社會調查中的倫理限制

摘要：調查研究是一項科學研究活動，而社會道德規范要求對可能危及道德關注的科學活動的各個方面，都要保持敏銳感。任何以“人”為對象的社會調查都需要貫徹三項基本倫理原則：告知同意、尊重和平等、尊重隱私權與保密，并要求調查者確立“主體建構”視角，并真正做到為被調查者著想、以“平常心”對待。

關鍵詞：社會調查 告知同意 尊重和平等 隱私與保密 主體建構

一、問題的提出

（一）社會調查過程中倫理限制的研究現狀

在中國，與倫理相關的討論集中在四個方面。

首先，在哲學的范圍內討論倫理的問題，即我們通常所認識的“倫理學”或者道德學，被定義為研究人際關系中的人的行為規范的科學。

其次，圍繞著“價值中立”和“價值關聯”問題，社會科學界在1990年代中期開始進行了十余年的爭論。

再次，在社會調查的方法書尤其是譯介性質的教科書中，有一些關于研究倫理原則的介紹。

最后，90年代末至20世紀初，在中國興起的艾滋病干預與防治項目第一次在實踐層面上推進了公共衛生領域倫理研究的討論與培訓。國際合作項目的增加也促使中國的相關機構建立了倫理審查委員會。

以上這四個方面都多多少少涉及研究倫理問題。但是，中國社會調查中的倫理研究還是存在很多問題和限制。普遍而言，社科研究中的倫理問題還沒有作為一個顯性話題而引起足夠的重視和討論。而且，已有的討論基本上都是在“道德”層面上展開，在社會調查方法論領域尚缺乏認識、推廣和貫徹。

（二）社會調查中積累的經驗與反思

1、以人為對象的社會調查應保持調查者與被調查者之間的平等和交換關系

調查者與被調查者之間的關系應被視為一種人際交往關系，是二者之中的互動過程。調查者與被調查者的互動需要相互交換來維持，我們應該把社會交換理論應用到社會調查過程中。

2、研究倫理的貫徹有利于提高調查質量

研究者需要通過倫理的考慮和實施，盡可能地了解被訪者的社會心理特征和生活狀態，了解潛在的屏障以及被調查者對于調查風險的自我評估，然后采取一定的措施降低風險以及幫助被訪者貼近實際地來分析這些風險，盡量讓被訪者在沒有心理負擔和壓力的情境下參與研究，促進調查的進一步開展和深入，從而更進一步貼近被研究者的“真實”表述。

二、社會調查中應遵循的基本倫理原則

（一）告知同意

在調查研究中，告知同意是一條重要的倫理規范，它是指參與調查的任何一位被訪者，在獲得了關于該項研究的所有必要信息并充分理解了這些信息后，在沒有強迫、不正當壓力和引誘的情況下，在回答問題時都是自愿的，并自愿做出是否參與科研以及在科研過程中是否退出的決定。研究者提供信息、對方完全理解、對方完全自愿，這是告知同意的三大要素。

（二）尊重和平等

尊重和平等是非常重要的研究倫理原則，且在實際社會調查過程中需要切實地得到體現。這種態度不僅是書面上的承諾，還包括眼神、言語和肢體動作上的平等，最為重要的是發自內心的尊重。

尊重與平等，具體說來就是要求每個調查者持有一顆“平常心”，將心比心地對待被研究者。調查者在被調查者面前并不是優勢主體，兩者關系應當是平衡對等的。只有保持平常心，試著站在跟我們生活和工作經驗完全不同的被調查者的立場來看問題，也才可能首先以一種分析的眼光來研究社會現象，而不是停留在道德評判的層次。

（三）尊重隱私權與保密

在調查研究中，為被訪者的隱私進行保密，也是需要遵守的倫理原則［1］。隱私是一種與公共利益、群體利益無關，當事人不愿他人知道或他人不便知道的個人信息。而對于隱私來說，保密則指的是人們通過協議，限制其他人接觸私人的信息。

調查研究中被調查者的信息在未取得其同意的情況下被公開，對當事人造成的傷害是無法估量的。因此在調查過程中，應做到不記錄被調查者的名字，資料中不出現能夠辨認出被訪問者身份的個人信息。

隱私和保密倫理規則會直接影響到調查的成功率，即被訪者是否同意接受訪問，與研究者是否尊重其隱私權、是否承諾對其提供的資料保密有很大的關系。研究者越嚴格地遵守隱私和保密規則，所獲得的資料就越真實，效度就越高，反之亦然。

三、確立“主體建構”視角

我們應當把被研究者視為“信息的主體”，被調查者所提供的信息不再簡單地被視為一種客觀事實，而是被調查者作為主體對于自己的想法、行為、意義的構建結果。調查者也是一個主體，研究者的主體性首先表現為他是一個帶有價值判斷的主體，這種價值判斷的介入、道義責任的選擇對于調查過程的影響需要被有意識地加以分析與反思。調查過程其實就是這兩個主體之間的人際互動，而調查的結果則是雙方共同建構出來的。我們把這種認識歸納為“主體建構”視角。

正是社會調查中這種“主體建構”視角要求我們在調查過程中要切實地貫徹倫理原則， 做到“告知同意”、“尊重和平等”、“尊重隱私權與保密”。

總而言之，對于研究倫理的充分考慮與切實的貫徹，以及對于研究倫理在方法論上的意義的充分認識，可以提高社會調查的數據質量和整個學術質量。在進行任何一項社會調查時，調查者都應從“主體建構”的視角出發，嚴格遵循三項基本倫理原則，從而促進調查過程中的互動，提高調查質量。

參考文獻：

[1]郝大海.社會調查研究方法[M].中國人民大學出版社，2004.

[2]韋克難.社會調查研究方法[M].四川人民出版，2002.