西部民族地區(qū)農(nóng)戶收入增長的影響因素分析：分位數(shù)回歸方法

摘要： 本文利用云南省紅河州2009年的農(nóng)村住戶調(diào)查數(shù)據(jù)，運用分位數(shù)回歸方法分析了資本存量、耕地面積、經(jīng)濟作物面積、從業(yè)類型、勞動力比例、勞動力的平均教育年限以及地理位置對不同收入水平的農(nóng)戶家庭增收的影響。結(jié)果表明：同一因素對不同收入水平農(nóng)戶家庭人均收入增長率的影響不同。最后，針對不同收入水平的農(nóng)戶增收，提出了具有針對性的建議。

關(guān)鍵詞： 西部民族地區(qū)；收入增長；分位數(shù)回歸

一、引言

“三農(nóng)”問題說到底是農(nóng)民問題，農(nóng)民問題的核心是收入問題。農(nóng)民增收問題一直是困擾農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的一個難題。長期以來，我國廣大西部，尤其是西部民族地區(qū)，由于自然條件惡劣、基礎(chǔ)設(shè)施薄弱、生產(chǎn)方式落后、勞動力文化素質(zhì)低及非正式制度的影響，農(nóng)民收入水平較低，收入增長緩慢，這不僅制約著該地區(qū)人民生活水平的提高，也不利于國民經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展。因此，研究農(nóng)戶收入增長的影響因素，提高西部民族地區(qū)農(nóng)民的收入增長率，對于促進各地區(qū)經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，最終實現(xiàn)共同富裕，對加強民族團結(jié)，維護社會穩(wěn)定和鞏固邊防，都具有十分重要的意義。

在研究全國乃至西部地區(qū)農(nóng)民收入增長的影響因素方面，國內(nèi)許多學(xué)者從多方面進行了理論分析和實證檢驗，概括起來，主要有：資源稟賦（杜旭宇等（2006）、城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)（王恩胡，2010）、農(nóng)民權(quán)益（杜旭宇，2003）、勞動力剩余（蔡昉，2006）、公共產(chǎn)品供給（唐國華，2009）、農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整（張曉山，2000）、財政支農(nóng)（張瑞德，2011）、農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)（王春超，2011）和農(nóng)村金融發(fā)展（溫濤等，2005）等。

然縱觀已有的研究，大多是通過建立回歸模型，利用最小二乘法進行估計，進而驗證某一個或一些因素對農(nóng)戶收入的影響。然而傳統(tǒng)的最小二乘估計（OLS）理論要求隨機干擾項滿足與自身和自變量互不相關(guān)、且服從零均值同方差的正態(tài)分布，相應(yīng)的估計才具有良好的性質(zhì)。但實際生活中，上述假設(shè)往往不成立。經(jīng)濟數(shù)據(jù)通常具有尖峰或者厚尾的分布，截面數(shù)據(jù)還有顯著的異方差，這些都會導(dǎo)致普通最小二乘法失效。同時，普通最小二乘法描述的是因變量Y的均值信息，容易受極端值的影響，不能充分反映整個分布的情況。而分位數(shù)回歸方法，特別適合這種具有異方差性的模型，其估計值不易受極端值的影響，相比OLS估計更為穩(wěn)健，能更加全面的刻畫因變量分布的特征，尤其是自變量對因變量不同部分的影響。在研究農(nóng)戶的增收問題時，由于農(nóng)戶家庭的個體差異，收入增長具有明顯的異質(zhì)性，同一因素對不同收入水平的農(nóng)戶影響不同，這也提示我們，在制定相應(yīng)的政策時，應(yīng)具有針對性，不同收入水平的農(nóng)戶對政策的要求是不同的。

本文試圖通過分位數(shù)回歸方法，從西部民族地區(qū)農(nóng)戶自身的條件出發(fā)，研究農(nóng)戶家庭的資本、勞動力、土地資源以及地理環(huán)境等對不同收入水平農(nóng)戶家庭的收入增長的影響，并基于分析結(jié)果提出具有針對性的政策建議。

二、方法和數(shù)據(jù)

（一）、分位數(shù)回歸方法

通常的線性回歸模型考察的是自變量x對因變量y的條件期望E（y|x）的影響，實際上是均值回歸。但是在許多時候，僅僅描述自變量對均值的影響是不夠的。因為條件期望E（y|x）只是刻畫條件分布y|x集中趨勢的一個指標(biāo)，如果條件分布y|x不是對稱分布，則條件期望E（y|x）很難反映整個條件分布的全貌。更一般的理想模型應(yīng)該能夠描述給定自變量下，因變量的條件分布，這樣就能夠?qū)σ蜃兞繉ψ宰兞康囊蕾囮P(guān)系有全面的了解。為此，Koenker and Bassett提出了分位數(shù)回歸方法（Quantile regression），該方法被認(rèn)為是統(tǒng)計研究領(lǐng)域的一個重要的突破。假設(shè)因變量為Y，p個解釋變量為X1，X2，…，Xp，滿足如下的線性分位數(shù)回歸模型：

當(dāng)τ=1/2時，則有“中位數(shù)回歸”，也被稱為“最小絕對離差估計量”（Least Absolute Deviation Estimator，簡稱LAD）。顯然，它比均值回歸（OLS）更不易受極端值的影響，故而更加穩(wěn)健。

（二）、變量和數(shù)據(jù)

1、變量選擇

確定農(nóng)戶的收入函數(shù)時，根據(jù)相關(guān)的人力資本理論和生產(chǎn)理論，可以確定農(nóng)戶家庭的投入要素：土地、勞動力和資本是影響收入的主要因素。對于大多數(shù)農(nóng)戶來說，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)仍是他們主要的生產(chǎn)活動，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)就必然有土地、勞動力和資本投入。按照人力資本理論，技能也是影響產(chǎn)出的重要因素，因此教育、訓(xùn)練程度及經(jīng)驗作為代表人力資本的變量也應(yīng)該包括進來。此外，因為部門間的生產(chǎn)率存在較大差異，當(dāng)農(nóng)戶從事的行業(yè)不一樣時，即使生產(chǎn)投入及人力資本是相同的，收入也會有很大的差異。由于二元結(jié)構(gòu)的影響，農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)率明顯低于其他行業(yè)，因此，我們將農(nóng)戶的從業(yè)類型分為兩類，一類以農(nóng)業(yè)經(jīng)營為主，另一類以非農(nóng)業(yè)經(jīng)營為主。即使在農(nóng)業(yè)內(nèi)部，所獲得的收益也會因為種植結(jié)構(gòu)不同而不同，由于種植糧食的收益較低甚至收益為負(fù)，種植蔬菜或其他經(jīng)濟作物收入會高的多。除此之外，地理位置是決定收入的一個很重要的因素，因為它與諸如距離市場遠(yuǎn)近、基礎(chǔ)設(shè)施、地域文化等一些非流動資源密切相關(guān)。顯然，居住在平原的農(nóng)戶相對于居住在山地的農(nóng)戶，因為這些非流動資源，會具有發(fā)展生產(chǎn)的某種優(yōu)勢。

為了去除家庭規(guī)模的影響，我們均采用人均數(shù)據(jù)。考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文中收入函數(shù)所包含的變量有：被解釋變量家庭的年人均純收入Y和解釋變量。解釋變量有：農(nóng)戶的從業(yè)類型X1（非農(nóng)業(yè)為主的農(nóng)戶=1，農(nóng)業(yè)經(jīng)營為主的農(nóng)戶=0）、人均生產(chǎn)性固定資產(chǎn)原值X2（單位：元）、人均耕地面積X3（單位：畝）、人均種植經(jīng)濟作物面積X4（單位：畝）、家庭勞動力占家庭人口的比例X5（單位：%）、勞動力的平均受教育年限X6（小學(xué)為6年，初中為9年，高中和中專為12年，大專及以上為15年）、家庭所在地的地勢D1（1表示平地，0表示山地）和D2（1表示丘陵，0表示山地）。

標(biāo)準(zhǔn)Mincer收入函數(shù)規(guī)定了如何選擇參數(shù)，收入函數(shù)的公式為：

Ln（收入）= f（土地，勞動力，資本，……，虛擬變量） [JY]（3）

（3）式中，f 代表線性函數(shù)關(guān)系。由于收入的對數(shù)是符合正態(tài)分布的，本文使用線性到對數(shù)模型：

LnY=β0+β1X1+L β6X6+β7D1+β8D2+μ[JY]（4）

在經(jīng)濟學(xué)中，變量的增長率是指其比例性的變化率，一個變量的增長率等于其自然對數(shù)的變化率。因此，用LnY做為被解釋變量，實際上測量的是農(nóng)戶家庭年人均純收入的增長率。

2、數(shù)據(jù)

本文研究所用數(shù)據(jù)來自云南省紅河哈尼族彝族自治州統(tǒng)計局2009年對3000個農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)。該調(diào)查覆蓋了全州13個縣市，298個行政村，每個行政村隨機抽取10-15戶進行調(diào)查。在樣本戶中，少數(shù)民族戶占76%，漢族戶占24%。居住在山地的樣本戶占68.3%，居住在丘陵的樣本戶占11.7%，居住在平原的樣本戶占20%。對樣本戶的從業(yè)類型（按勞動力從業(yè)比重計算）的統(tǒng)計顯示：農(nóng)業(yè)戶占83.2%，農(nóng)業(yè)兼業(yè)戶占7.0%，非農(nóng)業(yè)兼農(nóng)業(yè)戶占7.0%，純粹的非農(nóng)業(yè)戶僅占2.8%。樣本戶人均生產(chǎn)性固定資產(chǎn)原值為2645.02元，人均耕地面積1.65畝，人均種植經(jīng)濟作物面積1.38畝，戶均勞動力2.926個。勞動力的受教育程度的情況統(tǒng)計如下表1所示。

從上述描述可以看出：云南省紅河哈尼族彝族自治州是一個多山地、少數(shù)民族聚集、貧困人口多的地區(qū)。紅河州農(nóng)戶的人均純收入低于云南省平均水平，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國平均水平；該地區(qū)的大部分勞動力以從事傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為主，人均擁有的物質(zhì)資本較匱乏，勞動力的受教育程度普遍較低，具有西部民族貧困地區(qū)的典型特征。因此研究該地區(qū)農(nóng)戶的收入增長及其影響因素對了解我國西部民族地區(qū)農(nóng)民的收入狀況，制定科學(xué)的“三農(nóng)”政策具有重要的現(xiàn)實意義。

三、模型估計結(jié)果

根據(jù)模型（4），可以寫出相應(yīng)的分位數(shù)回歸模型：

注：括號內(nèi)為對應(yīng)參數(shù)的t統(tǒng)計量，**表示在5%的顯著性水平下顯著。

從表2可以看出，普通最小二乘回歸的擬合優(yōu)度為0.1241，模型的white異方差檢驗結(jié)果（檢驗統(tǒng)計量nR2=670.63，prob=0.0000）表明模型存在顯著的異方差，這可能是模型擬合優(yōu)度偏小的原因。解釋變量中除了從業(yè)類型和地勢變量D2不顯著外，其余變量均在5%的顯著性水平下顯著。分位數(shù)回歸的結(jié)果有所不同，在0.10的分位點上，從業(yè)類型、人均資本存量和地勢變量D1不顯著；在0.25和0.5分位點上，從業(yè)類型和地勢變量D2不顯著；在0.75分位點上，從業(yè)類型變得顯著，人均經(jīng)濟作物面積變得不顯著，地勢變量D2依然不顯著；在0.9分位點上，從業(yè)類型和人均經(jīng)濟作物面積不顯著，但地勢變量D2卻是顯著的。這說明，同一因素對不同收入水平的農(nóng)戶家庭的人均收入增長率影響顯著不同。

四、 結(jié)論與對策建議

（一）結(jié)論

農(nóng)戶家庭的人均資本存量（生產(chǎn)性固定資產(chǎn)原值）對收入的增長有顯著的影響，并且影響隨農(nóng)戶收入水平的提高而遞增，但人均資本存量對最低收入家庭的收入增長率的影響不顯著。人均耕地面積的數(shù)量對中、低收入水平的農(nóng)戶影響較大，對中上、高收入水平的農(nóng)戶影響較小，表明隨著收入水平的提高，土地資源對農(nóng)戶增收的約束越來越小。

從業(yè)類型對中、低收入水平家庭的收入增長影響較小，而且不顯著，對中上、高收入水平家庭的收入增長影響較大，但僅對中上收入水平的家庭影響明顯。經(jīng)濟作物的人均種植面積對中、低收入人群影響顯著，對高收入水平的農(nóng)戶家庭影響不明顯。這可能是因為中、低收入人群主要從事以種植業(yè)為主的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，增加經(jīng)濟作物的種植面積，改變種植結(jié)構(gòu)對這部分人群的增收有明顯效果。

勞動力比例對各收入層次的農(nóng)戶家庭增收均有顯著的影響，且影響隨收入水平的增加而遞增。一般說來，勞動力比例越高，人均勞動力投入越高，其人均產(chǎn)出必然越高。勞動力的平均受教育年限對農(nóng)戶收入增長的影響顯著，且隨收入水平的增加呈倒“U”型。對于中等收入的農(nóng)戶，教育的影響最大，對于收入水平兩端的農(nóng)戶，教育的作用相對較小。這也符合人力資本理論中教育邊際回報遞減的規(guī)律。

地理位置對農(nóng)戶增收的影響較為復(fù)雜。表示地勢的虛擬變量D1僅在0.10分位點上不顯著，表明平原和山區(qū)的區(qū)別較為明顯，相對于居住在山地的農(nóng)戶，居住在平原的農(nóng)戶收入增長率較高，但對最低收入水平的農(nóng)戶，居住在平原和山區(qū)沒有明顯差異。丘陵和山地的區(qū)別相對較小，只有最低收入和最高收入水平的農(nóng)戶對此表現(xiàn)出明顯的差異。對于最低收入水平的農(nóng)戶，居住在丘陵地區(qū)的農(nóng)戶收入增長率低于居住在山地的農(nóng)戶，這可能源自山地豐富的林牧業(yè)資源，但對最高收入水平的農(nóng)戶，居住在丘陵地區(qū)的農(nóng)戶收入增長率高于居住在山地的農(nóng)戶，這可能是因為丘陵地區(qū)的公共設(shè)施條件要好于山地，因此對以經(jīng)營非農(nóng)業(yè)為主的農(nóng)戶，丘陵地區(qū)好于山地。

（二）建議

1、圍繞西部民族地區(qū)的資源稟賦優(yōu)勢，構(gòu)建農(nóng)民增收的產(chǎn)業(yè)支撐，推進農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，尤其是農(nóng)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整。西部民族地區(qū)多地處山區(qū)，有著特殊的自然地理環(huán)境和復(fù)雜多變的氣候條件，人均土地資源不少，但人均耕地面積不足，不適合大面積、規(guī)模化的經(jīng)營，特別適合發(fā)展小規(guī)模、精耕細(xì)作、產(chǎn)品附加值較高的經(jīng)濟作物種植。尤其是對中、低收入水平的農(nóng)戶家庭，大力發(fā)展養(yǎng)殖、蔬菜、水產(chǎn)、禽蛋、水果、花卉等產(chǎn)業(yè)，可以發(fā)揮人力的優(yōu)勢，減小耕地和資金不足的對生產(chǎn)經(jīng)營活動的制約，提高收入水平。

2、增加對民族地區(qū)農(nóng)村教育的投入，改善農(nóng)村辦學(xué)條件，提升教學(xué)質(zhì)量，提高農(nóng)民人均受教育年限，加強職業(yè)技能培訓(xùn)，提高農(nóng)村勞動力的素質(zhì)。對所有的農(nóng)戶家庭，增加勞動力的受教育程度，都有利于其收入的增長。尤其對中、低收入水平的農(nóng)戶，勞動力的素質(zhì)對收入增長的影響是遞增的。長期以來，由于種種原因，使得西部民族地區(qū)的教育發(fā)展滯后，農(nóng)村勞動力素質(zhì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于中、東部地區(qū)，市場信息和現(xiàn)代生產(chǎn)經(jīng)營技術(shù)的傳播不暢，農(nóng)村剩余勞動力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)以及城市的轉(zhuǎn)移受阻。從長期來看，提高農(nóng)村勞動力的素質(zhì)將是建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、促進農(nóng)民增收和建設(shè)新農(nóng)村人才支撐和智力保障。

3、盡快建立針對農(nóng)村地區(qū)的社會保障制度，逐步建立和完善農(nóng)村養(yǎng)老制度、農(nóng)村基本救助制度，加大對農(nóng)村地區(qū)教育和醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的投入，建立包括教育補助、合作醫(yī)療、醫(yī)療保險等多種保障制度，減輕西部民族地區(qū)的養(yǎng)老、教育和醫(yī)療負(fù)擔(dān)。西部民族地區(qū)由于其特殊的人口生育政策，其人口的增長率高于全國平均，勞動力的贍養(yǎng)率也高于全國平均水平，尤其是農(nóng)村，貧窮的家庭都有一個較高的贍養(yǎng)率。健全社會保障制度，減輕勞動力的贍養(yǎng)負(fù)擔(dān)，是幫助中、低收入家庭尤其是最貧困家庭的有效手段。

4、加大農(nóng)業(yè)投入，發(fā)展農(nóng)村金融，改善農(nóng)村信貸服務(wù)，為農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營提供資金支持。農(nóng)戶家庭的人均資本存量不足首先會限制農(nóng)戶生產(chǎn)性投資能力，從而使得農(nóng)戶來源于生產(chǎn)經(jīng)營性收入水平難以提高，其次會限制農(nóng)民離鄉(xiāng)外出務(wù)工的空間流動能力，從而使得農(nóng)戶的工資性收入水平難以提高，其三會限制農(nóng)戶獲得有償性信息使用及技術(shù)培訓(xùn)能力。政府應(yīng)加大農(nóng)業(yè)投入，其次要發(fā)展農(nóng)村金融，降低農(nóng)戶從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的貸款門檻，為農(nóng)戶發(fā)展提供資金支持。

5、加強對農(nóng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資，為農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造良好的條件。當(dāng)前農(nóng)村經(jīng)濟要快速發(fā)展，很大程度上依賴于農(nóng)村的硬環(huán)境和軟環(huán)境。廣大的西部農(nóng)村，由于山地地形地貌和海拔高度的影響，公共基礎(chǔ)設(shè)施落后，交通不便，硬環(huán)境較差，從而在相當(dāng)程度上增加了其從事各類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的交易成本，并降低了其參與市場交易的機會，進而影響到農(nóng)戶收入水平的提高。從實證研究的結(jié)果看，地理位置對農(nóng)戶收入增長的影響隨農(nóng)戶收入水平的增加而遞增。因此，增加對農(nóng)村的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資，改善農(nóng)村的交通、通訊環(huán)境，對于增加農(nóng)民收入和促進農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展有著十分重要的意義。