美國聯邦制度的變遷

摘要：美國開國時建立的聯邦制是人類政治制度史上一次偉大的創新，它是人類得以將共和國的理想在現代社會得以實現的制度載體。美國的聯邦制度在兩百多年的發展和實踐過程中，也在不斷的發展和變化，但其核心主要是圍繞著聯邦政府的權力與州政府的權力，國家權力與人民自由之間的關系而展開的。

關鍵詞： 聯邦制度 憲法

一、聯邦制度的創立

在先前的西方制度實踐中，有利于維護自由的共和制度只能限定在一個小范圍的政治體系之中，但是小范圍的政治體系又不能抵御其他政治體系的入侵，保證安全，隨著政治體系的擴大，共和制度也逐漸衰落。如何在一個較大范圍內的政治體系當中建立共和制度一直是困擾西方制度實踐的一個難題。美國的聯邦制度就是在這一理論指導下進行的制度試驗，試圖通過“復合式共和國”的形式即能建立一個強有力的政治體系，又能夠保護人民的自由。

美國的建國是建立在原英屬北美十三個相互獨立的殖民地的基礎之上的，在聯邦政府成立之前，各個殖民地已經建立了相互獨立的政治體系。各殖民地為了反抗英國殖民統治的共同目標而團結在一起，并最終取得了獨立戰爭的勝利，獲得了獨立。但獨立之后的殖民地只建立了一個松散的邦聯制的政府，用于協調各殖民地之間的關系，邦聯政府只有一個一院制的議會，議會之下設立了一個各州委員會，用于在議會休會期間，行事議會的權力，然后由議會任命一些從事行政工作的官員。在邦聯制的政治體系中，州政府保留了極大的自主權，中央政府沒能夠形成有效地中央權威。《邦聯條例》一個根本的缺陷就是，“《條例》中無任何字眼賦予國會強制性的籌款（通過征稅）權，來為國會控制的軍事力量提供足夠的支持”。1因此，試圖通過“邦聯制”的形式創建聯邦政府的努力失敗了。為了建立一個有效的聯邦政府，1787年在費城召開的制憲會議起草制定了《美利堅合眾國憲法》，為美國確立了一個全新的政治體系。

《憲法》主要從兩個方面構造了美國的政治體系，一個是在聯邦層面建立了“三權分立”的權力體系，另一個就是在劃分聯邦權力與州政府的權力的基礎之上建立了一個有效地聯邦政府，開啟了美國聯邦制度的實踐。

二、聯邦政府權力的擴張

進入二十世紀之后，美國的經濟社會迅速發展，經濟結構和社會結構也發生了根本性的轉變。二三十年代的經濟危機，帶來了整個社會的大蕭條。為了擺脫經濟危機，需要政府在經濟和社會的管理過程中發揮更大的作用。

一些政治學者將這個時期體現的聯邦制度稱之為“合作聯邦主義”。“各州和全國性政府進行合作，以解決復雜的共同問題。……聯邦向各州提供款項，以幫助償付公共工程項目、住宅資助、福利計劃、失業補助和其他計劃的開支。反過來，各州被要求推行這些計劃，至少負擔其中的部分費用。”2隨著社會對經濟社會活動管理的加強，聯邦政府的權力也得到擴張。聯邦政府通過舉辦公共工程和社會福利計劃，逐漸加強了對經濟和社會的管理，隨著政府權力的擴張，聯邦政府和州政府的權力天枰也逐漸向聯邦政府傾斜。

在《憲法》的文本中并沒有賦予聯邦政府管理全國經濟活動的權力，聯邦政府通過“吉本斯訴奧格登”案獲得了管理全國經濟活動的權力。3在當時，聯邦政府并沒有廣泛的介入到經濟管理活動中來，在這一發展階段，聯邦權力廣泛的介入到經濟和社會的管理活動中來，聯邦政府權力的擴張引發的后果就是州政府權力的相對縮減，州政府對聯邦政府的依賴性越來越強。

三、聯邦政府與州政府權力的動態平衡

這一階段合作聯邦主義的繼續，重點是在聯邦政府和州政府的權力和職能之間尋求一種動態的平衡。聯邦政府通過財政資助項目逐漸滲透到社會管理的諸多領域，侵奪了原屬于州政府的管理范圍，州政府則試圖抵制聯邦政府的權力擴張，維護自己的獨立管轄權。

聯邦政府的權力擴張從政府財政支出的比例可以得到很好地體現。“在大蕭條前夕的1929年，地方政府的支出占所有政府支出的60%。羅斯福新政在大蕭條中實行數年后，地方政府在政府支出中的份額降到了30%，而聯邦政府的比重升到了47%”。4

聯邦政府援引的“商業條款”所實行的政策很多已經超出了商業活動的范圍，侵奪了原屬于地方的各州的管理事項。在尼克松總統時期提出了“新聯邦主義”，其目標是將聯邦政府行使的一些權力歸還給各州。克林頓政府時期則提出了“新時代聯邦主義”，“它傳承了新聯邦主義的權力下放目標，同時將監督各州尋找和實施各種問題的解決方案的實驗的責任留給全國性政府”。5新聯邦主義的工具主要是“一攬子資助”計劃，“是將一些專項資助計劃在一個廣義的名目之下，對向州和地方政府發放資助限制更少”，6通過“一攬子資助”計劃，州政府獲得了更大的自主性。

美國的聯邦制度是人類面對在一個廣袤領土的范圍內建立政治秩序一次偉大的實驗，中間也有面臨著崩潰和失敗的時候，雖然這場制度實驗和原初的設計發生了很大變化，當前也面臨著很多問題，但是聯邦制度依然是支撐美國憲政制度不可缺少的制度載體，對促進美國經濟的發展和社會管理的完善也發揮了十分重要的作用。

注釋：

[1]（美）施密特等，《美國政府與政治》，梅然譯，北京大學出版社，2005年版，第31頁。

[2]（美）施密特等，《美國政府與政治》，梅然譯，北京大學出版社，2005年版，第61頁。

[3]關于此案的詳細情況參見施密特《美國政府與政治》第58-59頁。

[4]（美）施密特等，《美國政府與政治》，梅然譯，北京大學出版社，2005年版，第63頁。

[5]（美）施密特等，《美國政府與政治》，梅然譯，北京大學出版社，2005年版，第65頁。

[6]（美）施密特等，《美國政府與政治》，梅然譯，北京大學出版社，2005年版，第61頁。

參考文獻：

[1]（美）施密特等著，梅然譯.美國政府與政治[M].北京大學出版社，2005年版

[2]（美）文森特·奧斯特羅姆著，王建勛譯.美國聯邦主義[M].三聯書店，2003年版