關對策建議

（1）流動站設站單位要真正樹立服務理念，主動深入到地方政府和基地，了解地方政府和基地的工作現狀、需要和要求，根據企業的實際情況和特點指導企業制定符合企業實際情況的博士后基地管理機構和管理辦法。基地多是中小民營企業，經濟實力和規模較小，抵御市場風險能力弱，設站單位應降低基地博士后培養費用，盡量給基地更多支持。

（2）流動站設站單位要促進基地與本地政府博士后工作主管部門的溝通，做好基地和當地博士后工作主管部門之間的橋梁和紐帶，要把與本單位合作的基地的運轉情況定期向省、市博士后工作主管部門匯報，以便省、市主管部門做好基地建設、管理工作。

（3）流動站設站單位要根據基地博士后是企業博士后的本質，按照“誰出資、誰做主”的考核理念和工作站博士后的考核方式考核基地博士后。

（4）流動站設站單位應多關心、支持基地博士后的學術和科研工作，為基地提供科研實驗、圖書資料、職稱評審、考核、政府扶持兌現等方面的協助，為基地博士后創造良好的工作環境，彌補基地管理水平低、管理方式粗放、服務意識不強、服務不到位的不足。

（本文有關博士后創新實踐基地的數據來源于《廣東省博士后創新實踐基地建設研究報告》，該報告系廣東省博士后工作研究專項課題“廣東省博士后創新實踐基地建設研究”成果。該課題于2012年4月17日立項，2012年9月經專家組評議，并通過廣東省人力資源和社會保障廳審核結題。）

（責任編輯 劉第紅）