價值鏈驅動、土地流轉與現代農業發展*

程傳興 張良悅 趙翠萍

價值鏈驅動、土地流轉與現代農業發展*

程傳興 張良悅 趙翠萍

現代農業的發展不僅體現在產出效率和規模經濟上，更體現在農業的產業化、食品加工和消費結構的變遷上。在目前家庭承包經營體制框架下，土地流轉作為實現傳統農業向現代農業過渡的橋梁，其啟動和實施需要產業組織的動力驅動。農產品價值鏈是小農生產連接國際大市場的主導產業形式和銷售網絡。因此，以農產品價值鏈驅動促進土地流轉，進而帶動現代農業發展，是中國現代農業發展的可行選擇和土地流轉的內在驅動力。

產品價值鏈;土地流轉;現代農業

通過土地流轉促使家庭農業向現代農業的轉變已經成為理論界的共識和政策層面的導向。不少學者從制度和案例研究角度分析了土地流轉過程中需要解決的問題、相應的制度供給以及政府行為［1］［2］［3］［4］。但從產業角度分析土地流轉內在動力的文獻還不多見。現代農業與傳統農業的主要區別不僅在于生產效率的提高，更在于農產品的加工和食品消費的產業化主導，以及由此推動的農業生產領域微觀主體和產業組織的相應轉變。在目前家庭承包經營體制框架下，土地流轉被當做是傳統農業向現代農業過渡的橋梁，但是，如果缺乏相應的產業組織推動力，這種橋梁作用也難以發揮。所以，必須通過產業價值鏈驅動來推進土地流轉，進而帶動現代農業的發展。

一、現代農業與農產食品價值鏈

隨著工業化和城市化進程的推進，現代農業的發展不僅體現在產出效率和規模經濟上，更體現在農業的產業化、市場需求和發展模式的轉變等方面，包括農業生產方式的轉變、食品加工業、消費結構以及正在興起的有機農業。所以，對現代農業的理解必須持動態和發展的觀點，或稱之為第二次農業革命［5］，其中，產業價值鏈成為推動這次農業革命重要的組織形態。需求的多樣化、技術創新以及大眾消費方式的轉變等為農業的產業化和市場化提供了發展環境，由私人企業家引領的新型農業在廣義的價值鏈上把生產者和消費者聯系起來，也把許多組織起來的企業型小農業主聯系在一起［6］。通過產品價值鏈使農場生產由農村生活方式(rural lifestyle)轉變為農業商業部門(agri－business sector)，并使農業產業在對價值鏈增值機會的不斷開發中獲取豐厚利潤和持續發展［7］。產品價值鏈是現代經濟中基于產品競爭力的一種產業組織形式，它使人們將對產品競爭力的聚焦從單一生產商轉向包括產品配置與市場開發在內的涉及產品供給與服務的其他經濟活動，且所有這些活動都可以對產品的價值增值做出貢獻。農業產品價值鏈是指圍繞食物生產與加工、食品分送和消費所形成的產業鏈，也稱之為農產食品鏈。食品領域的產業革命使食品服務產業不再僅僅是食品的供應和配送，而是食品價值鏈中一系列價值的增值環節和追求回報的資本切入點。從產品價值鏈上看，食品產品加工向前可以追溯到農業生產的投入及農產品生產過程，向后則是食品的運輸、零售和消費等服務環節的延伸;從消費模式上看，農產品生產鏈已經成為農業生產者、食品加工者、環境保護者、消費者以及政府部門等相關領域和相關利益群體高度關注的產業形態［8］。中國是個農業生產和農產品消費大國，但農業經營組織規模小，農業產業的競爭力弱，因此，必須實施以農產品價值鏈為特征的現代農業革命。

(一)產業價值鏈是改造小農經濟的有力工具

農產品生產鏈和農業食品的工業革命造就了高價值農業，擴大了國內和國際市場，為農民和農業企業帶來了巨大的商機［9］。然而，新市場的商品質量、及時交付貨物、規模經濟等要求卻又對小農戶提出了新的挑戰。應該承認，高價值農產品的生產需要更多的勞動投入，對小農戶是有利的，所以，小農戶有潛力從以糧食為主的生產體系轉向高價值農業生產。但由于高價值農產品的易腐性和其異質性帶來的市場分割及價格波動，增加了市場風險;同時，小農戶的土地通常地處偏遠，基礎設施落后且面積小，他們可進行市場交易的產品剩余很少。結果使小農戶的高價值農產品生產面臨高昂的生產和交易成本。然而，這種困境并非不可克服，可通過制度創新幫助小農戶從價值鏈主導的“新型農業”中獲益，其中包括:發展農民或生產者營銷組織;鼓勵發展訂單農業;通過將私人部門和公共部門的有機結合發展高價值出口產品的供應鏈等方式［10］。一般地，訂單農業被看作是把小農戶融入不斷增長的高價值農產品市場的潛在手段。這種縱向合作恰好是產品價值鏈的一種治理模式，可以解決小農戶提高生產率所面臨的許多約束。因此，我們認為產品價值鏈是改造小農經濟的一種有效的產業組織形式。

(二)農產食品鏈滿足了城市消費的結構轉變

現代農業革命的一個主要表現是高價值農產品。高價值農產品生產和消費的增加伴隨著食品產業的轉型，包括食品加工、批發及零售。高價值農產品的興起是由消費者驅動的，收入的增加和城市化的擴張刺激了對高附加值產品、半加工產品、加工產品和方便食品的需求。同時，消費者對食品質量和安全的關注與日俱增。這就為高附加值農產品市場的開拓提供了空間，如連鎖超市的出現與迅速成長、食品加工和食品服務行業的快速發展。當然，這些食品不同于傳統的大宗農產品，屬于高附加值的鮮活農產品，容易腐爛，要求經過特殊設備的特殊處理(包裝廠、冷藏和冷凍運輸)提供服務。同時，為維持食品的質量、減少物質和營養損失，要求迅速將產品交付到消費者手中。這樣便形成了農場——公司——成品的鏈接，構成了一個農業食品產業價值鏈體系。于是，由農產品生產和加工者依靠其品牌和銷售體系來驅動的農產品配送和銷售的產業鏈便應運而生，大型零售商成為農產品生產和銷售的牽引者，滿足了城鄉消費結構的變化。

(三)產品價值鏈與食品安全和產品的跟蹤追溯制度

食品部門是由原料供應(特別是為生產提供投入的化工部門)、農業生產、食品加工、貿易、零售商和消費者組成的一個食品價值鏈。食品部門的特征之一是，食品安全和食品質量通過最終的產品檢測不能做到完全的控制，完全的保障需要通過食品價值鏈加工過程中各個環節適當控制的所有累積來完成。這樣，食品部門就通過價值鏈使食品安全和食品生產聯系起來，從而使食品產品的跟蹤制度通過產品價值鏈的形式加以完成。食品的跟蹤追溯制度已在業界廣為接受，食品安全、食品質量、食品的生產能力和可持續生產、消費者的透明消費等驅動了食品跟蹤功能的發展。商品的質量問題從整體上會對商品市場產生負面影響，因為跟蹤體系覆蓋的是整個市場而不是某一部分，通過跟蹤可以使個體參與者避免負面影響，所以市場參與者作為一個整體對跟蹤體系十分重視。另一方面，由于產品跟蹤體系的實現超越了企業的邊界，需要供應商和消費者之間達成協議和合作，這樣，食品部門的跟蹤追溯制度便形成了非單個企業決策的復雜的群體決策特征。復雜的決策體系涉及到政府、單個企業及相互關聯的企業集團，每一個決策主體都有其自身利益和決策權威，例如，政府主要關注食品安全，部門集團主要關注市場穩定，個體企業主要關注市場占有。如果任由三方討價博弈，勢必會不利于食品質量安全，但是，通過產品價值鏈，就可以使跟蹤追溯制度的決策形成在政府和部門集團所制定的框架內，各企業利益主體根據自己的利益進行綜合決策的平衡體系。

(四)產品價值鏈與日益興起的有機農業

有機農業是一種獨特的生產類型，外部投入少且要求嚴格，不允許使用化學投入品以及轉基因品種。為了保障消費者的健康消費，質量認證成為其關鍵環節。認證標準是一種基于效率、標準化、官方管制和價格競爭基礎上的對產業規則和商業質量的重新評價，通過認證可形成一種包括規范、實踐特征、制度在內的新的生產規則。1980年代，歐盟頒布了有機生產認證和貼簽的法律制度，隨后，美國、日本、加拿大、澳大利亞、新西蘭等也頒布了相似的標準。1999年，聯合國藥品與食品委員會對有機食品的網絡生產體系頒布了國際權威評估標準。總的來看，認證標準代表了一種基于社會、法律和官方制度的強有力的價值鏈的治理形式，其服務本身在許多方面、在公司和國家之間強化了傳統經濟的不平等。因此，盡管許多研究都顯示有機農業的投入產出關系對農戶是有利的，但如果不將傳統的小農納入產品價值鏈，則很難促進小農與市場的對接，無法有效地實施有機農業生產。

總之，產品價值鏈是現代農業產業組織的重要形式，是促使農業生產方式轉換的有力工具。為此，世界銀行在其2008年的報告中提出了以農業促發展的鉆石政策(圖1):(1)提高市場準入，建立有效的價值鏈，將農業市場的需求和小農生產者聯系起來，并沿著價值鏈環節在農業中創造機會。(2)提高小農戶競爭力，方便其進入市場，為小農戶的資產稟賦創造有利的環境。(3)提高糊口農業和低技能農村從業者的收入，實現農業勞動力市場和農村非農收入的多元化，降低其脆弱性。(4)通過價值鏈高價值領域的活動，增加農村勞動力市場的就業機會，提高農民的非農產業的就業技能。

圖1 價值鏈的驅動與傳統農業的改造

二、現代農業發展中價值鏈的形成與驅動

當前，制約我國農業發展的主要問題是:一是家庭生產與現代市場之間的矛盾，勢單力薄的農戶無力抗御市場風險及交易中的利益被掠奪;二是小規模經營與提高勞動生產率之間的矛盾，小規模的家庭生產不利于先進生產方式的應用，缺乏吸收現代科技的能力，難以提高農業勞動生產率;三是農業專業化生產與社會化服務的滯后，專業化越發展，越需要完善的社會服務體系，目前，各種農村公共服務組織為農戶提供的產前、產中、產后服務均十分有限，在專業化進程中農民所需要的信息、技術、資金、物質、加工、銷售等社會服務明顯供給乏力。這些問題的解決有待于農業產業組織模式的創新。因為產業鏈的組織結構和治理模式有利于產品內部的分工，并能做到利益共享，所以，農業產業鏈可以為小農戶提供走向大市場的平臺，進行一體化的生產。

產品價值鏈構建的關鍵在于尋找產品的增值空間以及產品價值鏈的治理模式，尤其是治理結構在產品升級和企業的進入條件上發揮著重要作用。Gereffi［11］分析了產業價值鏈治理的兩種典型類型:一種是生產者驅動，一種是購買者驅動。生產者驅動主要是依賴其在資本和專利知識方面居于支配地位的優勢，并通過價值鏈做到知識共享;購買者驅動主要是依靠居支配地位的品牌營銷，而其品牌主要是通過對產品設計和市場進入的控制來形成。從價值鏈的視角看，不同的治理結構和合作方式與不同的決策情況相聯系，包括什么事情必須做、又怎么做，什么時候生產、如何生產、在什么價格水平生產等等;合作是通過市場的方式還是非市場的方式進行。依據 Humphhrey and Schmit［12］的觀點，合作方式可分為三種情況:網絡性合作，合作者之間在價值鏈中具有大致平等的權利;準一體化合作，具有法律主體的企業之間的合作，主導企業制定規則，附屬企業遵守規則;完全的一體化，價值鏈的各個企業為主導企業的附屬企業。這些基本理論為產業價值鏈的構建提供了有意義的指導。

農產品價值鏈的形成包括兩個方面，一是農產品種植、加工、銷售等環節上企業的價值鏈，二是各環節之間的縱向聯系通過對影響各環節企業價值創造而形成的價值鏈。就目前來看，我國農業企業價值鏈構造的中心是解決“短鏈”與“斷鏈”以及價值鏈的驅動力問題。“短鏈”形態的農業產業鏈表現為農業產業鏈比例失調，即產業鏈上下游產業供求之間出現不配套的情況，限制上下游產業間的配合。在這種情況下，雖然不會出現產業鏈運行中止，卻可能限制產業資源效率。

理論上講，價值鏈的驅動者可以是生產者，也可以是銷售商，但在實踐中，價值鏈的直接推動者是下游零售商，而非上游的農產品生產者。因為，一方面，由于農業部門的弱質性，使得農業產業在產業鏈區域延伸中分享的分工收益的份額相對較小，而在區域延伸中承擔的交易費用相對較大;另一方面，在農產品市場開放和貿易自由化的情況下，可以從別的國家進口大量農產品或控制農產品價值鏈使其延伸到其他國家，一定程度上會取代國內價值鏈以及本國的農業生產者和涉農企業。所以，農業生產者的驅動力不強。例如，我國目前比較普遍采取的“訂單農業”組織方式，或稱之為“關系型”價值鏈，便主要是下游銷售商驅動的。

小農戶主要是通過“公司+農戶”的方式切入農業價值鏈的。因為直接推動者是下游零售商，所以必須滿足顧客的成本、質量和安全等諸多方面的要求，例如，對產品質量、加工技術以及對新的生物技術的采用和推廣中的要求，要遠比非傳統農業或大宗農業的產出嚴格和具體的多，而且中間的不確定因素也多，客觀上為一體化帶來困難。這就要求依靠下游零售商和上游農產品加工、流通企業以及眾多的農戶之間以價值鏈治理模式做出制度安排，依賴合同將多個產業環節聯系起來，所以，“公司+農戶”的產業價值鏈模式在中國的現代農業生產中廣為發展。在公司對農戶實行準縱向一體化的組織中，公司與農戶仍然是各自獨立經營的主體。但農戶的生產完全納入到公司的生產計劃中，公司對農戶實行準車間化的管理，并在產前、產中和產后環節為農戶提供各種技術和管理服務。

然而，農產品價值鏈的增值程度和收益大小與價值鏈的驅動者和驅動程度有關。與國際市場上的大買家相比，我國農業龍頭企業一般規模小，技術水平低，競爭力不強，市場占有率不高。而這些因素又形成了農業企業的低進入和低退出，進而可能造成農業產業結構雷同、質量瑕疵以及惡性競爭的市場特征。其最終結果是，使產品增值降低，價值鏈驅動減弱。而要解決這一問題，就必須通過土地流轉來從根本上解決農業生產的規模問題。

三、價值鏈驅動與土地流轉

(一)土地流轉的再認識

現代農業發展更多體現在產業化和產業組織方面，這就需要從土地流轉角度對傳統的農戶生產加以改進和完善。盡管國家從制度層面出臺政策，鼓勵土地流轉實施規模經營，發展現代農業，但目前的土地流轉要么處于自發狀態，是一種小農基礎上的流轉，不足以改變傳統的農業生產方式;要么是一種政府主導的流轉方式，產業組織功能和效率不甚明顯，需要對土地流轉的動力機制重新加以審視。

土地流轉不暢的根本原因是農民沒有從中得到受益。所以，從根本上促動農民土地流轉必須通過提高農民收入的方法來實現。理想的土地流轉應該有助于農戶獲取以下三方面的收入:土地的產品收入;土地的財產性收入;非農就業的工資性收入。依靠農業產業內部自身緩慢的發展來適應現代市場的要求是不現實的。這就需要通過產品價值鏈來提高農產品價值并通過提高農業收入來促進土地流轉。當然，農民專業合作社作為一種合力，在某種程度上有助于減緩小農經濟與現代農業的差距。但是，從發展趨勢看，合作社也越來越需要引入價值鏈的組織形式和治理模式。與傳統合作社面臨的外部環境相比，今天的外部環境已經變得更為市場化、工業化、城鎮化和國際化，農產品的零售業已經被“超市革命”取而代之，國家、地區和全球的供應鏈繞過了小農出售產品的地方市場，家庭消費者已經變成了工業食品的接受者。所以，土地流轉的大規模啟動必須依靠價值鏈的驅動，這也是現代農業發展的一個基本要求。

(二)產品價值鏈與土地流轉

產品價值鏈推進土地流轉易于為農民所接受。任何未來農業的發展都必須更加綠色化，即多產和環境友好，但同時，還要為無地和邊緣化農民創造良好的就業機會，因為，隨著農業產出效率的提高，吸納小農就業將成為一個嚴峻的挑戰。而高價值農業革命可以說創造了就業增長的高潮，園藝業、畜牧業和其他高價值活動具有相當可觀的創造就業和提高生產率的潛能。農產食品價值鏈主要是圍繞食品的供給所構造的產業鏈，一般其在食品加工、食品物流、設施農業、有機農業等產業環節都是勞動密集型企業，從而能夠吸納大量的勞動力就業。這樣，農民在土地流轉之后仍可以在其土地上進行勞動和就業，既可以增加其工資性收入，又可以對其土地的經營信息有充分的了解，甚至在某種程度上還可以監督流轉之后土地的經營狀況。有了這么多的有利條件之后，農民也就較為容易接受土地流轉。

產品價值鏈對土地流轉的推進更為市場化。采用價值鏈推進土地流轉能更加體現市場化的特征。地方政府驅動和誘致性變遷是當前土地流轉的特征之一。地方政府驅動容易導致短期行為和政績工程，流轉效果不佳;誘致性變遷容易導致“補貼性陷阱”，增加政府投入，不利于大規模推進。比較而言，無論是生產者還是消費者驅動型價值鏈，一定是基于價值增值基礎上。如果沒有價值鏈的增值環節，那么生產者就不會進入并構建價值鏈;同樣，如果沒有消費者驅動，沒有價值鏈增值的空間，也不能形成價值鏈。所以，無論是哪種方式的驅動，都不會是盲目的土地流轉。當然，通過價值鏈驅動土地流轉，并不是說政府就沒有作為，而是政府應將其關注的重心進行轉換，應該在產品的安全衛生標準、市場交易的秩序與公平、消費者消費行為的引導等方面進行生產和消費環境的供給。在價值鏈的構造環節上，仍應以龍頭企業和農民合作組織的方式進行，但它們的行為一定是面向市場和由市場引導的，而不是政府包辦。

價值鏈對土地流轉的推進有助于農業微觀組織的再造。以農業價值鏈作為驅動力將會促進農業產業模式的創新，特別是“公司+農場”模式，不僅能夠有力地促進農村土地流轉，而且有利于改造傳統家庭農業的微觀組織，逐步構建起適合現代農業發展的“公司農場”，提高農業的產業競爭力。目前農戶與價值鏈對接的主要方式是訂單農業，一般農戶參與產業價值鏈，在驅動者的統一規劃和經營下進行分工生產，實際上等于變成了驅動者的一個生產“車間”，“蛻化”了小農生產的本質，直接為市場生產。產業價值鏈的驅動者可以為小農戶帶來如下幾個方面的優勢:第一，驅動者有能力向小農戶生產者提供資金支持，解決了小農戶生產資金不足的問題;第二，驅動者能夠通過不同地區的分散生產為小農戶提供風險規避;第三，驅動者可以為小農戶提供直接的技術支持和服務;第四，驅動者提供了滿足市場要求的專用性投資，為小農戶提供了進入市場的平臺。價值鏈的驅動不僅能夠促進土地流轉，而且可以在此基礎上構建現代農業的微觀組織基礎，更好地促進現代農業的發展(圖2)。

圖2 農業產業價值鏈的驅動與土地流轉

(三)價值鏈構造中的企業家與農民合作組織

以價值鏈推進土地流轉，關鍵是如何構建價值鏈，尋找價值增值空間。在這一方面，農業企業將成為主導力量，企業家和農民合作組織成為至為重要的因素，也可以說，這是中國農業現代化最為稀缺的要素。現實情況是，農業企業家缺乏，基層政府組織替代彌補，進而形成“政府推進偏向”，抑制企業家要素成長。［13］所以，政府應從市場制度、產業規則、融資環境等方面創造寬松的市場環境來促使企業家和農民合作組織的形成與成長，使“以工哺農”和“城鄉統籌”更加強調微觀主體，而不是政府的職責。目前，隨著發展方式的轉變和城鎮化的大力推進，農業現代化必將引起產業的重構，帶來更大的產業發展空間。隨著生活水平的提高，人們對膳食結構就會提出升級的要求，糧食的直接消費將減少，而肉食、水果、蔬菜將增加，即使糧食消費，成品、半成品、加工過的產品等需求也會不斷增加。這樣，一方面，養殖業、食品加工、設施農業、甚至有機農業生產的比重將會大幅增加，另一方面，冷鏈物流、農超對接等生產性服務也將會不斷地萌生。于是，有眼光的企業家就會將資本投向農業和農村，從而形成農村土地資產的大規模交易，促進土地經營權流轉。所以，在農業現代化發展方向上，政府的思路應該更開闊一些，應該將食品加工革命、城市生活模式轉變、人們消費理念的更新納入新的農業革命的視野，從而為農業的產業化和市場化提供更多的發展空間和價值增值環節，并有意在這些方面創造企業家成長的環境。

價值鏈的構造可以從兩個方面進行，一是主導企業的驅動;二是網絡型企業的積聚。主導企業的驅動，無論是生產者，還是銷售商，主要是靠其技術知識和資本實力，這一方面，企業家可以做出重大貢獻。網絡型產業的積聚，主要是對生產環境和生產標準以及銷售渠道的開發與認定，這一方面農民合作組織應該更有作為。企業家的引入主要靠產業發展的機會和資本的回報，應從市場的環境上加以引導。農民合作組織則是從農業生產內部自然發展的要求，政府在指導農民合作組織的發展過程中，應該更多地從價值鏈的構造、農民合作組織的治理結構與運作機制等方面加以引導。

簡而言之，土地流轉作為推進現代農業進程的手段之一，價值鏈的驅動將有助于擴大流轉規模、提升流轉質量，因而，以價值鏈的構造為基礎，大力培育農業產業企業家和農民專業合作組織是目前推進土地流轉的基礎性任務，也是當前理順土地流轉過程中相關主體之間利益關系的一個重要切入點。

四、總結

現代農業的發展不僅體現在產出效率和規模經濟上，更體現在農業的產業化和市場化方面，因而現代農業的發展必然會對傳統的家庭農業生產形成沖擊。在目前農村土地實行家庭承包的制度安排下，土地流轉不可避免，并將成為傳統農業向現代農業轉變的橋梁。土地流轉的本質是農業生產方式的轉變，必須從農業產業內部尋找驅動力，產品價值鏈這種產業組織模式可以起到這樣的驅動作用。通過價值鏈，使小農戶實現與大市場的對接，并在價值鏈的各個環節獲取增值收益。小農戶主要通過訂單農業的方式切入農產品價值鏈，農產品價值鏈為小農生產提供資金支持、風險規避、技術輔導和走向市場的內部優勢，使其逐步擺脫傳統小農生產的封閉性特征。“公司+農場”租賃模式在農產品價值鏈的驅動下，通過土地流轉，實現農業生產的規模化、標準化、商業化。農民專業合作組織通過產品價值鏈和土地流轉，將會不斷地通過與市場的融合成長壯大。因此，價值鏈驅動、土地流轉和現代農業發展，是中國現代農業發展的一個方向，也是通過土地流轉形成適度規模經濟的一種可行路徑。

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F325

A

1003—0751(2012)05—0051—06

2012—05—06

國家社會科學基金項目《差異化視角下農村土地承包經營權流轉市場形成機理及其政策分類設計研究》(11BJY085)和河南省哲學社會科學重點項目《關于河南建設國家重要糧食生產和現代農業基地的發展路徑研究》(2011GJJ045)的階段性成果。

程傳興，男，河南農業大學經濟與管理學院教授，博士生導師，河南農業大學黨委書記(鄭州 450002)。張良悅，男，河南農業大學農業經濟與管理學院在站博士后(鄭州 450002)。趙翠萍，女，河南農業大學經濟與管理學院副教授(鄭州 450002)。

責任編輯:曉 立