中小企業協同創新機制研究

摘 要：回顧中小企業協同創新的相關文獻可發現，目前中小企業協同創新所面臨的主要問題包括缺少協同創新的動力與協作經驗，合作伙伴缺乏兼容性，缺少協同創新的風險分擔、利益分配機制等。通過研究提出了相關的政策建議，包括充分調動各創新主體的積極性、明確中小企業參與協同創新的動力機制、優化優勢互補機制、建立知識分享和信任機制、分散風險等，以完善協同中小企業協同創新機制，促進中小企業的健康發展。

關鍵詞：中小企業；協同創新；創新機制

中圖分類號：F276 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）35-0168-02

一、問題提出

世界各國的經濟發展中，中小企業都發揮著不可替代的作用。信息技術革命促使中小企業大量涌現，并促進了企業創新。中小企業經營方式靈活、組織成本低，能適應當今瞬息萬變的市場要求，具有一定的創新基礎和優勢，但同時也存在資金人才等創新資源不足等問題，難以單獨完成創新活動，需要與其他創新主體協同完成相關創新活動，涉及多個體、多要素的技術創新協同研究成為技術創新研究的必然選擇。越來越多的中小企業通討契約關系、合作網絡、社會關系與其它企業、部門和機構聯結形成協同網絡，開展網絡條件下的協同創新活動。許多學者從實證和理論兩個方面對中小企業協同創新問題進行了探索，其中協同創新的機制是整個創新活動的制度基礎，對中小企業的協同創新尤為重要。

協同是指相對于各獨立組成部分進行簡單匯總而形成的企業群整體的業務表現，是在資源共享的基礎上兩個企業之間共生互長的關系。企業協同的核心是價值創造，可以表述為“2+2=5”或“1+1>2”。所謂協同創新是指集群創新企業與群外環境之間既相互競爭、制約，又相互協同、受益，通過復雜的非線性相互作用產生企單個業自身所無法實現的整體協同效應的過程。機制是指發揮功能的作用過程和作用原理，其實質是系統各部分相互關系、相互作用所產生的促進、維持、制約系統的內在工作方式，是系統運行過程中帶規律性的運行方式。

祖廷勛等研究了產學研合作動力機制，將影響產學研合作分為內部動力和外部動力因素。外部動力因素包括：市場供需狀況，如市場供需能力、產品市場供給結構、市場競爭狀況；政府的規則，如政治規則，經濟規則。內部動力因素有交易成本、代理成本、規模效益、內部邊際收益和非物質利益（學術水平提高、人才培養、社會地位和名譽提升、心理滿足等）。朱杜龍等給出了產學研合作創新網絡組織運行機制，主要包括激勵機制（利益分配機制、動力機制）、管理監督機制（內部監仔機制、外部監仔機制、運作模式）和更新機制。劉朋君等認為，激勵機制、約束機制、動態協調機制是大學多主體科技合作系統三個最基本的系統管理和運行機制。梁燕等認為，高校與企業合作創新中應建立合作創新的互動機制，包括利益機制、信用機制、整合機制、服務機制和約束機制，并且這五種機制是相互推動、相互促進的。

以上學者從不同的研究角度對協同創新機制進行了研究，但對中小企業的協同創新機制研究的不多，針對目前中小企業協同創新中存在的主要問題，本文界定中小企業協同創新機制主要包括動力機制、伙伴選擇機制和學習創新機制等。各機制是相輔相成并且互相補充的，動力機制是運行的前提，動力機制的構建和強化，有利于調動聯盟成員合作積極性，不斷吸納新成員；組織協調機制是運行的保障，學習創新機制等可以強化技術合作平臺功能，促進成員間的技術合作和技術目標的實現。

二、 中小企業協同創新中面臨的主要問題

1.缺少協同創新的動力

中小企業一般都不是處于某個產業鏈的源頭或擁有其中一個環節核心技術者，需要的只是更好的適應性技術，以獲得在這個環節更大的生存空間；中小企業的創新行為多是自發而非自覺的，是對市場被動的應對。至于其現有創新模式多屬模仿創新，模仿屬于技術創新中的“搭便車現象”，己成為多半數中小企業的技術前提。一些中小企業自己不創新，卻無視道德和法律準則，通過假冒生產和銷售大中型企業創新出來的產品。其后果，一方面會鼓勵企業盜用別人的技術成果，仿冒別人的品牌，而自己不進行創新的投入，另一方面，大中型企業創新成果的產權無法得到保護，蒙受無法收回巨大的創新投入的損失。少數中小企業雖然己建立了產品研發機構或部門，但或形同虛設，或運作效果不理想，創新缺少計劃目標，隨意性很大。

2. 缺少創新協作經驗

中小企業普遍存在資金瓶頸，現有金融體系無法滿足中小企業創新發展的要求；創新人才方面，中小企業缺少吸引優秀技術人才的條件；另外，在企業性質、企業文化、科研條件、工作環境、個人發展前景等方面，多數中小企業都不具備優勢。企業技術創新不僅需要內部資源的投入，而且需要外部協作網絡的支持。外部協作網絡包括知識產權保護體系、創新服務體系、產學研合作機制等。中小企業習慣以模仿來獲得生產技術，相當數量的企業從未有過與高等院校和科研院所的交流合作。因為高等院校和科研院所在選擇使用對象的時候首先關注企業的規模和實力，中小企業規模小、實力弱，往往夠不上對方的門檻。雖然目前各高校、科研機構每年都有大量的科研成果面市，但是企業、大學以及科研機構之間并未形成有機的創新聯系，科技資源的轉化率并不高。中小企業在技術創新過程中往往缺乏基礎研究的知識儲備，很難僅僅依靠自身的研發力量在重大技術方面取得突破。

3.合作伙伴缺乏兼容性

協同創新主體包括兩部分：一是中小企業間的協同創新，主要包括企業與供應商、顧客及競爭對手間的協同，企業間的聯系不夠緊密，文化差異大，彼此的信任關系難以維護。伙伴之間的經營戰略、生產規模、營銷網絡、財務能力、企業文化等許多方面。二是中小企業與其它主體間的協同創新，主要包括中小企業與政府、高校研究機構和其它社會服務體系間的協同。企業來自產業系統，高校來自教育系統，科研機構來自科研系統，政府來自行政系統，各自的背景、組織文化、目標、技能、經驗、價值觀念等存在差異，導致各方的學習方式、學習能力等呈現較大差異。

4.缺少協同創新的風險分擔、利益分配機制

一般意義上的風險主要包括技術風險、市場風險，由于技術創新的難度不斷加大，技術創新成本不斷增加等原因，中小企業在技術創新過程中面臨著技術創新失敗、錯失市場機遇等各種風險。目前中小企業間的創新聯系不夠緊密，在風險公擔，利益共享方面還沒有形成有效合理的機制。

三、完善中小企業協同創新機制的對策

1.充分調動各創新主體的積極性，明確中小企業參與協同創新的動力機制

動力機制是指在利益導向驅使下，組織及組織內部各部門及人員積極從事生產、經營、技術創新等活動，尋求發展的內在機制。中小企業參與協同創新的動力一般包括分擔成本、共擔風險、共享技能和占領更大市場交易份額等。不僅要注重企業間的協同創新，也要重視中小企業與其它主體間的協同創新。包括大學研究機構、政府和其它中介服務機構，中介服務機構則主要包括：提供資金支持的金融機構、提供咨詢服務和中介服務的信息咨詢機構等。其它主體對中小企業的協同創新能力起著很好的支撐作用。

2.優化優勢互補機制

企業的優勢在于對市場需求變化趨勢的把握以及對市場環境變化的反應能力，能夠及時準確地捕捉市場需求的信息，便于有針對性地進行技術研發，迎合市場需求，實現技術研發成果的經濟價值。高校與科研機構掌握技術創新的研究信息，致力于前沿技術的基礎研究和應用研究，高校和科研機構擁有圖書館、科研實驗室、先進實驗設備、一批高素質勇于開拓的優秀科研技術人才等資源，奠定了提高產業技術創新能力的基礎。政府應在建立和健全中介服務機構，及時披露聯盟信息，為聯盟的建立“牽線搭橋”等方面具有較大的優勢，能有效減少聯盟伙伴選擇的費用和盲目性。總體而言，企業從事的是偏向于聯盟市場經營方面的事務，而高校和科研機構從事偏向于技術研發方面的事務，政府傾向于提供信息、政策等公共產品服務。要充分發揮三方主體自身資源優勢，從不同層面為創新聯盟的發展提供支持。

3.建立知識分享機制

由于對所有權、網絡中所處特權地位和市場中優勢地位等的考慮，聯盟伙伴往往不愿意將自己的知識與其他企業共享或擔心知識共享后所共同創造的價值不能得到適當的分配，或者不愿意投入時間和資源來支持知識的共享。國家、教育、組織文化、行事準則等方面造成的與聯盟伙伴的差異，容易導致接受知識的組織在使用新知識時故意拖延、被動應付、虛假接受、隱藏破壞甚至公然反抗。因此，設計知識分享機制時要處理好知識共享后所創造價值的組織間利益分配問題，要將組織內積極參與知識交換和吸收的行為過程及其吸收知識后所創造的價值納入考核指標，同時增加組織成員間及組織內的信任和互動。

4.建立良好的信任機制，分散風險

協同創新的復雜性和不確定性所導致的合作風險，可以通過契約手段加以控制的。然而中小企業都是獨立的行為主體，依靠契約無法完全控制合作成員的行為，依靠契約無法完全消除合作信任風險。所以為了保證協同創新的有效運行，信任機制是必須要建立的機制。通過建立產業技術創新聯盟，可以與其他聯盟成員實現風險的分攤，在一定程度上分散了單個中小企業所難以承擔的風險。

總之，中小企業是社會經濟發展的重要組成部分，中小企業目前在協同創新方面已經取得了一些進展，但是依舊沒有建立起完善的協同創新機制。充分調動中小企業參與協同創新的積極性，進一步完善優勢互補機制、知識分享機制、信任機制等方面，將促進中小企業的協同創新。