淺議反壟斷法的域外適用

中圖分類號：F0 文獻標識碼：A 文章編號：1008-925X(2012)06-0072-02

摘要：反壟斷法被人們形象地稱之為“經濟憲法”，是市場經濟發展到較高階段的產物。隨著貿易自由化的演進和經濟全球化浪潮的興起，市場已超越主權空間向世界范圍擴展。國內反壟斷法如何在國際反壟斷法缺位的情況下，對域外壟斷進行有效規制成為極其現實的課題。一些國家面對這種現實賦予本國反壟斷法一定的域外效力，這就是反壟斷法域外適用的根脈。

關鍵詞：反壟斷；反壟斷法；域外適用

一、反壟斷域外適用的概述

（一）反壟斷法域外適用的概念

針對反壟斷法的域外適用表述，有學者認為是：“內國的反壟斷法適用于內國主權管轄范圍之外的其他國家或地區的規制對象。反壟斷法的域外適用問題涉及的是當位于本國領土以外的外國企業在境外實施的行為，對本國相應的市場內的競爭產生了惡劣影響時，在多大程度和范圍內，本國的反壟斷法可以適用于該國企業的行為的國家管轄權問題。”[1]

（二）反壟斷域外適用的基本原則

1.屬地原則

傳統的屬地原則是指本國法的適用范圍和效果僅限于在本國領域以內的人、物和事件。依此原則，一國的反壟斷法只能適用于發生在本國領域內的壟斷行為，即應當根據行為發生地來確定是否享有管轄權。然而，20世紀初由于國際卡特爾運動的興起帶來了將國際經貿法律關系復雜化，引起了國際管轄權問題的沖突，一些國家即在其國內競爭法中規定了域外適用原則。由此，屬地原則不僅包括依行為發生地確定管轄權的主觀屬地原則，還包括依結果發生地確定管轄權的客觀屬地原則。[2]

2. 效果原則

二戰之后伴隨著美國經濟力量的空前強大，在以反壟斷法為代表的經濟法律領域擴大國際管轄權，于Aloca案中確立了效果原則，認為違反反壟斷法的構成要件包括兩個方面：一是當事人在國外的行為；二是該行為對國內所產生的效果。當發生在國外的壟斷行為對國內產生某種程度的影響效果，并且這種效果正是作為當事人的主觀意圖的結果而出現時，就可以域外行使管轄權。

3.合理管轄原則

美國法院大量使用“效果原則”將其反壟斷法拓展至域外去適用，往往會引發其他國家的強烈不滿和抗議，并對其進行堅決抵制。許多國家通過外交手段，抗議美國的有關反托拉斯訴訟，迫使美國通過談判解決。

于是美國1982年頒布《對外貿易反壟斷改進法》改變了傳統的效果原則，它使法院將注意力集中在域外行為是否對美國商業產生“直接而實質性的影響”以及“可預見性的影響”上，并進一步規定了平衡分析方法，指出在作出域外適用的決定時，應當平衡“美國政府在維護競爭和保護消費者方面的利益與被影響的外國在實施法律和政策方面的利益”。總之，應將各種因素綜合考慮并結合具體情況決定反壟斷法的域外適用。[3]

二、我國反壟斷域外適用制度所面臨的問題

（一） 我國《反壟斷法》需要進一步完善

我國《反壟斷法》第2條后半段明確規定:“中華人民共和國境外的壟斷行為，對境內市場競爭產生排除、限制影響的，適用本法。”這表明我國引入了國際上普遍采用的效果原則，從立法上確立了我國《反壟斷法》的域外管轄制度。

除了《反壟斷法》第2條的規定外，我國目前尚未對該條的實施進行任何法律解釋，也未出臺更為細化的實施規定。就反壟斷法域外管轄而言，我國目前需要解決兩個方面的問題。第一，如何界定“排除、限制競爭的影響”的問題。對“排除、限制競爭的影響”的界定并不限于反壟斷法的域外適用，而是事關我國《反壟斷法》違法標準的認定問題。第二，如何定義“國家利益”問題。 “國家利益”是一個錯綜復雜甚至超出了反壟斷法本身目標的一個價值判斷問題。我國《反壟斷法》并未直接規定“國家利益”是反壟斷審查中的考慮因素，只規定在審查中要考慮到有關“社會公共利益”。因此如何理順“國家利益”與“社會公共利益”的區別與聯系是一個非常復雜的理論問題。[4]

（二）反壟斷法雙邊合作中存在問題

反壟斷法雙邊合作的主要目的是為了解決反壟斷法域外管轄時可能出現的法律適用沖突，通過事前通報以及合作調查等方式減輕適用本國法律給對方造成的主權侵犯以及利益損害，通過這種合作執法來協調雙方反壟斷主管機關的執法分歧。反壟斷法雙邊合作還可以避免實施境外調查或執行的現實困難，提高反壟斷法域外管轄的效率。但是，反壟斷法雙邊合作只是達成一個反壟斷法域外管轄中的沖突預警和協作機制，并不能解決法律適用中出現的所有沖突問題。

三、我國反壟斷域外適用的完善建議

（一）簽訂雙邊合作協定，爭取國際禮讓

大型的國際卡特爾行為通常涉及到多個國家的法律和當事人，國家間的協調與合作是有效實施反壟斷法域外效力的必要條件。由于國際卡特爾的跨國性質和證據的隱蔽性，一國的單獨行動，無論是調查取證還是執行判決都是很難實現的。由于目前統一的國際反壟斷法的缺失，通過簽訂雙邊協定實現域外適用從實踐角度是一個有效的途徑。[5]由于我國處于計劃經濟向市場經濟的轉軌時期，許多政策法規還帶有計劃經濟的痕跡，企業的經營行為往往也帶有以往的習慣，距離發達國家的競爭法要求可能還有很大差距，因此通過簽訂雙邊合作協定的方式，爭取其他國家國際禮讓的實施就有更加重要的意義。[6]

（二） 積極參與國際統一反壟斷法的制定

當代經濟全球化在推動全球經濟、貿易、市場融合的同時，客觀上要求通過國家間的合作為各國創造和諧穩定的發展環境。因此，各國在競爭法領域特別是在域外適用上的分歧最好的解決途徑是通過國際協議的方式實現協調。但是由于各國在政治體制、經濟發展和法律制度方面的差異，導致各國競爭法在標準和執行上很難統一，這注定了制定統一的國際反壟斷法是一個艱難的過程。因此，以我國合理的制定和實施反壟斷法域外適用規則為基礎，積極參與國際統一競爭法的制定，是完善我國反壟斷法律制度，實現法律為經濟發展服務的一項重要工作。

（三） 完善配套法規、完善監督體系

從法的實施角度看，對外國壟斷行為行使管轄權，勢必涉及諸如取證、執行等問題，很可能會侵犯他國法律規定甚至立法抵制，進而勢必牽涉他國國家利益，問題不但得不到有效解決，更可能引發他國的報復行為，因此需要有配套法律法規來保證反壟斷域外管轄權的有效施行。我國已經出臺與反壟斷法域外管轄權有關的相關配套規定。這些法規對于完善反壟斷法的運行體制、保障反壟斷法的實施起到了重要作用。但是這些規定主要集中在關于“經營者”的申報和審查角度規定上，缺乏具體執法環節的細則性內容。因此，建議以加強反壟斷法執法為切入點，以行政法規、規章的形式，對反壟斷法域外管轄權的行使所涉及的執法取證、執行等問題，進行系統規范。我國《反壟斷法》從實體法的角度確認了“域外管轄權”[7]的存在，但是權力健康行使所依賴的路徑來源于程序法的健全。一項完善的程序立法應當包括程序的啟動、運行、制裁和監督，每個環節的有效完成共同構成程序法治的實現。針對“域外管轄權的有效實現”應當成為下一步反壟斷法立法工作的重點。

注釋：

[1]王克玉.中國反壟斷法域外適用問題研究[J].中央財經大學學報，2009，(3):6.

[2]黃勇，董靈.反壟斷法經典案例解析[M].北京:人民法院出版社， 2002:90.

[3]許光耀.反壟斷法的域外適用[J].時代法學，2004，(3):22.

[4]仲春.論我國反壟斷法域外適用制度[J].政法論叢，2009，(6):63.

[5]陳燦祁.論我國反壟斷法的域外適用[J].湘潭師范學院學報，2009，(1):23.

[6]王中美.競爭規則的國際協調[M].北京:人民出版社，2008:66.