2011年度國家科技獎勵的統計分析

【摘 要】國家科技獎勵是衡量一個地區學術水平、自主創新能力和社會貢獻程度的重要指標之一。文章通過總結分析我國部分地區高校獲得2011年度國家科技獎勵的情況，對地區獲國家科技獎勵的情況進行匯總和排名，得出2011年度地區獲獎的新趨勢，并通過對江蘇省高校的獲獎情況進行分析，為江蘇高校的科技創新工作給予建議。

【關鍵詞】國家科學技術獎；分析；部分地區；排名；高校科技創新

高校匯聚了大量的科研人才，具有較強的知識生產能力和較深厚的技術貯備，是我國科技創新和科技進步的主要策源地。高校的科研成果直接主導著我國的科研走向和科研競爭力，是國家科技創新基礎研究的主力軍，對區域社會和經濟建設的貢獻越來越大。

國家科學技術獎是我國科學技術的最高獎，具有顯示度高、影響力大、示范性強的特點，是衡量一個地區學術水平、自主創新能力和社會貢獻程度的重要指標之一[1]。近十年來，高校獲得國家科學技術獎勵的比例持續增長。全國高校獲得國家三大科技獎勵的比例，從2001年度的47.9%，提升到2006年度的57.5%，再到2010年度的71.5%。特別是在2011年度，全國高校獲得國家三大科技獎勵的比例飆升至72.5%（以上統計不包含專用項目）。

高校獲獎比例的快速增長，說明國家近年來通過211工程、985工程等對高等教育的投入加大，以及高校更多地承擔國家各類科技攻關項目，成效開始逐步顯現。因此，通過分析我國部分地區高校獲得2011年度國家科技獎勵的情況，來進一步了解各地區之間科技發展的特點，摸清高校科技發展的新規律，為高校科技發展特別是江蘇高校科技發展提供參考具有重要意義。

1.2011年度國家科技獎勵情況

國家科學技術獎中除了國際科學技術合作獎是授予對中國科學技術事業做出重要貢獻的外國人或者外國組織外，其余4項獎是獎勵在科學技術進步活動中做出突出貢獻的中國公民、組織。國家最高科學技術獎授予在當代科學技術前沿取得重大突破或者在科學技術發展中有卓越建樹、在科學技術創新、科學技術成果轉化和高技術產業化中創造巨大經濟效益或者社會效益的科學技術工作者，國家最高科學技術獎每年授予人數不超過2名。國家自然科學獎授予在基礎研究和應用基礎研究中闡明自然現象、特征和規律，做出重大科學發現的公民；國家技術發明獎授予運用科學技術知識做出產品、工藝、材料及其系統等重大技術發明的公民；國家科學技術進步獎授予在應用推廣先進科學技術成果，完成重大科學技術工程、計劃、項目等方面，做出突出貢獻的公民、組織[2]。后三項獎勵統稱為國家科技獎勵三大獎。2003年以后，國家科技獎勵三大獎在原設一等獎、二等獎兩大級別的基礎上，都增設了特等獎，專門表彰“做出特別重大科學發現或者技術發明”、“在具有特別重大意義的科學技術工程、計劃、項目中做出突出貢獻”的公民和組織。

2011年度國家科學技術獎勵共授獎384項（人）。其中，國家最高科學技術獎獲得者2人；國家自然科學獎二等獎授獎項目36項；國家技術發明獎授獎項目55項，其中：一等獎2項（通用項目），二等獎53項（通用項目39項，專用項目14項）；國家科學技術進步獎283項，其中：特等獎1項（通用項目），一等獎20項（通用項目9項，專用項目11項），二等獎262項（通用項目208項，專用項目54項）；授予8名外籍專家中華人民共和國國際科學技術合作獎[3]。

2011年度國家三大獎全國高等學校共獲得214項，占總數的72.5%。其中，高校為第一完成單位的157項，占總數的53.2%。（以上統計不包含國防專用項目）。高校獲得國家自然科學獎二等獎23項，占總數（一等獎空缺，二等獎36項）的63.9%。高校獲得國家技術發明獎通用項目29項（一等獎2項，二等獎27項），占通用項目總數（一等獎2項，二等獎39項）的70.7%。2項一等獎項目均為高校獲得。高校獲得國家科學技術進步獎通用項目162項（特等獎1項，一等獎6項，二等獎155項），占通用項目總數218項（特等獎1項，一等獎9項，二等獎208項）的74.3%。其中，高校為第一完成單位的105項（一等獎2項，二等獎103項），占通用項目總數的48.2%。

高校在全國授獎項目中的高比例，再次說明高等學校的科研實力在不斷增強，對我國經濟發展和科技進步的貢獻越來越大。尤其是2項國家技術發明獎一等獎項目均為高校獲得，可以看出高校具有原始創新的能力，在中國特色自主創新發展過程中占有舉足輕重的位置[4]。

2.部分地區獲獎情況及排名

國家科技獎勵項目中凡牽涉到軍工和國家安全的列為專用項目（或保密項目），其余為通用項目。2011年度國家科技獎勵覆蓋了全國除臺灣地區外的主要省、市、自治區。

教育部科技發展中心網站上公布了高校獲2011年度國家科學技術獎勵的相關情況。除了國家最高科學技術獎和國際科學技術合作獎，現以兩種不同的口徑對部分地區獲得通用項目和專用項目的獎勵情況進行統計分析。

2.1高校為第一完成單位獲2011年度國家三大科技獎勵通用項目分地區統計（表1）

2011年度，共有24個地區的高校作為第一完成單位或人員獲得國家科技獎勵的通用項目獎。參照教育部科技發展中心公布的獲獎高校名單進行分地區統計，以上統計表中列出了獲獎5項及以上的11個地區。

通過統計表我們可以看到，北京的高校作為第一完成單位或人員獲得22項國家三大科技獎勵的通用項目獎而高居榜首，與往年持平。同時，北京與排名第2的江蘇所獲獎勵項目數量僅差3個，第1名和第2名的差距正在不斷被縮小。從排名前五的各個地區來看，他們獲得國家三大科技獎勵的數量差都非常一致，說明各個地區彼此之間的水平都比較均衡。

江蘇的高校獲得19項國家三大科技獎勵位列第2，湖南的高校獲得9項而位列第5，天津的高校獲得7項而位列第7，三個省市的排名與2010年度相比上升較快。陜西、浙江和重慶的排名與2010年度相比略有上升。上海、湖北和廣東的排名與2010年度相比略有下降。山東的排名與2010年度持平。

另外，清華大學的吳良鏞院士榮獲2011年度國家最高科學技術獎，使得北京的高校是唯一獲得最高科學技術獎的地區，也使得北京是唯一獲得國家四大科技獎勵的地區。

2.2高校獲2011年度國家三大科技獎勵通用項目分地區統計（表2）

現代科學技術研究的大多數項目是在多學科或產學研合作基礎上完成的，因此共同參與研究的單位和人員往往來自不同省份[5]。2011年度，共有29個地區的高校作為參與人或單位獲得國家科技獎勵的通用項目獎。參照教育部科技發展中心公布的獲獎高校名單進行分地區統計，以上統計表中列出了獲獎6項及以上的地區。

通過統計表我們可以看到，北京的高校作為參與人或單位獲得國家科技獎勵的通用項目獎59項，遙遙領先于其他地區，繼續位居榜首；江蘇獲得38項，超越上海位居第2，上海和湖北都獲得24項位居第3，浙江獲得20項位居第4，歸屬于第二集團；湖南、山東、陜西、天津、廣東分獲第5至第9名，歸屬于第三集團。

與2010年度的排名對比，江蘇已經超越上海，穩居第2，并且縮小了與北京的差距，拉大了與第3名上海和湖北的差距；浙江、湖南、天津、河北的進步較為明顯；湖北、河南、重慶有所進步；上海、廣東、四川、遼寧、黑龍江的排名略有下降；山東、陜西的排名保持不變。

與“高校為第一完成單位獲2011年度國家三大科技獎勵通用項目分地區統計”進行對比，排名的前10位中，除了浙江的排名有所變動外，其余各個省、市、自治區的排名順序沒任何變化，說明大多數省、市、自治區的高校以第一完成單位或人員的項目與作為參與人或單位完成的項目情況基本相同。浙江的高校作為參與人或單位獲得獎勵的數量排名明顯比作為第一完成單位或人員獲得獎勵的項目排名要靠前，說明浙江的高校近年來參與合作國家的重大項目數量較多。

2.3高校為第一完成單位獲2011年度國家科學技術獎專用項目分地區統計（表3）

2011年度，共有11個地區的高校作為第一完成單位或人員獲得國家科技獎勵的專用項目獎勵。參照教育部科技發展中心公布的獲獎高校名單進行分地區統計，以上統計表中列出了所有獲獎的地區。

通過統計表我們可以看到，江蘇的高校作為參與人或單位獲得國家科技獎勵的專用項目獎5項，成為新晉冠軍；湖南獲得3項位居第2；陜西、上海、黑龍江、河南、山西都獲得2項而名列第3；河北在2010年度沒有高校作為第一完成單位獲2011年度國家科學技術獎專用項目，今年獲得了1項，進入榜單排名第四；重慶、湖北排名保持不變；值得關注的是長年位居榜首的北京，2011年度只獲得1項而排名第4。這反映江蘇、湖南等地區國防科技力量正不斷超越北京、陜西、上海等傳統國防科研強勢地區。

2.4高校獲2011年度國家科學技術獎專用項目分地區統計（表4）

2011年度，共有14個地區的高校作為參與人或單位獲得國家科技獎勵的專用項目獎。參照教育部科技發展中心公布的獲獎高校名單進行分地區統計，以上統計表中列出了所有獲獎的地區。

通過統計表我們可以看到，北京的高校作為參與人或單位獲得國家科技獎勵的專用項目17項，位居榜首；與作為第一完成單位獲2011年度國家科學技術獎專用項目統計排名相比上升了八位，說明北京近年來參與合作的國家重大軍口或保密項目數量較多，排名提高幅度之大與北京擁有數量眾多的軍事院校和軍事科研院所緊密相連。江蘇獲得8項排名第2，比第一完成單位或人員獲得國家科技獎勵的專用項目獎的排名下降了一位。

陜西獲得5項排名第3，與作為參與人或單位獲得國家科技獎勵的通用項目獎的排名相比上升了五位，提高幅度之大也與陜西的國防科研優勢突出有關。湖北、重慶兩個地區的排名與作為第一完成單位或人員獲得國家科技獎勵的專用項目獎的排名相比上升了許多，說明兩個地區近年來參與合作的國家重大軍口或保密項目數量較多。河南、山西兩個地區獲得獎勵的項目數與作為第一完成單位或人員獲得國家科技獎勵的專用項目獎的項目數相同，說明兩個地區在近年來參與合作的國家重大軍口或保密項目數量較少。

3.2011年度各地區獲獎數量和排名所呈現的新特點

3.1國家自然科學一等獎再次空缺

2011年度象征我國科研領域原始創新能力的國家自然科學獎一等獎再次空缺，這已是自2000年以來12年中該獎項第8次無人問鼎，令人遺憾。根據《國家科學技術獎勵條例》，國家自然科學獎要授予在基礎研究和應用基礎研究中做出重大科學發現的公民，這些重大科學發明必須符合前人尚未發現或者尚未闡明、具有重大科學價值、得到國內外自然科學界公認三大標準。12年中8次空缺，反映了我國科技基礎研究和應用基礎研究領域重大原創性成就不多的缺失。重大原創性成就不多，與我們的科研評價體系、科研政策導向、科研人員培養體制等多種因素密切相關。比如，我國目前的科研評價體系過于重視論文，科研政策導向中重應用研究而輕基礎研究等。

3.2中部地區科研力量強勢崛起

從以上四個表可以看出，我國東西部地區的差距依然十分明顯，而中部地區的科研實力卻是強勢崛起。從表1來看，湖北、湖南、陜西、河南、重慶五個地區幾乎占據整個排名的半壁江山；從表3來看，湖南和陜西作為第一完成單位或人員獲得國家科技獎勵的專用項目獎數量排名第2和第3；從表4來看，陜西和湖北作為參與人或單位獲得國家科技獎勵的專用項目獎數量排名第3和第4。2011年度，中部省份的湖北和湖南是異軍突起，而陜西在國家科技獎勵的專用項目獎方面一如往常，繼續占據前列。

3.3各地區獲獎數量排名與各地區人均GDP排名基本成比例

3.3.1通用項目中，人均GDP高于全國平均水平的地區獲得國家科技獎勵的占大多數

通過表1和表2可以看出，北京、江蘇、上海獲得2011年度國家科技獎勵的總數排名前三，而此三個省份在2011年度的人均GDP排名[6]中排名前四。在表1的11個獲獎地區中，人均GDP高于全國平均水平的地區有7個，占63.6%；在表2的12個獲獎地區中，人均GDP高于全國平均水平的地區也有7個，占58.3%。另外，我國39所“985高校”和112所“211高校”[7]（不含軍事系統院校）中，分布在人均GDP高于全國平均水平地區的分別達到25所和68所，分別占64.1%和60.7%。鑒于此，人均GDP高于全國平均水平的地區，在應用推廣先進科學技術成果，完成重大科學技術工程、計劃、項目等方面做得更好一些。人均GDP低于全國平均水平的地區，在以科學技術創新、科學技術成果轉化和高技術產業化創造巨大經濟效益或者社會效益方面的基礎比較薄弱，在科技創新方面還有很多的工作要做。

3.3.2專用項目中，人均GDP低于全國平均水平的地區獲得國家科技獎勵的占大多數

通過表3和表4可以看出，在獲得2011年度國家科技獎勵總數排名前五的地區中，人均GDP低于全國平均水平的地區有3個，占60%。在表3的11個獲獎地區中，人均GDP低于全國平均水平的地區有8個，占72.7%；而且從數量上看，8個人均GDP低于全國平均水平地區作為第一完成單位或人員獲得國家科技獎勵的專用項目獎的總數，幾乎是人均GDP高于全國平均水平地區獲得總數的兩倍。在表4的14個獲獎地區中，人均GDP低于全國平均水平的地區有9個，占64.3%。另外，我國22所軍隊“2110工程”的院校，有13所都分布在人均GDP低于全國平均水平的地區。因此，在專用項目中，人均GDP低于全國平均水平的地區獲得國家科技獎勵的數量占大多數。

4.江蘇省獲獎情況分析及建議

4.1 2011年度通用項目的獲獎情況統計分析

江蘇高校（包括參與單位或人員）獲得1項國家自然科學二等獎，1項國家技術發明一等獎，4項國家技術發明二等獎，1項國家科學技術進步一等獎，31項國家科學技術進步二等獎。對比作為第一完成單位或人員獲得1項國家自然科學二等獎，1項國家技術發明一等獎，4項國家技術發明二等獎，13項國家科學技術進步二等獎，江蘇高校在國家科學技術進步獎方面落差明顯。

國家科學技術進步獎授予在應用推廣先進科學技術成果，完成重大科學技術工程、計劃、項目等方面，做出突出貢獻的公民、組織。江蘇高校在此項目中獲獎數量落差明顯，說明江蘇高校在應用技術研發與企業、產業需求對接不夠，科技成果轉化率等方面有待提高。因此，江蘇高校應該通過深化校企聯盟行動、促進校企人才交流、強化科技中介服務和推進大學科技園建設等手段，加快完善產學研合作機制，強化成果轉化與應用，推動知識創新、技術創新與產業創新良性互動，實現高校和企業“優勢疊加”，技術創新鏈和產業鏈“雙向融合”。

4.2 2011年度專用項目的獲獎情況統計分析

江蘇的高校（包括參與單位或人員）獲得3項國家技術發明二等獎，2項國家科學技術進步一等獎，3項國家科學技術進步二等獎。對比作為第一完成單位或人員獲得3項國家技術發明二等獎，1項國家科學技術進步一等獎，1項國家科學技術進步二等獎。說明江蘇近兩年來利用各種資源優勢，積極主持和參與國家重大軍口或保密項目，使得江蘇高校作為第一完成單位或人員獲得國家科技獎勵專用項目的數量取得較大突破。

4.3在2011年度四個統計表中的位置

江蘇在作為第一完成單位獲2011年度國家三大科技獎勵通用項目分地區統計中排名第2，與排名第1的北京相差3項，與排名第3的上海也相差3項。在2011年度國家三大科技獎勵通用項目分地區統計中排名第2，與排名第1的北京相差21項，與排名第3的上海相差14項。在作為第一完成單位獲2011年度國家科學技術獎專用項目分地區統計中排名第1，與排名第2的湖南相差2項。在2011年度國家科學技術獎專用項目分地區統計中排名第2，與排名第1的北京相差9項，與排名第3的陜西相差3項。

通過對2011年度國家科技獎勵進行統計看出，江蘇高校的科技創新能力已經大大超越上海高校，并且拉近與北京高校的差距。

4.4建議

從對2011年度國家科技獎勵的分地區統計能看出，江蘇高校具有很強的科技創新能力和高科技成果轉化能力。但與建設科技強省和創新型省份的要求還有一定的差距。要想進一步提升江蘇高校獲得國家科技獎勵的層次和數量，必須抓住國家實施“2011計劃”的契機，成立省級高校協同創新計劃領導小組來切實加強組織領導，科學制定江蘇高校協同創新計劃的實施方案，進一步完善科技發展的機制和體制，充分調動各級各類科技創新人員的積極性和能動性，努力提高各級各類高校的科技創新能力，鼓勵并扶持各類科技創新活動，加大引進和培育科技創新領軍人物和創新團隊的力度，加快實現科技強省和創新型省份的建設。 [科]

【參考文獻】

［１］邱均平等.我國2000-2004年國家科技獎勵項目的計量分析[J]．科技管理研究．2006，（2）：39-41.

［２］國家科學技術獎勵工作辦公室網站.國家科學技術獎勵條例，http://www.nosta.gov.cn/web/detail1.aspx?menuID=21contentID=128.

［３］國家科學技術獎勵工作辦公室網站.2011年度國家科技獎勵公告，http://www.most.gov.cn/ztzl/gjkxjsjldh/jldh2011/jldh11jlgg/201202/t20120210_92354.htm.

［４］教育部科技發展中心網站.高校獲2011年度國家科學技術獎情況，http://www.cutech.edu.cn/cn/zxgz/2012/02/1326778551300175.htm.

［５］段姍等.2007年度國家科技獎勵的分地區獲獎分析[J]．科技管理研究．2009，（1）：71-72.

［６］人民網新聞.全國各省市人均GDP數據出爐，http://politics.people.com.cn/GB/17046782.html.

［７］教育部網站.“985工程”高校名單、“211工程”高校名單，http://www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/s6183/201112/xxgk_128833.html；http://www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_94/201002/82762.html.