試析“免除處罰”與“免予刑事處罰”的關系

中圖分類號：D9 文獻標識碼：A 文章編號：1008-925X(2012)06-0059-03

摘要：在法律實務中，大多數人將“免除處罰”與“免于刑事處罰”這兩種實現刑事責任的方式加以混淆，或者將二者視為完全等同的概念。其實雖然這兩種方式具有一定的相似之處但并不完全相同，主要體現在它們的適用條件、適用后果和法律根據這三個方面，因此只有認識到“免除處罰”與“免予刑事處罰”這二者的異同點并將二者加以區分，才有助于在司法實踐中的準確適用二者。

關鍵詞：免除處罰；免予刑事處罰；適用條件；適用后果；法律依據

關于“免除處罰”與“免于刑事處罰”這兩個概念，刑法條文主要是在總則部分對它們進行了明確的規定，然而在法律實務中人們對這二者的看法卻不盡相同，主要有以下兩種觀點：第一種觀點認為“免除處罰”即“免于刑事處罰”，二者是同一個概念，如“免除處罰，是指對行為作有罪宣告，但對行為人免除刑罰處罰，即不判處任何刑罰。但是，根據具體情況，可對行為人給以非刑罰處理方法的處罰，如予以訓誡或者責令具結悔過、賠禮道歉、賠償損失，等等。”2第二種觀點認為兩者之間的關系是包容關系即“免除處罰”包含“免予刑事處罰”這一內容在內，如“免除處罰是以行為人的行為已經觸犯刑律，構成犯罪，應受刑罰處罰為前提條件，只是因行為人犯罪情節輕微，不需要判處刑罰，或者有其他法定免除處罰情節，免予刑事處罰。”3

上述兩種關于“免除處罰”與“免于刑事處罰”二者關系的觀點，筆者認為存在一定的不妥之處，雖然“免除處罰”與“免予刑事處罰”存在一定的相似之處，但是我們并不能將它們作為同一概念來看待也不能認為“免除處罰”包含“免予刑事處罰”這一概念，因為這二者在適用條件、法律根據等方面都存在差異性，而且若將二者等同起來，將不利于法官在對犯罪分子定罪量刑時對這兩種實現刑事責任方式的正確選用。因此，本文將從以下幾個方面對“免除處罰”與“免予刑事處罰”的關系加以分析，希望對今后在法律實務中適用二者能夠有所幫助。

一、“免除處罰”與“免予刑事處罰”的相同點

刑法是規定犯罪與刑罰的法律，觸犯了刑法就需要承擔一定的刑事責任，一種觀點認為我國刑法關于實現刑事責任的方式主要有三種：一是對犯罪人適用刑罰，它是刑事責任的基本實現方式，二是對犯罪人適用非刑罰處罰，它是刑事責任的輔助實現方式，三是單純宣告行為人有罪，它是刑事責任的特殊實現方式。其中“非刑罰處理方式，是指人民法院對犯罪人認定有罪作出定罪判決雖免除刑罰，但給予非刑罰處理方法的處理。單純宣告有罪方式，指作出定罪判決但免除刑罰處罰也不給予任何處分。”4另一種觀點將刑事責任的方式確定為兩種：一種是定罪判刑方式，它是實現刑事責任最基本、最常見的一種方式；另一種是定罪免刑方式，它是刑事責任實現的次要方式，“定罪免刑，即人民法院在判決中對犯罪人作出有罪宣告，但同時決定免除刑罰處罰。這種方式包括兩種情況：一是根據《刑罰》第37條或第383條的規定作出宣告有罪但決定免除刑罰處罰而給予非刑罰方法之處理的判決；二是根據《刑法》第10、19—22、24、27、28、68、390或392條的規定作出宣告有罪但決定免除刑罰處罰的判決。”5

通過我國刑法對刑事責任的相關規定，我們不難看出“免除處罰”與“免予刑事處罰”作為實現刑事責任的兩種方式，它們有兩個共同點：

1、二者都需要對犯罪分子作有罪宣告。“免除處罰”與“免予刑事處罰”這兩種方式雖然都不對犯罪分子適用刑罰，但是它們需要對犯罪分子認定有罪并對犯罪分子作出有罪判決，而宣告有罪自然意味著存在刑事責任，宣告有罪的判決本身就屬于對犯罪行為的否定和對犯罪人的譴責，因此它們與《刑法》第十條中提到的“犯罪情節顯著輕微危害不大的，不認為是犯罪”也不相同。

2、二者都決定免除刑罰處罰。我國刑罰分為主刑和附加刑，主刑主要包括死刑、無期徒刑、有期徒刑、拘役和管制；附加刑主要包括罰金、剝奪政治權利、沒收財產以及對犯罪的外國人適用的驅逐出境。因此，對犯罪分子決定免除刑罰處罰主要是指免除對犯罪分子適用《刑法》中規定的主刑和附加刑。

二、“免除處罰”與“免予刑事處罰”適用條件不同

1、“免除處罰”的適用條件

由于適用“免除處罰”會導致犯罪分子免受刑罰處分，因此對何時適用“免除處罰”這一承擔刑事責任的方式，《刑法》通過第10、19—22、24、27、28、68等條文對它適用的具體情形都作出了相關的規定，如“凡在中華人民共和國領域外犯罪，依照本法應當負刑事責任的，雖然經過外國審判，仍然可以依照本法追究，但是在外國已經受過刑罰處罰的，可以免除或者減輕處罰”以及“正當防衛明顯超過必要限度造成重大損害的，應當負刑事責任，但是應當減輕或者免除處罰”等。可見，“免除處罰”這一刑事責任的實現方式是法定的量刑情節，它的適用條件都是由《刑法》作出明文規定的，即只有在犯罪分子的犯罪事實中出現《刑法》中明確規定的應當或可以免除處罰的情節時，法官才能對該犯罪分子適用“免除處罰”這一處罰方式。

2、“免予刑事處罰”的適用條件

除了《刑法》分則第三百八十三條、第三百八十六條和第三百九十五條中關于個人貪污積極退贓的、受賄情節較輕的以及隱瞞境外存款情節較輕的可以免予刑事處罰外，對于“免予刑事處罰”的適用主要是根據《刑法》第三十七規定，“對于犯罪情節輕微不需要判處刑罰的，可以免予刑事處罰，但是可以根據案件的不同情況，予以訓誡或者責令具結悔過、賠禮道歉、賠償損失，或者由主管部門予以行政處罰或者行政處分。”通過這一條文我們可以看到，“免予刑事處罰”需要在滿足“犯罪情節輕微不需要判處刑罰”的條件下才能適用。

首先，何謂“犯罪情節輕微”？《刑法》第61條明文規定：“對于犯罪分子決定刑罰的時候，應當根據犯罪的事實、犯罪的性質、情節和對于社會的危害程度，依照本法的有關規定判處。”可見，犯罪的“情節”與“事實”是兩個不同的法律概念，犯罪情節主要是指除了決定犯罪性質的基本事實以外的其他能夠影響犯罪危害程度的那些犯罪事實。這些事實包括：犯罪的手段、犯罪的對象、犯罪造成的實際危害結果、犯罪的時空環境、犯罪的動機、犯罪后的態度以及犯罪人的一貫表現等。同時，從犯罪情節本身的性質來看，它是有輕重之分或一般與惡劣之別的。同時輕與重、一般與惡劣是相對而言、比較而論的，主要是以它對社會的危害程度和行為人的主觀惡性大小來劃分的。因此，筆者認為此處的“犯罪情節輕微”主要是指根據上述所列舉的事實反映出來的犯罪行為的社會危害程度和犯罪人的主觀惡性相對較輕。

其次，“不需要判處刑罰”是指根據案情，犯罪人在刑法評價上存在免除刑罰處罰的可能性，即可以不采用刑罰方式對犯罪人進行懲罰。“不需要”意味著需要審判人員根據具體案件的情況對犯罪人進行主觀認定、選定不判處刑罰處罰。

三、“免除處罰”與“免予刑事處罰”的適用后果不同

正如上文所述，“免除處罰”與“免于刑事處罰”這兩種量刑情節雖然都是實現刑事責任的兩種方式，它們都是人民法院對犯罪分子作出有罪宣告的基礎上對犯罪分子決定免除刑罰處罰，但是兩者在適用后果上還是有區別的。

1、“免除處罰”的適用后果

根據《刑法》對于“免除處罰”的規定，在對犯罪分子決定適用“免除處罰”這一情節時，法院對該犯罪分子在作出有罪宣告并免除其刑罰處罰，同時也不會再給予該犯罪分子任何其他處分。

2、“免予刑事處罰”的適用后果

根據《刑法》第三十七條的規定，適用“免予刑事處罰”時雖然對犯罪分子免除了刑事上的處罰，但是《刑法》卻規定犯罪分子在免除刑罰處罰的同時可以根據案件的具體情況，給予其他處分，如予以訓誡或者責令具結悔過、賠禮道歉、賠償損失等。

可見，在處罰上，適用“免除處罰”的后果比“免于刑事處罰”還要輕，這也就是為何對于“免除處罰”的適用條件《刑法》作出了具體的規定，而在適用“免予刑事處罰”時則給予了法官一定的自由裁量權。

四、“免除處罰”與“免予刑事處罰”的法律依據不同

通過上文我們可以得知，“免除處罰”與“免予刑事處罰”在適用條件、適用后果等方面的不同主要是由適用它們時所依據的法律規定不同延伸出來的，因此，只有掌握《刑法》中關于二者的具體規定才能更加準確的了解二者的區別。根據1997年修訂的《刑法》來看，我國《刑法》條文中共有14處是關于“免除處罰”的明確表述，關于“免予刑事處罰”的明確表述則只有4條。

1、關于“免除處罰”的規定

第十條：凡在中華人民共和國領域外犯罪，依照本法應當負刑事責任的，雖然經過外國審判，仍然可以依照本法追究，但是在外國已經受過刑罰處罰的，可以免除或者減輕處罰。

第十九條：又聾又啞的人或者盲人犯罪，可以從輕、減輕或者免除處罰。

第二十條第二款：正當防衛明顯超過必要限度造成重大損害的，應當負刑事責任，但是應當減輕或者免除處罰。

第二十一條第二款：緊急避險超過必要限度造成不應有的損害的，應當負刑事責任，但是應當減輕或者免除處罰。

第二十二條第二款：對于預備犯，可以比照既遂犯從輕、減輕或者免除處罰。

第二十四條第二款：對于中止犯，沒有造成損害的，應當免除處罰；造成損害的，應當減輕處罰。

第二十七條第二款：對于從犯，應當從輕、減輕或者免除處罰。

第二十八條：對于被脅迫參加犯罪的，應當依照他的犯罪情節減輕處罰或者免除處罰。

第六十八條第二款：犯罪后自首又有重大立功表現的，應當減輕或者免除處罰。

第一百六十四條第三款：（對非國家工作人員行賄罪中）行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，可以減輕或者免除處罰。

第三百五十一條第第三款：非法種植罌粟或者其他毒品原植物，在收獲前自動鏟除的，可以免除處罰。

第三百九十條第二款：行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，可以減輕或者免除處罰。

第三百九十二條第二款：介紹賄賂人在被追訴前主動交待介紹賄賂行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。

2、關于“免予刑事處罰”的規定

第三十七條：對于犯罪情節輕微不需要判處刑罰的，可以免予刑事處罰，但是可以根據案件的不同情況，予以訓誡或者責令具結悔過、賠禮道歉、賠償損失，或者由主管部門予以行政處罰或者行政處分。

第三百八十三條第一款第三項：個人貪污數額在五千元以上不滿五萬元的，處一年以上七年以下有期徒刑；情節嚴重的，處七年以上十年以下有期徒刑。個人貪污數額在五千元以上不滿一萬元，犯罪后有悔改表現。積極退贓的，可以減輕處罰或者免予刑事處罰，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分。

第三百八十六條：對犯受賄罪的，根據受賄數額及情節，依照本法第三百八十三條的規定處罰。索賄的從重處罰。

第三百九十五條“隱瞞境外存款罪”：國家工作人員在境外的存款，應當依照國家規定申報。數額較大、隱瞞不報的，處二年以下有期徒刑或者拘役；情節較輕的，由其所在單位或者上級單位或者上級主管機關酌情給予行政處分。

根據上文可知，“免予刑事處罰”主要是根據《刑法》第37條規定適用的，它適用的根據是“犯罪情節輕微不需要判處刑罰”，適用的對象可以是任何一種犯罪。而“免除處罰”是根據犯罪人具有某一法定量刑情節，并且該法定情節具有允許“免除處罰”的情形。例如，對于中止犯，沒有造成損害結果的，應當免除處罰；犯罪以后自首，罪行較輕的可以免除處罰；自首又有重大立功表現的應當減輕或者免除處罰。如果不具有某一法定允許免除處罰情節的，則不能適用“免除處罰”，如果屬于犯罪情節輕微的，則可以考慮適用《刑法》第37條“免予刑事處罰”。

此外，在司法實踐中我們常常會遇見某一犯罪分子的犯罪情節既具備“免除處罰”的適用條件同時又符合“免予刑事處罰”的情形，如“受賄數額在五千元以上不滿一萬元，犯罪后有悔改表現并積極退贓，同時又有重大立功表現的”，根據《刑法》分則第三百八十六條的規定這樣的情形的是可以免予刑事處罰的，除此之外該情形還符合《刑法》總則第六十八條第二款中關于自首又有立功表現的規定，應當減輕或免除處罰。那么面對上述所說的 “免除處罰”與“免予刑事處罰”并存時，我們應如何適用二者呢？筆者認為根據文章中所述的二者在適用后果的不同可以得知“免除處罰”較“免予刑事處罰”的處罰后果要輕，因此當出現二者都可以適用的情形時只選擇適用“免除處罰”這一處罰方式即可。

六、結語

《刑法》是由不同的法條組成，法條則是由眾多的詞語組合到一起形成的，因此對法條中詞語含義的正確理解直接關系到《刑法》的適用。為了讓人們能夠準確的理解“免除處罰”與“免于刑事處罰”的含義及二者的關系，筆者主要通過對二者的異同點進行分析進而明確它們之間的關系。文章首先指出“免除處罰”與“免予刑事處罰”都是實現刑事責任的方式，二者都是人民法院在判決中對犯罪人作出有罪宣告但同時決定免除刑罰處罰。其次文章從適用條件、適用后果和法律根據三個方面出發對二者加以比較分析，指出它們存在不同之處。從而得出兩者屬于不同的概念，前者是以犯罪情節輕微不需要判處刑罰為前提，主要依據的是總則第三十七條的規定，屬于酌定不處罰的范疇，后者以具備《刑法》規定的免除處罰的情節為前提，在符合《刑法》總則或分則中的相關規定時不處罰，屬于法定不處罰的范疇。此外，在適用后果上，前者還受到一定的限制，它雖然免除了犯罪分子的刑罰處罰，但是它還可以根據具體情況給予非刑事處分。總之，筆者認為“免除處罰”與“免予刑事處罰”這兩個實現刑事責任的方式并不相同，它們不存在等同或者是包容關系，二者應該加以區分適用。

注釋:

[2]摘自劉艷紅：《刑法學總論》，北京大學出版社2004年2月第1版，第310頁。

[3]摘自陳曉明：《刑法總論》，廈門大學出版社2011年4月第2版，第335頁。

[4]摘自陳曉明：《刑法總論》，廈門大學出版社2011年4月第2版，第301頁。

[5]摘自齊文遠：《刑法學》，北京大學出版社2011年8月第2版，第223頁。

參考文獻：

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[2]齊文遠.刑法學[M].北京大學出版社，2011年8月第2版

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[4]劉艷紅.刑法學總論[M].北京大學出版社，2004年2月第1版

[5]齊文遠.刑法學[M].北京大學出版社，2011年8月第2版

[6]馬克昌.刑法[M].高等教育出版社，2010年8月第1版

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