全國優(yōu)秀博士學位論文的計量分析與思考

[摘要]博士學位論文水平是反映學位授予單位博士生教育質量的主要指標。文章以1999～2011年全國優(yōu)秀博士學位論文為研究對象，分析其在區(qū)域、授予單位、學科三個層面的不均衡狀態(tài)，通過尋找與同類院校之間的差距，探究了提高西北師范大學博士研究生培養(yǎng)質量和實現(xiàn)優(yōu)秀博士學位論文的突破思路。

[關鍵詞]優(yōu)秀博士學位論文；統(tǒng)計分析；學科水平；博士研究生教育

[中圖分類號]G463 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-3115（2012）22-0109-03

在我國教育體系中，博士研究生教育是最高層次的教育，博士學位論文水平是衡量學位授予單位博士生教育質量的主要指標。隨著我國科教興國戰(zhàn)略和高水平大學建設的深入推進，全國優(yōu)秀博士學位論文評選（National Excellent Doctoral Dissertations，以下簡稱NEDD）受到越來越多高校的重視。入選NEDD的數(shù)量也已成為衡量學位授予單位博士生教育質量和全國一級學科評估、國家重點學科評審和高校排名的重要指標。西北師范大學省部共建規(guī)劃也將“實現(xiàn)百篇優(yōu)秀博士論文零的突破”作為學校發(fā)展的一個重要目標，但迄今仍沒有一篇入選或提名論文。

一、NEDD評選有關情況

1998年5月，國務院學位委員會和教育部委托“高等學校與科研院所學位與研究生教育評估所”首次開展NEDD的評選工作。本著“科學公正、注重創(chuàng)新、嚴格篩選、寧缺毋濫”的原則，每年評選出的NEDD不超過100篇。參加評選的論文一般為上一學年度在國內學位授予單位獲得博士學位者的學位論文。

參加評選的論文覆蓋了目前國內培養(yǎng)博士生的所有主要學位領域，具有廣泛的代表性。首先，這些論文的選題具有較大的理論意義和現(xiàn)實意義。自然科學類論文的選題大多屬于本學科國際前沿的課題，涉及本學科研究的熱點和難點。人文社會科學類論文的選題一般都具有相當?shù)拈_創(chuàng)性，并緊密結合我國國情。其次，從優(yōu)秀論文反映出的情況看，作者掌握了堅實寬廣的基礎理論和系統(tǒng)深入的專門知識，具有較強的科學研究能力。優(yōu)秀論文的作者在攻讀博士學位期間都發(fā)表了高水平的學術論文，有的被國內外同行多次引用，說明博士生已經成為我國科學研究工作的生力軍，也從一個側面反映出我國博士生教育經過30年建設和發(fā)展所取得的巨大成就。

二、NEDD統(tǒng)計分析

1999～2011年全國共評選出NEDD1279篇、NEDD提名論文1902篇。從評選情況看，每年評選出的NEDD的數(shù)量并沒有發(fā)生多大變化，保持在96～100篇，其中4年是100篇，其他年份不足100篇。這與教育部規(guī)定的“科學公正、注重創(chuàng)新、嚴格篩選、寧缺毋濫”原則相一致，也說明我國優(yōu)秀博士學位論文的評選非常嚴格。

（一）區(qū)域分布

高校創(chuàng)新成果已經成為衡量區(qū)域知識創(chuàng)新能力的一個重要指標，而優(yōu)秀博士論文作為培養(yǎng)高層次人才的最高質量成果，間接地反映了區(qū)域知識創(chuàng)新的能力和潛力。圖1反映了1999～2011年各省、市、自治區(qū)NEDD情況，從中可以看出，NEDD的區(qū)域分布呈現(xiàn)出明顯的不均衡狀態(tài)，這種不均衡的分布狀態(tài)體現(xiàn)了我國高等教育資源分布的不均衡性。

（二）學位授權單位分布

對1279篇NEDD的授予單位進行統(tǒng)計分析（以最新名稱為準，統(tǒng)計第一授予單位），最終共得到151個學位授予單位。其中，高等學校共入選NEDD1057篇，占NEDD總數(shù)的82.6%。39所“985工程”高校共入選776 篇，占高校總數(shù)的73.4%；66所教育部直屬高校共入選905篇，占高校總數(shù)的85.6 %，65所地方高校（其中19所為“211工程”高校）共入選112篇，占高校總數(shù)的10.6 %；師范院校共入選62篇，占高校總數(shù)的5.9 %，省部共建高校共入選11篇，占高校總數(shù)的1.0 %。

（三）學科分布

1.學科門類分布

圖2是1279篇優(yōu)秀博士論文的學科門類分布圖，從中可以看出，各學科門類之間差異很大，呈現(xiàn)出明顯的學科集聚效應。位列前4位的工學、理學、醫(yī)學、農學四大門類共入選1043篇，占總量的81.5%；文學、歷史學、法學、教育學、經濟學、管理學、哲學、軍事學八大人文社會科學門類入選236篇，占總量的18.5%。可見，博士培養(yǎng)在文理科存在較大差異，理科的NEDD明顯高于文科。

2.有關學科分布分析

第一，理學。在理學門類中，化學、物理學、生物學分列理學入選NEDD一級學科的前三位，同時也排在所有一級學科入選論文數(shù)量的前三位，分別為86篇、82篇、77篇；化學學科平均每年入選6.6篇，體現(xiàn)了該學科強勁的科研創(chuàng)新能力；數(shù)學、地質學每年也均有論文入選。

第二，人文社會科學。在人文社會類NEDD中，歷史學、文學、哲學門類入選論文數(shù)量居于前三位。從一級學科角度看，歷史學、中國語言文學、哲學、法學、心理學等傳統(tǒng)基礎學科每年均有論文入選，論文總量分別為：歷史學34篇、中國語言文學31篇、哲學18篇、法學18篇、心理學14篇。經濟學門類下理論經濟學論文15篇，應用經濟學論文14篇。

第三，學科層次聚類相關。據(jù)統(tǒng)計，除軍事學因不參與國家重點學科評選而沒有國家重點學科外，1999～2011年，高校1050篇NEDD（不含軍事院校7篇NEDD）中，982篇出自國家重點學科，所占比例達93.5%，這說明國家重點學科具有強大的實力和優(yōu)勢，為博士研究生的培養(yǎng)和NEDD的產生創(chuàng)造了有利條件。哲學、醫(yī)學的NEDD無一例外全部出自于國家重點學科；其余9個學科門類尚有少數(shù)NEDD來自于非國家重點學科，其比例最高的為經濟學，為22%，最低的為工學，僅3.7%。總的來說，人文社科類來自非國家重點學科的NEDD比例為14.1%，明顯高于理工科來自非國家重點學科的4.7%。由此可見，一方面，NEDD與國家重點學科之間存在很大的相關性，但人文社會科學類NEDD與國家重點學科間的相關性要相對小一些。

三、相關高校NEDD和NEDD提名論文統(tǒng)計分析

為進一步探尋NEDD和NEDD提名論文與學科實力和導師隊伍的相關性，筆者搜集整理了相關高校NEDD和NEDD提名論文的詳細信息，以下分類作簡要分析。

（一）師范院校

據(jù)統(tǒng)計，1999～2011年全國師范院校共入選NEDD62篇，其中6所教育部直屬師范院校入選44篇，占71%；地方師范院校入選18篇，占29%。入選NEDD提名論文113篇，其中教育部直屬師范院校入選78篇，占69%；地方師范院校入選35篇，占31%。入選最多的是北京師范大學，其次是華東師范大學，與區(qū)域聚集效應和單位綜合實力相一致。湖南師范大學作為地方師范院校入選NEDD5篇、NEDD提名論文6篇，排名第5位（在西南大學、陜西師范大學之前）。西北師范大學、遼寧師范大學、廣西師范大學、安徽師范大學既沒有入選NEDD，也沒有入選NEDD提名論文。

地方師范院校18篇NEDD中有15篇出自國家重點學科或重點研究基地，占83.3%，3篇出自省級重點學科，占16.7%；35篇NEDD提名論文中有27篇出自國家重點學科或重點研究基地，占77.1%，8篇出自省級重點學科，占22.9%。這說明地方師范院校NEDD和NEDD提名論文也與國家重點學科之間存在很大的相關性。此外，18篇NEDD中有13篇出自人文社科類學科（占72.0%），35篇NEDD提名論文中有21篇出自人文社科類學科（占60.0%），反映了師范院校在人文社科領域的傳統(tǒng)優(yōu)勢地位。

（二）省部共建高校

據(jù)統(tǒng)計，1999～2011年省部共建高校中僅有西北大學、湘潭大學、山西大學、內蒙古大學、延邊大學5所高校入選NEDD，山西大學、西北大學、湘潭大學、內蒙古大學、鄭州大學、云南大學、廣西大學、河北大學8所高校入選NEDD提名論文，其他13所省部共建高校既沒有入選NEDD，也沒有入選NEDD提名論文。

省部共建高校11篇NEDD中有10篇出自國家重點學科或重點研究基地，占91.0%，1篇出自省級重點學科，占9.0%；19篇NEDD提名論文中有14篇出自國家重點學科或重點研究基地，占73.7%，5篇出自省級重點學科，占26.3%。這說明省部共建高校NEDD和NEDD提名論文也與國家重點學科之間存在很大的相關性。

（三）甘肅省高校

據(jù)統(tǒng)計，1999～2011年甘肅省高校中僅有蘭州大學入選NEDD6篇、NEDD提名論文13篇，其他高校既沒有入選NEDD，也沒有入選NEDD提名論文。蘭州大學6篇NEDD全部出自國家重點學科或重點研究基地；13篇NEDD提名論文中有12篇出自國家重點學科或重點研究基地，占92.3%，這兩類論文均與國家重點學科之間存在很大的相關性。

四、實現(xiàn)NEDD突破的思路

由于優(yōu)質教育資源的相對集中和由此產生的馬太效應，我國博士研究生培養(yǎng)單位的招生規(guī)模、培養(yǎng)質量和特色優(yōu)勢的不均衡性和NEDD集中于少數(shù)單位的現(xiàn)象是客觀的，并將長期存在。為此，西北師范大學應采取非均衡發(fā)展戰(zhàn)略和重點突破模式，通過重點支持優(yōu)勢特色學科、提高博士生源質量和提升導師指導水平等措施，切實提高博士生培養(yǎng)質量，力爭在NEDD評選中取得突破，實現(xiàn)省部共建規(guī)劃所確定的目標。

1.打造優(yōu)勢特色學科是提高研究生培養(yǎng)質量和產出NEDD的必由之路

許多高水平大學在長期的辦學實踐和建設發(fā)展中形成了各自的優(yōu)勢特色學科群，其NEDD也主要產生于這些優(yōu)勢學科群。西北師范大學作為一所以人文社科見長的傳統(tǒng)師范大學，應堅持“特色興校”，緊緊抓住國家哲學社會科學繁榮發(fā)展的有利政策和甘肅建設文化大省的歷史機遇，進一步發(fā)展和鞏固優(yōu)勢學科地位，將“中國古代文學”和“課程與教學論”兩個國家重點培育學科建設成為國家重點學科，將教育學、心理學做強、做大，并在邊疆史地、古籍整理、敦煌學、簡牘學、藝術學等學科中培育建設出國家重點（培育）學科或人文社科研究基地。未來西北師范大學NEDD的突破方向應該明確定位在具有國家重點（培育）學科、人文基地、省部級重點實驗室等高水平學科平臺的博士招生方向上，將實現(xiàn)NEDD的突破作為“教育科學與教師教育創(chuàng)新基地”、“先秦文學與文化研究基地”、“生態(tài)環(huán)境相關高分子材料創(chuàng)新平臺”、“絲綢之路與西北史地研究基地”等平臺基地建設的重要任務和考核指標，并將培育重點放在經過長期積淀、具有顯著特色優(yōu)勢的先秦文學、邊疆史地、簡牘學、民族教育、農村教育等學科方向上。

2.提高生源質量是保障博士生培養(yǎng)質量和產出NEDD的基本前提

我國博士研究生的培養(yǎng)目標是培養(yǎng)學術型的研究人才，為了使真正有志于研究和有能力研究的考生進入研究領域，首先應該在博士研究生的入口處把好質量關，注重考查考生的學習動機、研究基礎和工作潛力等。北京大學和清華大學的部分院系在2012年的博士招生中，初試環(huán)節(jié)由評委審核學生已有的研究成果、碩士論文等材料，合格者即可進入復試，考生不用再參加學校統(tǒng)一組織的初試，主要目的就是要重點考查申請人的科研能力。西北師范大學可以考慮在“中國古代文學”和“課程與教學論”兩個國家重點（培育）學科試行。其次應多措并舉，吸引優(yōu)秀博士生源。利用學校“云亭班”高水平本科人才培養(yǎng)的機會，發(fā)現(xiàn)好苗子，及早列為研究生招收對象，及早開展研究工作。積極爭取政策支持開展碩博連讀培養(yǎng)，并逐年增加碩博連讀研究生的比例，切實把創(chuàng)新能力強和綜合素質高的博士生選拔進來。三是加大對優(yōu)秀博士生的資助支持力度，充分發(fā)揮學校“優(yōu)秀博士學位論文培育基金”的作用，用好用足已有政策，爭取早日產出NEDD。

3.提升導師指導水平是提高博士培養(yǎng)質量和產出NEDD的關鍵因素

通過統(tǒng)計全國高校NEDD和NEDD提名論文指導教師信息，可以發(fā)現(xiàn)，各學科NEDD和NEDD提名論文指導教師都是本學科領域的頂級專家或知名學者，許多是國務院學位委員會學科評議組成員、國家自然科學基金委員會評審專家等，部分導師擔任了國家重點實驗室主任、副主任等，許多都有重要的學術兼職。因此，提升西北師范大學博士生培養(yǎng)質量，盡快產出NEDD或NEDD提名論文，必須要建設一支高水平的博導隊伍。一是做好優(yōu)勢特色學科高水平師資的引進、穩(wěn)定和發(fā)展，改革博士生導師選聘辦法，形成以學術帶頭人為核心的導師梯隊。二是加強博士生合作培養(yǎng)，選拔優(yōu)秀博士生到國內外高水平科研院所進行合作研究，實行團隊培養(yǎng)和雙導師制。三是鼓勵導師積極開展學術交流，推薦導師到各種學術團體中任職，從而提升學術地位、擴大學術影響。四是加強考核評價，把博士生產出成果作為導師評價考核的重要指標。

[參考文獻]

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