對知識產權公權化理論的反思

摘要 知識產權的性質問題是知識產權制度中最基本的問題，知識產權的本質屬性是私權，但隨著社會的發展，出現了公權化趨勢。知識產權公權化最主要的表現是國家公權力的干預，最主要的原因是社會公共利益。

關鍵詞 知識產權 公權 私權

知識產權的權利屬性是知識產權制度的根本問題，明確知識產權的私權屬性為構造知識產權的法律體系奠定了基礎。知識產權私權的公權化這一現象說明：私權是知識產權的本質屬性，知識產權制度在保護權利人的專有權利時，也兼顧了社會公共利益。

一、知識產權的公權屬性

TRIPS協議在序言中明確指出，知識產權是私權。強調知識產權屬于私權是應該的，但是我們不應該因此而忽視了知識產權制度中的公權屬性。知識產權制度在發展中逐漸呈現出社會化和公法化的趨勢，但這并沒有改變知識產權的私權屬性，而是在一定程度上賦予了其公權的屬性。知識產權是公權力與私權利競合最為明顯的一項權利。知識產權所保護的客體是知識產品，這些被保護知識產品大部分不僅關系到知識產權人的私權利，并且關系到社會公共的利益。有的發明甚至推進人類文明的發展，這就是國家公權力要介入知識產權的原因。因此，各國在規定知識產權法時都對權利人的權利進行了必要的限制，強制性的為社會公眾利益保留一定的法律空間。我們在強調知識產權的私權屬性時，也很有必要對其公權屬性進行充分的認識與反思。

二、知識產權公權化的表現

（一）社會公益性

知識產權的社會公益性主要表現在對“公平”與“效率”這兩個價值的追求。每一個知識產權人的智力成果都離不開前人的經驗和成果，它既是知識產權人的智力成果，也是社會的財富。為了社會整體的利益，為了社會的發展，政府需要對知識產權人的個人權利進行必要的限制。然而以“私權神圣”為本位的私法體系是為了保護利己性的私人利益而設立的，所追求的是最大程度的保護私人利益，使個人利益最大化。知識產權制度不同的地方在于：它以社會整體利益為基礎，促進技術革新、轉讓和傳播。用能夠最大化提升社會經濟和福利的方式，使技術知識生產者和使用者達到互利共贏，并且促使權利與義務之間的相互平衡。對知識產權進行合理的限制能夠促進發明創造者不斷地創新，能夠更有效利用現有的知識資源，從而實現最大的社會效益。

（二）國家授予性

知識產權公權屬性中最直接的表現就是國家授予性。政府在知識產權制度中占有的法律地位非常的特殊，行政機關接受國家授權，對知識產權所保護的權利客體進行“形式”與“實質”兩方面的審查。這與一般有形財產所有權的設定是完全不同的，因為一般有形財產可以根據一定的事實行為或者法律行為而取得，不需要通過國家政府機關的任何認可、審批與核準。知識產品的無形性與非物質性使其本身不能與其他產品從自然屬性或者物理屬性方面進行區分；而且知識產權難以接受權利人實際的控制，很容易就脫離權利人的占有而被他人非法利用，使權利人的利益受損。當然，并不是所有的智力成果都理所當然的得到知識產權法的保護，各個國家的法律一般都直接規定了知識產權所保護的種類和內容，只有在知識產品獲得了相關的行政機關授權之后才能依法受到保護。

（三）利益權衡性

私權應加以提倡，但是個人的自由必須限制在不使自己成為他人妨礙的界限內。知識產權制度本身是作為一種權衡私權利與公權力的機制而存在的，是國家在權利人利益和社會公共利益之間進行的法律選擇和摩擦整合，“利益權衡”是版權法、專利法和商標法中體現最為明顯的一個制度特征。版權法是通過限制作者對其作品所享有的獨占期限的年限來促進科學進步和與社會文化繁榮的。專利法則是通過“命令”權利人公開技術秘密來受到有期限的技術保護，取得有期限的壟斷權，來防止技術止步不前和信息的閉塞。商標法也同樣體現了利益權衡，商標權人對商標和其他識別性標志與公共符號資源之間是平衡的。保護私權利同時促進社會進步的二元立法原則是知識產權制度的價值目標的體現。

三、知識產權公權化的原因

（一）政治原因

國家的職能是使公民的人身自由不受侵犯，使私有財產的私權神圣不受侵犯，保障市場主體的平等地位。這是為了使其與經濟發展互相適應，在國家職能轉變的基礎上，私權也逐漸重視社會公共利益的實現

（二）經濟原因

在當今知識經濟的時代，知識這一無形資產逐步發展為與勞動力及資本同樣重要的生產要素，知識產權已經站到了主導地位，知識產權對經濟的重要性不言而喻。如果沒有知識產權的保護，科研發明者的投資得不到回收，這會直接影響技術進步。知識產權貿易規模的不斷擴大，知識產權貿易額的增長已經遠大于世界貿易總額的增長。正是因為知識產權牽扯到巨大的經濟利益，權利人越來越強調知識產權的私權屬性，要求加強私權的保護。這就有可能導致知識產權制度忽視社會公共的利益，因此，國家公權力的介入是時代的需要。

（三）法律原因

法律體現社會公共利益的價值追求是受到社會為本的法律思想的影響。知識產權制度以社會公共利益為基礎而設計。TRIPS協議第7條“目標”明確規定：“知識產權的保護與權力行使，是為了促進技術革新，轉讓和傳播。用最大限度提升社會經濟和福利的方式，使技術知識生產者與使用者達到互利共贏，且使利與義務互相平衡。世界各國的知識產權立法都明確了知識產權的目的：最大化促進知識和技術的傳播、利用，保證社會科學技術進步與文化、經濟事業的繁榮，這都是以維護社會公共利益為切入點。在長期不斷的知識產權司法和立法實踐中，已經確認知識產權法需要確保公共利益。

（作者單位：西安財經學院）

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