不完全契約與控制權(quán)的由來

摘要：企業(yè)是當(dāng)事人的一個(gè)簽約集合，由于個(gè)人的有限理性，外在世界的復(fù)雜性、不確定性，信息的不對(duì)稱和不完全性，契約必然是不完全的。產(chǎn)權(quán)配置的重要性來自契約的不完全性，由于契約的不完全性，使得在各有其主的企業(yè)間簽訂契約的成本可能很高，控制權(quán)配置是降低簽約成本的有效方式。當(dāng)合同中未預(yù)料到的情況出現(xiàn)時(shí)，誰說了算？誰有權(quán)對(duì)契約中未規(guī)定的情況做出決策，這就是所謂的“剩余控制權(quán)”或所有權(quán)問題。

關(guān)鍵詞：簽約；不完全簽約；控制權(quán)；剩余控制權(quán)

中圖分類號(hào)：D92 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2012）31-0091-02

一、契約的本質(zhì)與含義

契約為一種合意，依此合意，一個(gè)或數(shù)人對(duì)于其他人或數(shù)人負(fù)擔(dān)給付、作為或不作為的債務(wù)，這是《法國民法典》第1101條給出的契約的定義。這里的合意指當(dāng)事人雙方意見一致的狀態(tài)。契約的簽訂必須依據(jù)雙方的意志一致同意而成立，締約雙方必須同時(shí)受到契約的約束。在此法典中，對(duì)于契約包含了兩種意思：一是締約的自由，即是否與其他當(dāng)事人訂立契約，由當(dāng)事人自主決定。締約雙方具有簽約內(nèi)容和方式的自由。二是契約是正義的，即契約的內(nèi)容公正合理，以及機(jī)會(huì)均等。這些特點(diǎn)表明締約的雙方對(duì)契約具有完全的控制權(quán)。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的契約的概念比法律中的契約要廣泛得多，對(duì)一些非法律范圍的有契約特點(diǎn)的合意也作為契約來研究。但是經(jīng)濟(jì)學(xué)中契約的內(nèi)涵可以從古契約法中尋找思想根源。古典契約理論中一個(gè)重要特點(diǎn)就是契約的自由，認(rèn)為契約是具有自由意志的交易當(dāng)事人自主選擇的結(jié)果，不受任何外來勢力的干涉。現(xiàn)代契約理論研究的內(nèi)容強(qiáng)調(diào)了對(duì)契約內(nèi)容、契約激勵(lì)機(jī)制等方面的研究，不完全契約就是主要的研究內(nèi)容之一。現(xiàn)代契約經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的廣泛性，是以古典契約理論的基本特點(diǎn)為前提的，即契約的締約的自由，締約雙方對(duì)契約具有完全控制。

二、不完全契約

契約是一組承諾的集合，這些承諾是簽約方在簽約時(shí)作出的，并且預(yù)期在未來（契約到期日）能夠被兌現(xiàn)。完全契約是指這些承諾的集合完全包括了雙方在未來預(yù)期的事件發(fā)生時(shí)所有的權(quán)利和義務(wù)，當(dāng)締約方對(duì)契約條款產(chǎn)生爭議時(shí)，第三方勸說法院能夠強(qiáng)制其執(zhí)行。例如在經(jīng)典的雙邊貿(mào)易模型中，若買方和賣方簽訂契約，完全規(guī)定了賣方應(yīng)向買方提供的產(chǎn)品或服務(wù)的性能和特征，以及買方應(yīng)向賣方支付的數(shù)額及形式和雙方違約時(shí)的懲罰措施等，則此契約就是完全的。

然而，在實(shí)際的交易中，由于個(gè)人的有限理性，外在世界的復(fù)雜性、不確定性，信息的不對(duì)稱和不完全性，契約當(dāng)事人或契約仲裁者無法證實(shí)或觀察一切等因素的影響，使得契約的制定和執(zhí)行卻往往都是不完全的。契約的不完全性是指一個(gè)契約不能準(zhǔn)確地描述與交易有關(guān)的所有未來可能出現(xiàn)的狀態(tài)以及每種狀態(tài)下契約各方的權(quán)力和責(zé)任。那么是什么原因?qū)е铝似跫s的不完全性呢？

一是有限理性。因?yàn)樵谕耆跫s中，契約當(dāng)事人不僅完全了解對(duì)方的選擇范圍，而且對(duì)將來的可能性選擇也清楚知道，并根據(jù)其選擇了解所選擇的結(jié)果或至少知道這種結(jié)果的概率分布。因此個(gè)人理性假設(shè)是完全的。然而由于人在神經(jīng)生理和語言方面能力的局限性和外在世界的不確定性、復(fù)雜性，從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在愿望上是追求理性，實(shí)際上只能有限地做到這一點(diǎn)使得人類的理性總是有限的。人們既不能在事前把與契約相關(guān)的全部信息寫入契約的條款中，也無法預(yù)測到將來可能出現(xiàn)的各種不同的偶然事件，并針對(duì)它們做出詳細(xì)的行動(dòng)計(jì)劃和分配方案。因此，人的有限理性是導(dǎo)致契約不完全性的重要原因。

二是交易成本的存在。交易成本包括以下幾層意義（哈特，1995）：（1）締約各方在保持契約關(guān)系的有效期內(nèi)可能發(fā)生的各種不測事件所要付出的費(fèi)用；（2）進(jìn)行決策、達(dá)成有關(guān)協(xié)議、處理各為不測事件所要付出的費(fèi)用；（3）用清楚明晰的語言簽訂各種契約條款，使其能夠很好履行的費(fèi)用；（4）履行契約條款所要付出的法定費(fèi)用。由于短期契約所涉及事件的簡單性與對(duì)將來要發(fā)生事件的可預(yù)測性，在短期契約中，第一種和第三種交易成本都可能大大減少，但這些成本在契約的運(yùn)作中并不會(huì)消失。在長期契約中，由于它的涉及事件是較復(fù)雜的、有較多的不確定性，契約成本會(huì)大大地增加，但長期契約的交易成本也不是無限大的。也就是說，任何契約運(yùn)作都是要花費(fèi)成本的。由于契約運(yùn)作的交易成本的存在，人們所簽訂的契約在許多方面將是不完全的。締約各方將會(huì)理性地漏掉許多意外事件，認(rèn)為等一等、看一看，要比把許多不可能發(fā)生的事件考慮進(jìn)去要好得多。另外，各方將會(huì)漏掉一些他們不能簡單地預(yù)測到的其他可能發(fā)生的不測事件。各方寧可不簽訂長期契約，而只是簽訂有一定期限的契約，以準(zhǔn)備在契約期滿時(shí)，對(duì)這些契約進(jìn)行重新談判。還有在當(dāng)事人對(duì)契約條款發(fā)生爭議需要第三者來裁決時(shí)，其契約履行的成本更高。當(dāng)當(dāng)事人簽訂控制可能出現(xiàn)某些爭議問題的條款的成本超了解決這些爭議的收益時(shí)，契約的不完全性就出現(xiàn)了。因此，正如克萊因（B.Klein，1980）所說，契約的不完全性有兩個(gè)主要原因：一是不確定性意味著存在大量可能的偶然性因素，且要預(yù)先了解和明確針對(duì)所有這些可能性的反應(yīng)，費(fèi)用是非常高的。二是考核具體的契約績效，例如一個(gè)雇員從事一項(xiàng)復(fù)雜工作的能力水平，可能也是費(fèi)用非常高的。因此，對(duì)于第三方執(zhí)行者，如法院要完滿地證實(shí)違約往往是很困難。雖然不完全契約可以隨著時(shí)間的推移而得到修正或重新談判。但是，重新協(xié)商過程會(huì)產(chǎn)生多種成本，這些成本包括重新談判的過程本身所產(chǎn)生的事后成本；和對(duì)重新談判的預(yù)期所產(chǎn)生的事前成本。

以上的分析表明，由于契約的不完全性，使得在各有其主的企業(yè)間簽訂契約的成本可能很高，如何降低簽約成本呢？哈特認(rèn)為，關(guān)鍵在于控制權(quán)如何配置。

三、不完全契約與控制權(quán)

如果一個(gè)契約不能準(zhǔn)確地描述與交易有關(guān)的所有未來可能出現(xiàn)的狀態(tài)以及每種狀態(tài)下契約各方的權(quán)力和責(zé)任，這個(gè)契約就是不完備契約。簡單地說，不完備契約就是一個(gè)留有“漏洞”的契約。① 由于有“漏洞”，不完備契約常常不具法律上的可執(zhí)行性。企業(yè)契約的不完備意味著，當(dāng)不同類型的財(cái)產(chǎn)所有者作為參與人組成企業(yè)時(shí)，每個(gè)參與人在什么情況下干什么、得到什么，并沒有完全明確說明。比如說，勞動(dòng)合同規(guī)定了工人上下班的時(shí)間，每月的工資，但并沒有說明工人每天在什么地方干什么具體的工作；勞動(dòng)法規(guī)定工人加班時(shí)企業(yè)應(yīng)該支付加班工資，但并沒有規(guī)定什么時(shí)候可以加班，什么時(shí)候不能加班，如此等等。為什么勞動(dòng)合同不能完備？因?yàn)槠髽I(yè)面對(duì)的是一個(gè)不確定性的世界，企業(yè)要在這個(gè)世界中生存，就得隨機(jī)應(yīng)變，一個(gè)完備的合同無異于否定企業(yè)的存在。

如果契約是完備的，就不存在所謂的“剩余索取權(quán)”和“剩余控制權(quán)”，從而也就不存在所謂的“企業(yè)所有權(quán)”問題。這是因?yàn)椋粋€(gè)完備的契約意味著所有的“收益權(quán)”和“控制權(quán)”都合同化了，沒有“剩余”存在。比如說，假定只有一種可能的狀態(tài)出現(xiàn)，一個(gè)完備的合同將規(guī)定每種狀態(tài)下每個(gè)參與人選擇什么行動(dòng)，得到什么收入。在這種情況下，沒有任何人對(duì)企業(yè)擁有所有權(quán)，因?yàn)槊總€(gè)人的行動(dòng)和收入都是合同規(guī)定好的。產(chǎn)權(quán)配置的重要性來自契約的不完全性，當(dāng)契約不完全時(shí)，就出現(xiàn)了一個(gè)問題：當(dāng)合同中未預(yù)料到的情況出現(xiàn)時(shí)，誰說了算？誰有權(quán)對(duì)契約中未規(guī)定的情況做出決策，這就是所謂的“剩余控制權(quán)”或所有權(quán)問題。

正因?yàn)槠髽I(yè)的契約是不完備的，才出現(xiàn)了“控制權(quán)”問題。進(jìn)一步，契約的不完備性不僅意味著“所有權(quán)”問題的存在，而且意味著誰擁有所有權(quán)是重要的。② 企業(yè)控制權(quán)安排是所有參與人之間討價(jià)還價(jià)（顯性或隱性）的結(jié)果；進(jìn)一步，如同財(cái)產(chǎn)所有權(quán)一樣，企業(yè)所有權(quán)的安排只決定每個(gè)企業(yè)參與人事后討價(jià)還價(jià)的既得利益狀態(tài)，而并不消除事后討價(jià)還價(jià)本身。這一點(diǎn)是格羅斯曼和哈特（1986）的一個(gè)重要貢獻(xiàn)，對(duì)理解企業(yè)控制權(quán)安排非常重要。在他們的理論中，控制權(quán)的重要性正是來自它對(duì)事后討價(jià)還價(jià)的既得利益狀態(tài)的影響。

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[責(zé)任編輯 吳明宇]