中國引進先進技術和設備的效果評估

張 燕

（1.機械工業信息研究院 戰略與規劃研究所，北京 100037；2.中國人民大學 經濟學院，北京 100872）

0 引言

2004～2006年，中國貿易順差高速增長，貿易順差由2003年的254.68億美元增長到2006年的1774.8億美元，年均增速高達162.48%；貿易順差占GDP的比重由2003年的1.552%提高到2006年的6.676%。貿易順差快速增長，雖然表明我國綜合國力和國際競爭力不斷提高，但是也帶來國際收支失衡、人民幣升值壓力加大、貿易摩擦增多等問題，不利于中國經濟持續健康平穩發展。為此，黨中央、國務院高度重視，審時度勢，自2007年起開始實施優化進口結構，擴大先進技術、關鍵設備和重要能源原材料等進口，促進貿易結構平衡的政策措施。自實施擴大進口政策之后，2007～2011年一季度順差同比增速和占GDP的比重不斷降低，2009年和2010年順差同比負增長，2011年一季度甚至出現6年以來的首次逆差。與此同時，建國60多年來，特別是改革開放以來，我國通過大量引進國外的先進技術和設備，并進行了一定的消化吸收再創新，不僅降低了創新成本，促進了產品的更新換代，而且使我國的工業裝備和工藝技術水平有了顯著提高，大大縮短了與發達國家的差距。

本文首先通過建立引進先進技術和設備的貿易平衡模型與經濟溢出效應模型，從計量方法的角度，進一步實證分析引進先進技術和設備對于中國促進貿易平衡與經濟發展的重要作用；并在全面、深入探討了當前我國引進先進技術和設備的必要性和急迫性的基礎上，提出了相關政策建議。

1 引進先進技術和設備的貿易平衡效應模型與經濟溢出效應模型

1.1 引進先進技術和設備的貿易平衡效應模型的一般形式

以XMR表示真實貨物進出口差額，TR表示真實技術引進經費，t代表時間變量。現以真實貨物進出口差額的自然對數LOG（XMR）作為因變量，利用OLS方法，建立自回歸分布滯后模型，即貿易平衡效應模型的一般形式：

在式（1）中，a0、a1、a2…am分別表示一國當年、滯后1年、滯后2年……滯后m年的真實技術引進經費支出（TR）對該國真實貨物進出口差額（XMR）的影響程度。若a0、a1、a2…am為正數，則表明一國當年、滯后1年、滯后2年……滯后m年的真實技術引進經費支出（TR）對該國真實貨物進出口差額（XMR）具有正向的推動作用；若a0、a1、a2…am為負數，則表明一國當年、滯后1年、滯后2年……滯后m年的真實技術引進經費支出（TR）對該國真實貨物進出口差額（XMR）具有負向的擠出作用。同理，b1、b2…bn和c具有相類似的意義。

1.2 經濟溢出效應模型的一般形式

以YR表示真實國內生產總值，TR和t仍分別表示真實技術引進經費和時間變量。現以真實國內生產總值的自然對數LOG（YR）作為因變量，利用OLS方法，建立自回歸分布滯后模型，即經濟溢出效應模型的一般形式：

在式（2）中，α0、α1、α2…αk分別表示一國當年、滯后1年、滯后2年…滯后k年的真實技術引進經費支出（TR）對該國經濟增長的影響程度。若α0、α1、α2…αk為正數，則表明一國當年、滯后1年、滯后2年…滯后k年的真實技術引進經費支出（TR）對該國經濟增長具有正向的促進作用；若 α0、α1、α2…αk為負數，則表明一國當年、滯后一年、滯后二年…滯后k年的真實技術引進經費支出（TR）均對該國經濟增長具有負向的抑制作用。同理，β1、β2…βj和γ具有相類似的意義。

2 引進先進技術和設備的貿易平衡效應與經濟溢出效應

2.1 引進先進技術和設備的貿易平衡效應

利用1995～2009年中國真實貨物進出口差額（XMR）、真實大中型工業企業技術引進經費（TR）的統計數據，并依據自回歸分布滯后模型的相關成立條件，剔除不顯著的解釋變量，以真實貨物進出口差額的自然對數LOG（XMR）為因變量，當年真實大中型工業企業技術引進經費的自然對數LOG(TR)、滯后一年、滯后兩年和滯后三年的真實貨物進出口差額的自然對數LOG(XMR(-1))、LOG(XMR(-2))、LOG(XMR(-3))及時間變量 t為自變量，建立中國引進先進技術和設備的貿易平衡效應模型：

在式（3）中，LOG(TR)和 LOG(XMR(-3))的系數分別為-0.914和-0.092，表明當年真實技術引進經費對于真實貿易順差具有一定的擠出效應，并帶動滯后3年的真實貿易順差對當年的真實貿易順差產生一定的負向影響。可見，引進先進技術和設備確實能夠在一定程度上收窄貿易順差，促進貿易平衡。

2.2 引進先進技術和設備的經濟溢出效應

利用1995～2009年中國真實國內生產總值（YR）、真實大中型工業企業技術引進經費（TR）的統計數據，并依據自回歸分布滯后模型的相關成立條件，剔除不顯著的解釋變量，以真實國內生產總值的自然對數LOG（YR）為因變量，當年、滯后1年、滯后2年和滯后3年真實大中型工業企業技術引進經費的自然對數LOG(TR)、LOG(TR(-1))、LOG(TR(-2))、LOG(TR(-3))，滯后1年、滯后2年真實國內生產總值的自然對數LOG(YR(-1))、LOG(YR(-2))及時間變量t為自變量，建立中國引進先進技術和設備的經濟溢出效應模型：

表1 1995～2009年中國GDP平減指數與貨物進出口差額

表2 1995～2009年中國GDP平減指數與大中型工業企業技術引進經費

在式（4）中，雖然LOG(TR(-2))的系數為-0.159，表明滯后2年的真實大中型工業企業技術引進經費對當年的經濟增長具有一定的抑制作用，但是LOG(TR)、LOG(TR(-1))、LOG(TR(-3))的系數均為正值，表明當年、滯后1年和滯后3年的真實大中型工業企業技術引進經費對當年的經濟增長均具有一定的促進作用，總體而言，正向的促進作用超過負向的抑制作用的可能性較大。因而，引進先進技術和設備能夠在一定程度上促進經濟較快增長。

3 政策建議

3.1 加強政府的宏觀調控、組織和協調，既要擴大進口和平衡貿易結構，又要制止盲目、重復引進

首先，要明確先進技術和設備的引進目的、引進重點和引進方式。在引進目的上，要從生產使用與替代進口為主，向消化吸收再創新、提高自主創新能力轉變；在引進重點上，要從引進生產線、成套設備為主，向引進專利技術、專有技術、核心設備和關鍵零部件為主轉變；在引進方式上，要從引進產品為主，向引進關鍵技術、共性技術、主導技術和高新技術轉變。其次，建立完備的引進先進技術和設備的信息共享系統，定期發布我國鼓勵引進的先進技術和設備的相關信息，為企業了解同行企業技術和設備引進及全球技術發展創造良好條件，既能擴大進口，促進貿易結構平衡，又能有效地避免水平型和垂直型的盲目、重復引進的現象發生。

表3 1995～2009年中國GDP平減指數與GDP

3.2 國家進口貼息專項資金的總額度應隨著我國對外貿易形勢的變化作出相應的調整

由于影響世界和平與發展的不穩定因素仍然存在，國際經濟時局變幻莫測，我國對外貿易的形勢將會隨之不斷變化，因而，對國家進口貼息專項資金的總額度大小有必要根據我國對外貿易情況，特別是外貿順差的大小進行相應的調整。

3.3 引進先進技術和設備的總量應與國內經濟發展特別是裝備制造業的發展相協調

通過引進先進技術和設備，并進行必要的消化吸收再創新，能夠在很大程度上滿足國內經濟快速發展對先進技術和設備的需要，從而有力地促進產業技術進步和經濟增長。但硬幣的另一面是：大量引進國外的先進技術和設備，國產高端產品特別是國產高端裝備市場將面臨被外商過度擠占的危險，正處于發展中的高端民族產業將不可避免受到沖擊，削弱了我國產業特別是裝備制造業的競爭力，并進而抑制了國內自主創新的積極性，不利于民族產業的自主創新與快速發展。

3.4 加強對國內外科學技術發展的研究與跟蹤，切實保障編制和修訂《鼓勵引進技術和產品目錄》的科學性

由國家商務主管部門牽頭，委托相關研究機構，對國內外科學技術的發展進行跟蹤研究，不但為編制和定期修訂《鼓勵引進技術和產品目錄》提供重要的參考，而且可以切實保障編制和修訂《鼓勵引進技術和產品目錄》的科學性，從而在擴大進口、促進貿易結構平衡的同時，引進我國經濟和社會發展急需的核心技術和關鍵設備，不斷提高我國產業技術整體水平，促進國民經濟持續快速協調健康發展。

3.5 支持引進先進技術和設備的企業開展引進后的消化吸收再創新

充分調動企業投資的積極性，鼓勵和支持企業加大對引進先進技術和設備的消化吸收再創新的投入。引進后的消化吸收再創新項目所需資金，原則上以企業自籌為主，或由消化、吸收和再創新的收益方共同出資。對于一些產業共性技術、關鍵技術與核心技術，國家有關部門應加強協調，統一引進，組織相關部門聯合進行消化、吸收與二次開發。同時，研究建立國家支持引進技術消化吸收和再創新的資金投入機制，設立用于共性技術、關鍵技術和核心技術的消化吸收再創新專項資金，在保障消化吸收再創新資金投入的基礎上，不斷增強二次開發能力。

3.6 隨著技術水平和創新能力的提高，不斷調整引進先進技術和設備的模式

當技術水平得到提升、創新能力有所增強時，可以采用專利入股型、人才引進型和企業并購型模式，通過引進國外的專利技術、科技人才，或者并購國外企業的方法，較快地促進產業技術水平的提升；而當產業技術較為先進、自主創新能力較強時，技術創新中較多地采用集成創新和原始創新的方式，而引進消化吸收再創新已不是主要創新方式，一般采用技術合作型、產學研用合作型等引進模式。

3.7 將先進技術和設備的引進與國家的科技計劃相結合，不斷提高引進技術和設備與執行科技計劃的經濟效益

由國家商務主管部門牽頭，聯合相關管理部門，研究確定每個時期引進先進技術和設備的重點內容，特別是對于制約我國經濟發展和國際競爭力提升的關鍵性、戰略性行業的技術和設備的引進，要采取特殊的管理方式和支持措施，納入到國家相關科技計劃資助項目之中，有效地將先進技術和設備的引進與國家的科技計劃相結合，在擴大進口、平衡貿易結構、增強自主創新能力的基礎上，不斷提高引進先進技術和設備與執行科技計劃的經濟效益。

[1]易丹輝.統計預測——方法與應用[M].北京：中國統計出版社，2001.

[2]維·N·韋爾編著，鄭超愚等譯.經濟增長（第二版）[M].北京：中國人民大學出版社，2011.

[3]William H.Greene.Econometric Analysis[M].New Jersey Prentice-Hall International Inc.，1997.