10年來我國科技成果信息化發展之現狀與評估

【摘要】

在梳理科技成果概念演變的基礎上，依托中國科技成果數據庫、科技論文數據庫、專利數據庫等事實性數據，從科技成果信息資源、科技成果關聯資源、科技成果管理系統和服務網站等維度回顧2000-2010年我國科技成果信息化的總體情況，對下一步科技成果信息化建設提出建議，包括構建科技成果信息資源全生命周期規劃，增強網絡鏈接，提升服務門戶網站影響力等。

【關鍵詞】

科技成果 信息資源 服務網站 評估 信息化

背景

科技成果是國家重要的戰略資源。伴隨著互聯網新興技術的發展和科技管理體制的改革，近10年來，在科技成果數字化、科技成果管理軟件開發、科技成果轉化信息服務體系建設等方面，科技成果信息化已經取得了一系列成績。

“十二五”時期是我國建設創新型國家的攻堅階段，同時也是面對世界經濟、科技發展的新形勢，提高自主創新能力、實現經濟結構戰略性調整和加快轉變經濟發展模式的戰略轉型期。《國家“十二五”科學和技術發展規劃》中明確提出要“堅持把促進科技成果轉化為現實生產力作為主攻方向。把科技進步和創新與產業升級緊密結合，推進先進科技成果向傳統產業的轉移和面向市場的商業化應用”[1]。為更好地發揮科技進步和創新對經濟社會發展的重要支撐作用，使科技創新成果惠及民生，亟待探索科技成果資源服務的新模式，從而為促進科技成果轉化提供信息保障，有效提高科技成果轉化的社會參與度，加速科技成果轉化和產業化。

基本概念演變

科技成果可以被理解為通過科技活動所產生的成果。在學術界，科技成果是一個值得關注的熱點主題，特別是近兩年來，其學術關注度[2]呈快速上升趨勢（見圖1和圖2）。科技成果作為我國特有的一個管理概念，經歷了一個漫長的演變過程。

1987年，《中華人民共和國國家科學技術委員會科學技術成果鑒定辦法》將

圖1 CNKI學術趨勢圖——科技成果[3]

圖2 萬方數據知識脈絡圖——科技成果[4]

科技成果分為科學理論成果、應用技術成果、軟科學研究成果三類，2004年前，該分類方法在全國科技成果統計中作為科技成果性質的分類標準[5]，但2004年被國務院關于第三批取消和調整行政審批項目的決定（國發〔2004〕16號）所取消[6]。

1996年的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》將科技成果轉化的對象界定為“科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果”[7]。

2005年，陳艷春等人提出科技成果是科技人員應用科學的理論、思想和方法，借助先進的手段，研究出的具有科學性、先進性和系統性，對科技進步及經濟發展具有促進作用，通過鑒定、審定或認定的新理論、新方法、新技術、新產品等[8]。

2010年，在《科技成果評價試點暫行辦法》中，科技成果是指由組織或個人完成的各類科學技術項目所產生的具有一定學術價值或應用價值，具備科學性、創造性、先進性等屬性的新發現、新理論、新方法、新技術、新產品、新品種和新工藝等[9]。

2011年，在《國家科技成果轉化引導基金管理暫行辦法》中，轉化基金主要用于支持轉化利用財政資金形成的科技成果，包括國家（行業、部門）科技計劃（專項、項目）、地方科技計劃（專項、項目）及其它由事業單位產生的新技術、新產品、新工藝、新材料、新裝置及其系統等[10]。

2011年，賀德方在對國內外關于科技成果的概念進行比較后，提出我國的科技成果是指通過相關科學技術活動取得具有一定學術意義和實用價值的成果的統稱，可以將之看作是經過認定的科研活動產出的集合，而不能簡單的等同于西方發達國家論文、專利等具體的科研活動的產出[11]。

綜上可以看出，科技成果的外延在不同的應用中不斷發生變化，但其基本核心始終包括：①凝結了科研人員和組織的付出；②具有一定學術意義和實用價值；③科研活動產出的集合，而不是一個單一產出。

科技成果信息資源

科技成果信息資源是各類科技活動產出資源的集中體現。從資源類型看，科技成果信息資源包括了科技成果信息、專利信息、論文信息、標準信息、人才信息等。它是具有一定富集度、涵蓋一系列主要科技要素的資源集合。

2000年以后，我國科技經費投入始終保持增長態勢。其中國家財政的科技支出穩步增加，10年間增長了約7倍——從2000年的576億元增加到了2010年的4 114.4億元，年均增長率達到21.8%。全國研究與試驗發展（RD）經費投入力度加大、強度提高，2010年的全國RD經費支出達到7 063億元，年均增長率保持在22.9%。此外，國家財政的科技支出占全國研究與試驗發展（RD）經費的比例在“十五”期間略有下降，“十一五”則基本保持在56%左右[12]，具體如圖3所示。

圖3 2000-2010年我國科技投入經費情況

伴隨著科技經費投入金額和強度的逐步增大，涌現出了一批優秀的科技成果。下文將從科技成果數據庫、關聯科技論文和關聯專利三個維度，全面梳理10年來我國科技成果信息資源的基本現狀。

3.1從科技成果數據庫看科技成果信息資源

我國擁有豐富的科技成果信息資源，在現行的科技管理體系下，各地科技廳、各部委幾乎都有自建的成果數據庫，多的能達到上萬條數據，但大多只有千百條。目前，我國科技成果數字化資源主要集中于兩大數據庫——科技部的《國家科技成果數據庫》和北京萬方數據股份有限公司的《中國科技成果數據庫》。截至2012年10月，國家科技成果網的《國家科技成果數據庫》共計收錄54萬多項技術成果信息[13]；萬方數據公司的《中國科技成果數據庫》則收錄了約77萬多項技術成果信息[14]。這兩個數據庫均為文摘題錄型數據庫，其中《國家科技成果數據庫》主要是通過行政渠道收集數據，以登記成果數據為主，職能主要是開展科技成果登記管理，進行科技成果統計工作；《中國科技成果數據庫》則主要通過市場渠道主動收集成果數據，以數據庫的形式為全國的科技查新機構提供查新服務，為地方成果平臺建設提供數據集成。

以科技成果登記為例，從“十五”和“十一五”整個階段來看，各年度科技成果登記總數平穩快速增長，2010年全國登記科技成果數比2001年增長了48.02%。其中，“十一五”期間全國共登記科技成果184 581項，比“十五”期間全國科技成果登記總量149 710項增長了23.29%。“十一五”期間，全國科技成果登記數穩步上升，從2006年的33 644項增長到2010年的42 108項，增長了25.16%；其中，部門登記成果數量變化不大，地方登記成果數量穩步增長。2001-2010年的科技成果 數量如圖4所示。

圖4 2001-2011年科技成果登記數量

3.2從科技論文看科技成果信息資源

科技論文是科技成果的主要體現形式之一。本文以CNKI中國學術文獻網絡出版總庫為基礎，從中篩選了2001-2012年科技部三大主體計劃，即國家高技術研究發展計劃（“863”計劃）、國家科技基礎研究計劃（973計劃）、國家科技支撐計劃（“十五”期間為國家科技攻關計劃）的論文收錄情況，并與科技部發布的2006年國家科技計劃年度報告和2011年國家科技計劃年度報告中的論文統計數進行了比較，在梳理“十五”和“十一五”科技計劃項目論文產出的同時，總結出這部分科技成果信息資源的總體概況。

首先，截至2012年11月，CNKI中國學術文獻網絡出版總庫共收錄三大主體科技計劃約50.5萬篇，其中收錄“863”計劃的文獻最多，達到192 191篇（占39%），“973”計劃次之，為175 624篇（占35%），科技支撐計劃最少，為104 757篇（占26%）（見表1）[15]。

表1 CNKI中國學術文獻網絡出版總庫科技部三大主體計劃發文篇數收錄情況

計劃名稱文獻篇數被引頻次下載頻次

國家高技術研究發展計劃（863計劃）214 6191 199 01428 579 496

國家科技基礎研究計劃（973計劃）185 4611 310 82626 966 132

國家科技支撐計劃105 460255 56411 771 173

合計505 5402 765 40467 316 801

注：國家科技支撐計劃自2006年開始統計，2001-2005年統計的是國家科技攻關計劃。

其次，在全部50.5萬篇論文中，2001-2010年的論文占78.4%，約39.6萬篇。與此同時， 2006年和2011年國家科技計劃年度報告中分別對“十五”和“十一五”期間三大主體科技計劃的論文數進行了不完全統計，分別約為18.2萬篇[16]、43.4萬篇[17]，也即十年間三大主體計劃形成的科技論文大約有61.6萬，而實際收錄的只有39.7萬篇，占應收錄的64.4%（見表2和表3）。

最后，論文被引頻次是全部收錄論文在統計當年被引用的次數，可以用來衡量科研論文被其他國家或機構的認可程度。在CNKI收錄的50.5萬篇論文中，篇均被引頻次為5.47次，遠高于總庫中的篇均被引頻次1.14次。這在一定程度上說明，各類科技計劃所產出的論文代表了所屬領域的較高水平，受到較為廣泛的認可。

表2 科技部三大主體計劃發文篇數年度收錄情況

年份“863”計劃發文篇數“973”計劃發文篇數科技支撐計劃發文篇數

20014 2525 8164 440

20024 9468 4733 950

20039 15410 4884 965

200414 38912 0616 144

200517 69212 8047 292

200617 39714 80153

200715 42716 1882 662

200816 08318 55513 601

200929 39222 52324 041

201029 10120 51829 424

201122 88319 99222 864

201211 47513 40512 112

合計192 191175 624131 548

注：國家科技支撐計劃自2006年開始統計，2001-2005年統計的是國家科技攻關計劃。

表3 “十五”與“十一五”科技論文收錄與公報對比

（單位：篇）

“十五”期間“十一五”期間

公報數收錄數公報數收錄數

182 693126 866433 606269 766

3.3 從專利看科技成果信息資源

科技成果由于其體現形式多樣，包括了諸如新發現、新理論、新方法、新技術、新產品、新品種和新工藝等多種類型，所以科技成果的知識產權信息體現形式也比較豐富，具體體現為專利、軟件著作權、新物種等。

以專利信息資源為例，我國的專利信息集中在國家知識產權局的中國專利數據庫，截至2012年6月，該庫收錄了自1985年以來的約645萬件專利信息。2000-2010年間，我國的專利申請受理量多達606萬件，其中授權量是336.6萬件[12]。2010年的申請受理量是122.2萬件，是2000年申請量的7.2倍。從圖5可以看出，10年間我國專利年度授權量迅猛增加，占中國專利數據庫收錄總量的93.9%。

而從“863”計劃、“973”計劃、國家科技支撐計劃（“十五”期間為國家科技攻關計劃）所形成的專利來看，“十五”期間三大主體科技計劃共申請專利3.05萬件，占同期專利申請受理的1.9%，其中獲得發明專利7 570件[16]；“十一五”期間，三大主體科技計劃共申請專利9.09萬件，授權專利2.96萬件[17]，分別占同期專利申請受理和授權量的2.1%和1.2%（見圖6）。由于科技計劃項目信息與專利信息之間沒有建立關聯，從科技計劃項目所形成的科技成果無法與專利建立映射關聯，對反映科技成果信息資源全貌會造成一定影響。

圖5 2000-2010年我國專利申請受理和授權量

圖6 2000-2010年三大主體科技計劃與同期專利總量對比

科技成果管理系統與服務網站

4.1科技成果管理系統

經過10余年的發展，科技成果管理與服務方式也在不斷地演變。1991年10月，國家科委發文要求使用新的“科技成果申報表”，為逐步實現數據軟盤報送方式創造條件，同時，組織全國有關單位進行了使用計算機管理軟件培訓[18]。從1999年開始，為有效集成全國科技成果資源，建立標準統一、指標規范的科技成果信息化技術平臺，改變地方、部門成果數據庫小型化、分散化狀況，先后建立了“國家科技成果網”、“國家科技成果登記系統”、“國家科技成果重點推廣計劃信息系統”、“科技查新管理信息系統”等技術平臺系統[19]。其中的國家科技成果登記系統應用較為普及，其功能以滿足科技成果登記需求為主[20]。

此外，各個行業和院所管理部門，根據業務實際，也開展了相關信息系統建設工作。宋元等人介紹了國土資源科技成果管理與發布信息系統，其設計依托于國土資源部內外網和單機版環境[21]，系統包括科技成果登記管理發布子系統、科技獎勵申報管理發布子系統、外事資料和考察報告匯交子系統和科技成果網4個子系統。趙安建提出了科技成果歸檔系統的設計與實現，并采用先進的數據庫管理技術建立了大慶油田科技成果知識共享教據庫。在此基礎上，開發了針對科技成果管理者的科技成果信息數據維護應用系統和針對油田科技人員的科技成果信息查詢應用系統[22]。李雪山在對鐵路科研信息及科技成果內容、存在形式、存儲方法、共享利用形式等進行充分調查的基礎上，結合鐵路相關管理辦法及現狀，提出了鐵路科技成果交流共享服務系統的設計[23]。王雪燕則介紹了中國科學院科技成果信息服務平臺系統的設計與實現，它是國家科技成果信息服務平臺的重要組成部分，收集了中國科學院各研究單元各種形式的科技成果數據[24]。皮新玲等以汽車安全與節能國家重點實驗室的科技成果管理工作為例，介紹了重點實驗室科技成果管理系統的設計概況，設計的功能要求包括：科技成果基本信息的管理、科技成果的分類查詢、科技成果鑒定與獎勵、科技成果轉化與推廣服務、科技成果申報和系統管理功能[25]。

從上面的系統可以看出，當前科技成果的相關系統以B/S為主，兼有C/S的單機系統。從系統功能看，不僅僅包含了科技成果登記，還包括了科技成果統計、科技獎勵申報管理發布子系統、外事資料和考察報告匯交子系統和科技成果網等業務模塊；而從應用行業來看，也基本覆蓋了農林、鐵路、石油等主要行業。

4.2 科技成果服務網站

自2005年起，在國家科技基礎條件平臺計劃的支持下，啟動了科技成果轉化公共服務平臺建設，通過健全全國科技成果信息匯交、加工和服務體系，整合各類科技成果信息35萬項，實現全國科技成果信息高效共享，目前全國已經形成由36個國務院部門、31個省市自治區和16個計劃單列市及副省級城市構成的科技成果推廣工作體系，通過示范、試點，建立了100余個科技成果信息推廣平臺，科技成果服務網絡正逐步向地方、部門延伸。這些網站提供了技術創新信息資源的共享、交流與服務，促進了相關科技資源的共享和信息交流，也促進了科技成果轉化。科技成果信息服務正在向全方位、立體化方向發展。

為了對科技成果信息服務網站的網絡影響力進行評估，本文基于社會網絡分析的基本思路，從網絡鏈接的角度分析主要科技成果信息服務網站。2012年8月24日至10月2日，通過SocSciBot 4網絡抓取工具[26]（設置頁面抓取上限為15 000個），對科技成果信息服務網站進行了重點抓取，結果如表4所示：

表4 科技成果信息服務網站

序號網站名稱網站域名/IP頁面數出鏈數（Outlinks）

1廣西技術轉移網www.gxyjcx.com14 904314 619

2安徽科技成果網220.178.98.4514 369191 144

3國家科技成果網www.tech110.net14 163562 877

4遼寧科技成果網www.lnkjcg.com8 264164 615

5首都科技成果產業化公共服務平臺www.bicsp.com3 50970 331

6湖南科技成果網www.hncgsc.org.cn2 91266 156

7陜西科技成果網kjcg.sxinfo.net2 49238 737

8黑龍江科技成果轉化網www.hljtg.com1 77729 485

9廣東科技成果網www.kjcg.gd.cn72310 600

10國防科技成果推廣轉化網www.techinfo.gov.cn51720 636

11四川省科技成果信息服務平臺www.sckjcg.gov.cn46625 479

12江蘇省科技成果網www.jskjcg.com4217 484

13國土資源部科技成果網www.mlr.gov.cn2139 781

14湖北省科技成果一站式服務平臺www.hbttc.org2082 892

15上海科技成果轉化網www.hitec.net.cn1071 299

16內蒙古科技成果轉化網www.nmkjcg.com.cn1041 460

17國家科技成果信息服務平臺www.csta.org.cn103184

18新疆科技成果管理網222.82.229.90102837

19重慶市科技成果轉化網www.cqkjzh.com754 288

20陜西科技成果推廣轉化網www.sxsta.gov.cn11

在對抓取數據進行清洗的基礎上，利用Pajek和Ucinet軟件，繪制所有監測網站的全景圖（見圖7）。整個網絡的密度是0.0750，遠低于科技部門戶網站科技網群的密度0.1419[27]。平均中心度是0.7619，可見科技成果信息服務網站的中心度比較高，從圖7中可以看出，國家科技成果網處于整個科技成果信息服務網站群的中心節點，其個體中心度是12，其次是湖南科技成果網、湖北省科技成果一站式服務平臺、安徽科技成果網、首都科技成果產業化公共服務平臺和國防科技成果推廣轉化網，這些網站的個體中心度是2。

圖7 科技成果信息服務網站網絡鏈接圖

在利用核心——邊緣模型對上述網站群進行分析時，發現湖北省科技成果一站式服務平臺、湖南科技成果網、廣東科技成果網、國家科技成果網和上海科技成果轉化網處于整個網絡的核心位置（見圖8）。

圖8 科技成果信息服務網站核心-邊緣矩陣

結語

科技成果信息是我國重要的戰略資源之一，科技成果信息化工作則是我國科技創新體系建設的重要組成部分，在我國全面推動產業戰略轉型的機遇期，對過去10年來我國科技成果信息化的情況進行回顧，可以發現：

·科技成果地概念在不斷地深入和豐富，各類創新活動和管理實踐在不斷拓展著科技成果的外延，可以預見，在科技創新交融的時代，這個富有中國特色的主題必將孕育著新活力。

·科技成果信息資源是我國科技信息資源的重要組成部分，也是衡量科研產出、提供科技決策支撐的重要事實性數據。作為一個綜合性關聯資源，它涵蓋關聯了專利、標準、學術著作和論文等，雖然目前各類專業數據庫已經收錄了大量的科技成果信息資源，但在收錄覆蓋范圍、準確標示關聯等方面還亟待完善，因此需要加強科技成果信息資源的頂層設計，強化資源建設，開放互動共享。

·科技成果信息管理系統已經在各地、各部門得到廣泛應用，但科技成果服務網站在影響力方面還需要進一步提升，作為宣傳科技成果、轉化科技成果的門戶，科技成果服務網站應幫助各級管理部門、科技界、企業界、金融機構等各類主體系統地了解和掌握我國在相關核心技術、新材料、新產品等方面已達到的技術水平和指標、知識產權和技術標準狀況、產業化條件和規模等，從而促進各類科技成果的推廣利用，為促進科技成果轉化提供信息保障。