淺談國家自然科學基金的激勵機制

摘要：如何激發科學基金項目負責人的研究熱情是國家自然科學基金委員會從事項目管理中的重要組成部分。本文在論述了有關激勵理論的基礎上，結合國家自然科學基金的特點，探討了在營造自然科學基金的激勵機制過程中要考慮的有關因素。

關鍵詞：激勵機制 國家自然科學基金

中圖分類號：C931文獻標識號：A文章編號：1674-098X（2012）08（c）-0228-02

國家自然科學基金委員會（以下簡稱自然科學基金委）是管理國家自然科學基金的國務院直屬事業單位。自然科學基金委根據國家發展科學技術的方針、政策和規劃，有效運用國家自然科學基金，支持基礎研究，堅持自由探索，發揮導向作用，發現和培養科學技術人才，促進科學技術進步和經濟社會協調發展。它的主要職責是制定和實施支持基礎研究和培養科學技術人才的資助計劃，受理項目申請，組織專家評審，管理資助項目，促進科研資源的有效配置，營造有利于創新的良好環境；協同國家科學技術行政主管部門制定國家發展基礎研究的方針、政策和規劃，對國家發展科學技術的重大問題提供咨詢。

國家自然科學基金委員會作為學術性管理機構，是一個公共管理部門，在某種意義上也是一個科研管理部門，它具有科研管理部門的一般性質。因而它的管理目標具有科研管理的一般性質，即根據國家發展科學技術的方針、政策和規劃，依照科學研究自身發展的規律和特點，運用管理科學的理論和方法，對各類自然科學基金項目運作的全過程進行有效地管理，以求自然科學基金功效的最大化。

實現科技進步，實現經濟和社會的發展，關鍵都在人。人才是科學研究的第一要素，沒有一流的人才，不會出一流的成果。如何一方面按照科學研究的發展規律管理好自然科學基金，一方面采取有效的措施，更大發揮科學家的潛力是一個值得探索和研究的課題。

對一個正常人來說，好奇心是與生俱來的，它具有強烈性、自發性和不可遏止性。雖然好奇心是科學家從事科學研究特別是基礎研究的內在動力，只靠好奇心的驅動，動力是不足的。根據馬克思主義哲學內因和外因的辯證關系，只有在外部條件的作用下，才能使科學家內心產生強烈的科學研究欲望和熱情。

從行為科學角度看，這就是激勵。行為科學研究個體行為的核心就是激勵，目的是如何激發個體的積極性，挖掘其潛力。

所謂激勵就是利用某種有效手段和方法，激發和強化人的動機的心理過程。激勵定義中的動機是指引起、維持該行為并將此行為導向滿足某種需要的希望、欲望、愿望、信息等心理因素。[1]動機是推動人們從事一切活動的直接原因。激勵機制是指激勵賴以運轉的一切辦法、手段、環節等制度安排的總稱。它具有內在地按組織目標來進行運作、管理、調節、控制的功能。最終的目標是把組織的目標轉換成每個成員的需要，使組織的目標與個人的利益巧妙地結合，使每個成員自覺地努力工作，發揮其能動性，從而提高工作效率。

而科研管理的目標之一就是激發科技人員的研究動機，強化動機，應用激勵方法激發科技人員的行為，調動科技人員的主觀能動性和創造性。自然科學基金委不是一個發布指令性計劃的行政部門，在某種意義上自然基金委與科學家是一種松散組織關系，其發揮管理作用的方式是導向和協調；對科研的管理既有宏觀層次又有微觀層次。其獨特的性質決定了其激勵機制不同與一般科研單位或其他國務院直屬事業單位的激勵機制。

在營造自然科學基金的激勵機制過程中要考慮一下幾個因素：

首先，要考慮基礎研究的特點，鼓勵大膽探索。基礎研究目的是探索自然界的一般規律，具有探索性、基礎性、前瞻性、系統性、創造性和國際性。基礎研究的探索性是指其探索的領域是一個全新的、未知的領域，其成果屬于原始創新，因而具有很大程度的不確定性，研究結果一般不能被精確地預見，常常是無心插柳，柳成蔭。基礎研究的系統性是指科學發展是一定基礎上的發展，需要長期的積累和艱苦的勞動。從歷史上看，每次科學的重大突破都是許多科學家長期默默的工作和積累，經過了無數次的失敗和挫折，最后才取得的。基礎研究的系統性決定了搞基礎性研究急于求成是行不通的，穩定、長期地資助基礎研究，加大對原始性創新研究的支持，是我們在科學基金項目支持中遵守的原則之一。自然科學基金委要遵照基礎研究的規律，努力為科學家營造一個寬松的學術環境，完善科學基金的退出機制，鼓勵科學科學家大膽地自由探索，從而吸引一批優秀的人才從事基礎性研究。但這并不是允許有些項目負責人對自然科學基金項目不認真完成，敷衍了事。所以在實際管理過程中，要區分正常的探索失敗和不認真完成自然科學基金項目兩種情況。對正常的探索失敗，要給予正確的關注；對不認真完成的，要給予警戒。

再者，激勵要有層次性。各類自然科學基金項目運作全過程包括立項申請、評審、執行、結題驗收、后期跟蹤五個過程。這五個環節是環環相連的，它凝聚了五方面專家的辛勤勞動，這五方面的專家是依托單位的科研管理專家（包括依托單位的學術委員會專家）、項目負責人、通訊評審專家、會議評審專家和自然基金委工作人員。

在科學基金項目的運作過程中，五方面專家的工作相輔相成，是一個有機的整體。首先科研管理專家根據自然科學基金委的申請指南、有關方針和政策組織本單位的專家申請，經本單位的學術委員會審定后報自然科學基金委；自然科學基金委工作人員通過科研管理專家核定有關信息，初審后提交通訊評審專家評議，待通訊評審意見匯總后組織會議評審專家進行會評；經自然科學基金委委務會審批后，下發通知；在項目的執行期間，科研管理專家按照自然科學基金委的有關辦法，保障和監督項目的執行；項目結題后，自然科學基金委工作人員組織同行專家對已結題的項目進行評估驗收，科研管理專家協助自然科學基金委的工作人員做好項目的跟蹤。

由此看出，依托單位的科研管理專家對本單位科研人員進行組織立項、審核、申報、執行（后期管理）、結題驗收、后期跟蹤等過程中起著不可替代的作用；項目負責人是自然科學基金項目執行的中心環節，他們是自然科學基金項目的執行者，直接關系著自然科學基金項目能否順利的完成，關系著國家自然科學基金的效能；通訊評評審專家的工作是自然科學基金工作的基礎；會議評審專家是在通訊評審基礎上，集體對自然科學基金項目進行判斷、決策；而自然科學基金委工作人員是依托單位的科研管理專家、項目負責人、通訊評審專家、評審組專家的之間橋梁，為他們提供服務。因此要調動五方面的專家，就要針對其工作特點建立不同的激勵機制，使這個有機的整體協調發展，共同推動自然科學基金事業的發展。

再者，激勵機制要建立在科學家的心理特點上。科學家進行科學研究的動機在于其研究成果擁有優先權和獨創權，其研究成果被同行公正的評價，進而得到社會的承認。因此在許多領域，某些方法或理論以該方法或理論第一個發現的科學家名字命名的，例如牛頓運動定律、麥克斯韋方程等。在實際工作中，自然科學基金的激勵要把重點放在注重科學家得到尊重的需要和科學家自我實現得到滿足的需要上。通過對科學家的獎勵，既肯定科學家的研究成果和創造能力，又能激發更多的科學家從事自然科學基金項目研究熱情，又能吸引更多優秀的科學家和青年人才從事基礎研究。

再者，要正確處理好物質激勵和精神激勵關系。在一定的時期，雖然物質激勵是提高工作積極性很重要的一方面，但是忽視精神激勵也是不行的，是片面的。根據馬斯洛的需要層次理論，每個人都有五種基本的需要：生理需要、安全需要、歸屬需要、尊重需要和自我實現需要，這五種需要依次是從低級到高級，階梯式逐級上升。當低級的需要滿足后，人們會產生對更高級需要。只有要把物質激勵和精神激勵有機地結合起來，才能使激勵作用發揮得更大。在實際的操作中，可以視情況而定。如對完成自然科學基金項目好的專家，若其項目需要進一步深入研究，按一定的程序可以給予延續支持，并在我委相關媒體上給予報道；對取得突破性或顯示性的成果，除我委相關媒體上給予報道外，還要在國內主要媒體上給予宣傳。

再者，要完善自然科學基金項目研究成果評價體系。要對取得研究成果突出的科學家進行物質或精神激勵，先決條件是公正、公平和合理地評價其研究成果。否則，對科學家群體會贊成不良的影響。目前對科學自然科學基金項目成果的鑒定有兩個可依據的辦法：《科學技術成果鑒定辦法》、科學技術評價辦法（試行）和《國家自然科學基金資助項目研究成果管理暫行規定》。自然科學基金項目的成果具有基礎研究的一般特性，具有探索性、創新性和成果被承認的滯后性，但實際操作中的困難是比較大，因為搜集眾多同行的評價是一個很困難的工作。建議采用定性和定量相結合的原則，建立自然科學基金項目研究成果信息管理系統；做好科技情報工作，搜集和跟蹤自然科學基金項目的研究成果；充分依靠專家，發揮五方面的專家作用，定期組織專家對前期結題項目的研究成果進行評價，做好成果分析。

最后，體現公平的思想，正確把握和運用激勵量。公平是指激勵量的分配要體現多勞多得，而不是搞平均主義；正確把握和運用激勵量，就是要掌握好度和量的關系。因為公平理論的主要概念是：一個人對他所得的報酬是否滿意不是只看其絕對值，而是進行縱向和橫向地比較，看其相對值。即每個人都把個人所得報酬與貢獻的比率同他人的比率相比較，如果比較相等，則認為公平合理，感到滿意；若不相等，則影響其工作積極性。所以，能否正確控制激勵量的大小，關系到激勵的正負作用。激勵量過大或過小，不僅不能奏效，相反還起反作用。如果物質激勵搞平均主義，不該多獎的多獎，不該少獎的少獎，就會使激勵的效能下降；對精神激勵搞平均主義，不該表揚而表揚，不該批評的而批評，反而其到相反的作用。因為人們在現實生活中都有競爭心理，一旦意識到不公平，工作積極性會隨之下降。所以激勵量公平分配，有利于促進效率地提高，相反，效率下降[2]。

總之，自然科學基金的激勵機制要建立在基礎研究的規律之上，充分調動各方面專家的能動性，使之形成合力，共同推動我國基礎研究的發展。

參考文獻

[1] 張德.組織行為學[M].北京：清華大學出版社，2000：28-34.

[2] 崔汝銀.淺議激勵在科技管理中的作用.見：鄭紹濂.科技管理研究復.天津：天津市科學學科技管理研究雜志編輯部，1983：62-65.