不安全生態行為監管的博弈分析與政策建議
2012-12-29 00:00:00譚鍵肖光進
中國集體經濟 2012年3期
摘要：文章通過分析不安全生態行為的心理內涵與特征，結合安全心理學與管理學的相關原理，運用博弈論的方法，探討了不安全生態行為管理的心理博弈過程;分析表明：不安全生態行為是否實施取決于該行為執行與否給施行者帶來不同效用的心理比較；得出結論：取得安全監管的相關滿意平衡是可能的，但要取得最理想的平衡卻非常困難；并提出了不安全生態行為監管的相關建議和對策。
關鍵詞：不安全生態行為；博弈論；納什均衡；混合策略；純策略
一、引言
安全的生態行為模式鮮明地體現了人們在“增長癖”經濟思想影響下對安全發展的隱憂與渴求。但是，長期受傳統經濟耗竭型思想根深蒂固影響的理性經濟人們、利潤最大化的盲目追逐者們以及帕累托最優的忠實執行者們，是否會按安全的生態行為模式的規律自覺約束個體的生產經營行為？如果個體的自覺約束不可能，是否應該通過金融手段或財稅補貼誘導來加以促進甚至立法強制？在立法時又應該關注哪些重要均衡點的破解？
傳統的理性經濟人為了個體、短期、局部的利益會犧牲他人長期、整體的利益，也會為了追求經濟效益而放棄生態效益，這必然導致危害人類自身可持續發展的不安全生態行為的大量產生，其結果必然是環境污染、礦產資源掠奪式浪費式開采與耗用、生態嚴重破壞等。這種必然性可以借助博弈論中囚徒理論與納什均衡在經濟學中的衍生應用來分析。假定存在不安全生態行為，但政府相關職能部門并沒有管制的方法與手段，經濟實體為了追求自身、短期利益的最大化，寧愿以犧牲環境、長期、整體的利益為代價，也絕不會主動增加生態投入來追求生態友好的可持續發展目標。按照看不見的手的原理，所有經濟實體都會從利己的目的出發，采取犧牲環境和浪費資源的策略，從而進入“納什均衡”狀態。因為，如果一個經濟實體從利他的目的出發，投資治理污染，改善生態環境，而其他經濟實體仍然不顧環境污染，那么生態友好型經濟實體的生產成本就會相對增加，價格就要相對提高，它的產品和服務就沒有競爭力，甚至經濟實體還要破產。這是一個“看不見的手的有效的生態友好型完全競爭機制”失敗的例證，也就是市場不會自我約束，環境友好、資源節約與循環利用、生態可持續發展離不開政策法規的引導與強制力。只有在政府加強管制打破該“納什均衡”時，經濟實體才會同步采取低污染、礦產資源產出高效、礦產資源循環利用高效以及礦產資源供給安全的策略組合，在獲得相應利潤的同時環境得以保持，資源掠奪式開采與耗用才有可能避免、生態嚴重破壞等問題才有可能解決。
生態友好型經濟模式是一種主動的社會變革，對法律具有特殊的依賴。現代社會已經步入法制文明時代，生產經營行為已經被納入整個法律框架之中，原有法律體系對非生態友好型體系的承認是進行生態友好型經濟建設的法律障礙，沒有一定程度的法律創新，生態友好型社會的建設就會增加突破法律障礙的社會成本，從而使生態友好型經濟模式只能是個別現象，而難以在全社會進行推廣。探索生態友好型經濟模式的成果也需要用立法的形式鞏固下來，才能從強力措施的角度推行其成功模式，才能提高全社會參與生態友好型經濟建設的積極性，從社會成本上減少對生態友好型經濟模式的阻力。保守估計，中國因環境污染導致的經濟損失大約占GDP的2.1%-7.7%，因生態破壞導致的經濟損失相當于GDP的5%-13%，兩者之和大約為GDP的7%-20%，也就是說，每實現1萬元的GDP，大約需要造成700-2000元的不必要損失。由此可見，中國經濟的高速增長是以資源、環境和生態的巨大損失為代價的，是以資源、環境和生態要素資本的過度耗費來支撐和推動的。因此，推行生態友好型經濟模式，鼓勵生態友好型生產經營行為并提供法律制度上的保障勢在必行，而這一切都應該從不安全生態行為的監管開始。
二、不安全生態行為監管的博弈分析
立法推行環境友好型新經濟模式勢在必行，問題的關鍵是尋找不安全生態行為監管部門與不安全生態行為的實行者即被監管者之間各種重要均衡點的破解路徑。
（一）博弈雙方及其策略空間分析
違背環境友好、資源節約利用、社會可持續發展的不安全生態行為的監管問題本質上是一個博弈問題，可以定義博弈雙方為監管部門與涉及環境友好、資源節約利用、社會可持續發展的相關生態行為的施行實體。監管部門執行監管，負責生態行為施行過程的巡視、檢查與管理。
1.監管部門的策略空間分析
對監管部門而言，其策略空間即不安全生態行為的監管包括兩個方面：嚴加監管和常規監管。這涉及對不安全生態行為（含犯罪行為）的檢出概率和懲罰力度。
2.實體的策略空間分析
對實體而言，其策略空間是實施違背生態友好的行為，即不安全生態行為，或選擇服從生態友好的行為，即安全生態行為。
（二）不安全生態行為管理的博弈模型
模型假定：博弈雙方是監管部門與實體，根據效用最大化原則，可以建立一個關于不安全生態行為監管的標準博弈模型。
1.監管部門的效用函數
如果監管部門嚴加監管，可以獲得正效用u；如果只是常規監管，將承受–u的損失。監管部門發現實體的不安全生態行為，將獲得–A1的效用，發現實體的安全生態行為，則其效用為–A2，總效用為u–A1和u–A2。通常A1>A2，這是因為發現實體的不安全生態行為更費力。
2.違規實體的效用函數
實體違規且被發現，獲得–B1的效用，實體選擇順從，獲得B2的正常效用，如果實體違規而又沒有被發現，獲得B3的效用。很明顯，B3>B2，B3>B1。
3.博弈模型的構成
至此，可以構建博弈雙方的效用支付矩陣（見表1）。
（三）混合戰略的平衡分析
假定實體認為“不安全生態行為”是他的適當選擇，而監管部門則認定“努力”是他的適當選擇。
1.不服從實體的最優選擇
（1）如果不安全生態行為的心理預期效用遠比安全生態行為大而被發現后的懲罰又足夠小的話，不安全生態行為將無處不在。
（2）如果不安全生態行為的預期效用遠比安全生態行為大但被發現后的懲罰卻極為嚴重的話，不安全生態行為也將很少發生。
（3）倘若不安全生態行為很難被發現或者即使被發現所受到的懲罰也極為有限的話，不安全生態行為將總是發生。
2.監管部門的最優選擇
如果0≤u
（1）為了消除不安全生態行為，如果懲罰力度太小，就應該提高被檢出的概率。
（2）如果被檢出的概率太低，就應該加大懲罰的力度來打擊實體的不安全生態行為。換言之，有效監管就是在檢出概率與懲罰力度之間找到平衡。
3.結論
（1）監管部門的最優選擇取決于常規管理的心理預期，可以通過制度化來合理提高。在有效的管理體系下，實體的最優選擇應該是實施安全生態行為。
（2）有效的管理體系應當提高監管部門的常規效用u，同時降低不安全生態行為的心理預期效用以減少實體的不安全生態行為，這是可以通過采用適當的檢出概率和懲罰力度來實現的。
（3）根據博弈均衡理論，相對滿意的“努力，安全生態行為”均衡是可能的，而最理想的“不努力，安全生態行為”均衡是不可能實現的。這也說明了監管的必要性和重要性。
（四）博弈結果應用分析
生態友好型經濟模式是對傳統生態不安全經濟發展模式的一次變革，推行生態友好型經濟模式需要嚴格監管不安全生態行為，因此需要建立完整配套的法律體系。
1.傳統生態不安全經濟發展模式面臨的挑戰以及國際國內生態友好型經濟發展模式的形勢要求中國轉變經濟發展模式，盡可能循環利用礦產資源，確保生態友好與可持續發展。
2.不安全生態行為監管的博弈分析結果以及國外經驗表明，生態友好型經濟模式不可能由實體或市場自發實現，必需由相關的執法部門依據相關法律法規來進行監管、約束或者加以引導和促進。
3.博弈結果還表明監管體系有效與否的重點在于盡可能地消除實體不安全生態行為的心理誘因，在監管部門的檢出概率和懲罰力度平衡點上以立法的形式向廣大實體傳遞一種不安全生態行為后果很嚴厲的信號，以影響所有實體對違規所帶來的后果與風險的判斷，并進而影響他們的選擇傾向和相關行為。
三、以法制建設約束博弈雙方的行為選擇
第一，完善不安全生態行為監管法律法規建設，提高監管力度。在推行不安全生態行為監管策略的時候，最先采取的措施就是制定相應的法律法規，以作為生態友好型經濟模式發展的基礎和前提。
第二，完善生態友好型經濟模式價值體現機制，提高安全生態行為的期效。應完善相關產權制度，提高安全生態行為的期望值，也應完善相關價格形成機制，提高安全生態行為期望值的獲取幾率，同時應完善財稅金融政策，引導安全生態行為。
第三，加強公眾監督，提高不安全生態行為的檢出概率。可以通過公開環境信息，讓公眾了解更多的關于生態友好型經濟的基本知識，促使公眾以主人翁的精神投入到生態友好型經濟體系建設中來。引導公眾實現綠色消費，盡量減少廢棄物的發生，增進再利用意識，減少垃圾排放。建立有獎激勵制度，對生態友好型經濟提出合理建議、舉報環境污染線索的，給予物質獎勵。
第四，推進技術進步，豐富監管措施。生態友好型經濟是一種新型的經濟形態，離不開先進科學技術的支持。如中國政府為了加強“地溝油的監管”，不惜在全國范圍內公開征集“地溝油”的最新、快速而又經濟便捷的鑒定方法就說明了技術進步對不安全生態行為監管的重要意義。
四、結論
生態友好型經濟模式是對傳統經濟發展模式的一次變革，其核心是不安全生態行為的有效監管。博弈分析表明，建立和發展生態友好型經濟需要基于安全考慮的理論創新，更需要在遵循其自身規律的前提下建立完整配套的法律體系，確定具體的技術規范，保障生態友好型經濟的經濟學理念和實踐模式在中國建立，實現全民、全社會范圍內不安全生態行為的自覺規避，堅持環境友好，確保資源節約與社會可持續發展，這對中國未來發展具有戰略層面的重大安全意義。
參考文獻：
1.梁麗.關于安全行為科學的探討[J].中國安全科
