低碳技術創新的制度功能與路徑選擇

王 琳，陸小成

(1.中南大學商學院，湖南 長沙 410083;2.北京市社會科學院管理研究所，北京 100101)

低碳技術創新的制度功能與路徑選擇

王 琳1，陸小成2

(1.中南大學商學院，湖南 長沙 410083;2.北京市社會科學院管理研究所，北京 100101)

加強制度創新是保障低碳技術創新和低碳經濟轉型發展的重要基礎。中國低碳技術創新的制度障礙主要表現為創新政策不夠完善，管理機制不夠健全，缺乏市場化的解決方式，知識產權制度不夠完善等。加強低碳技術創新應健全低碳創新的制度體系，從財政、稅收、產業等層面加強政策創新，利用市場機制，鼓勵私人投資低碳技術領域，建立和完善知識產權保護制度，消解企業低碳技術創新的制度障礙，提高低碳技術創新能力和市場競爭力。

低碳技術創新;制度功能;制度創新;路徑選擇

Abstract:Strengthening the institutional innovation is an important basis for the guarantee of low-carbon innovation and the transitional development of the low-carbon economy.The main institutional obstacles of the low-carbon technology innovation in China in clude the foulty innovation policy，the unsound management mechanism，the lack of market solutions，and the unperfect intellectual property system.To strengthen the institutional innovation of the low-carbon technology，we should improve the institutional system of the low carbon innovation，from finance，tax，industry and other aspects to strengthen the policy innovation，and use the market mechanism to encourage the private investment in low-carbon technology.We should perfect the system of intellectual property protection of enterprises and eliminate the institutional obstacles of the low-carbon innovation to raise the innovation abilities and the market competition abilities of the low-carbon technology.

Key words:Low-carbon technology innovation;Institutional function;Institutional innovation;Path choice

1 低碳技術創新的制度功能

低碳技術創新是低碳經濟發展的關鍵環節。應對全球氣候變暖，需要加快發展方式轉變，大力發展低碳經濟，需要加快低碳技術創新。低碳經濟區別于傳統的“高碳”經濟的新型發展模式，其核心是在市場機制的基礎上通過制度框架和制度措施的制定與創新，推動能效技術、節約能源技術、可再生能源技術和溫室氣體減排技術的開發與應用，促進整個社會經濟向著高能效、低能耗和低碳排放的模式轉型［1］。低碳技術創新是以實現低能耗、低排放、低污染的發展方式和經濟形態為目標，要求技術創新朝著低碳、節能、減排、高效的方向演化，主要包括三類技術:一是高能耗、高排放領域的節能減排技術、煤的清潔利用、油氣資源和煤層氣的勘探開發技術等為主的減少碳排放的減碳技術;二是發展可再生能源技術的無碳技術;三是碳捕捉與封存技術、溫室氣體的資源化利用技術等為主的去碳技術。低碳技術創新涉及利益的重新分配與調整，必然會受到既得利益者的阻礙，出于理性經濟人的本能，這些既得利益者也不可能主動地放棄這些既得利益。加強低碳制度創新和選擇更優的利益分配方案，是保障低碳技術創新順利推進的重要基礎和前提條件。

制度創新是低碳技術創新的重要保障。低碳技術創新的有序推進需要在一定的制度環境中存在和運行，需要一定的制度進行規制和保障。在制度經濟學層面上，低碳經濟是一種新的經濟發展模式，也是一種新的制度安排［2］。諾思 (D·C·North)在《制度、制度變遷與經濟績效》等著作中構建了制度創新對技術創新的作用框架，認為制度創新是使創新者獲得追加利益而對現存制度的變革。這就說明了技術創新過程中加強制度保障和制度創新的重要意義。對于低碳技術創新而言，制度有效保障和促進低碳技術創新，通過激勵低碳技術創新行為以及保障可能帶來的預期收益，又進一步強化了低碳技術創新。缺乏制度保障的低碳創新難以長期得到激勵，創新成果也難以得到有效保護。

低碳創新是“技術－制度”互動的復合體。制度創新是低碳技術創新的重要保障，同時低碳技術創新也能促進低碳制度創新，兩者存在非常密切的關系，低碳創新實際上是低碳領域“技術－制度”互動的復合體 (見圖1)。拉坦 (V·W·Latan)在綜合舒爾茨和諾思等人理論的基礎上，提出關于制度變遷的誘致性創新理論模型，引發技術變遷是制度創新的結果，技術變遷反過來成為制度變遷需求的動力來源。低碳制度創新(Low-carbon Institutional Innovation)主要是創造和構建新的低碳制度框架與利益結構，形成新的利益分配格局與激勵機制，實現經濟社會的持續發展與已有狀態的改善與和諧。加強制度創新，增加制度供給，實現制度激勵，優化低碳技術創新的制度空間結構，形成利益遞增效應和低碳技術創新績效的良性循環，保障全社會利益的最大化或帕累托改進。低碳制度創新可能涉及原有組織結構、運行模式、規范體系的改變，其深層次是改變原有的利益格局和資源配置模式，減少和消除低碳技術創新的各種制度障礙和制度缺陷，實現區域低碳創新系統“技術—制度”互動的復合體［3］。低碳技術的制度創新功能在于通過新的制度安排，重新整合低碳技術創新過程中不同利益群體之間的關系，促進資源的優化配置和高效利用，有效規制、約束、激勵和引導低碳創新行為。而低碳技術創新通過技術變遷突破既定的利益結構和舊的僵化的制度框架，實現新的發展和跨越，助推舊制度體制的變革。

圖1 低碳創新的“技術－制度”復合體

2 中國低碳技術創新的制度障礙分析

好的制度安排為低碳技術創新提供重要的保障功能，制度自身的穩定性和有序性保障低碳技術創新按照既定的軌道運行，并形成報酬遞增效益不斷強化和激勵低碳技術創新行為。但是這種穩定性將形成路徑依賴性，會成為低碳技術進一步突破式創新的重要障礙。隨著技術變遷和發展，已有的制度結構可能不能適應新技術發展的要求，缺乏自我創新功能的制度安排不再是低碳技術創新的“保護傘”，相反將成為重要的“絆腳石”。分析當前低碳技術創新所存在的制度障礙因素，是進一步掃清障礙，促進低碳技術創新的基本要求和前提條件。中國低碳技術創新的制度障礙主要表現在以下幾個方面。

低碳創新政策不夠完善，管理機制不夠健全。但各級地方政府過于追求GDP，對低碳經濟發展及其相關法律制度的執行力度不夠，低碳創新的配套政策不夠完善。由于對于資源能源承載力、環境容量等方面沒有明確的更加嚴格的監管政策和措施，許多企業所產生的污染和排放沒有進行有效監管和懲罰，資源消耗成本和排污費不僅遠低于污染損害補償費用，甚至也明顯低于污染治理費用，使廢棄物排放具有顯著的外部性［4］。這就一定程度上制約低碳技術創新的利益預期，難以形成創新的外部壓力或動力。目前，我國還沒有真正形成鼓勵、引導低碳技術創新的政策環境，相關政策扶持不夠，政策執行效果不夠明顯，管理機制不夠健全，唯GDP至上的政績考核沒有真正扭轉，與節能減排要求的掛鉤還不夠明顯。

能源價格的政府管制不到位，補貼過大，制約低碳技術創新。由于能源在經濟中的突出地位和行業自身的特殊性，我國政府對能源部門和行業的干預較多，管制不到位，補貼過大。價格管制意味著生產側補貼，國際油價煤價高漲，國內油電消費不受影響。生產側補貼鼓勵和放大石油電力消費，導致低效消費甚至導致浪費，增加能源稀缺度和價格壓力。能源價格體系尚未理順，價格機制對能源需求的傳導作用較弱，企業自覺節能意識和低碳技術創新的動力機制難以形成，也進一步導致資源能源浪費和環境污染，碳排放強度難以降低。我國正處于城市化、工業化快速發展時期，對資源能源消耗壓力很大，但由于一次性能源依賴過大，會造成能源消耗加速和高度依賴進口，對中國經濟發展方式轉變和競爭力提升形成嚴重制約，降低了中國發展的經濟效益和社會效益。能源價格補貼制度安排進一步降低企業低碳技術創新的動力，由于資源低價，企業以大量消耗資源和能源作為獲得利潤的重要手段，低碳技術創新的高成本和潛在效益的不夠顯性，就會阻礙和降低企業進行低碳技術創新的積極性，最終不利于低碳創新和發展方式轉變。

推進節能減排主要靠行政手段，缺乏市場化的解決方式。目前，提倡低碳技術創新和節能減排主要靠政府行政手段，依靠政府的主導力量通過強制性的征收排污費、環境污染稅費等加強對高污染、高排放、高能耗企業進行行政化的關停并轉，缺乏市場化的解決方式和解決機制。推進低碳技術創新和節能減排工作主要是由政府力量為主導，借助行政手段通過節能減排指標對地方政府行為和企業進行約束和監管，沒有轉化為地方政府和企業的自覺行動，企業缺乏低碳技術創新和節能減排的投入動力，社會資本在參與低碳技術創新方面缺乏制度性的激勵機制和內在驅動力，市場機制還沒有在低碳創新資源配置中發揮基礎性地位與作用。

知識產權保護制度不夠完善。低碳技術創新需要完善的知識產權制度保護。國際低碳技術創新與轉讓存在知識產權保護不力或限制過多等制度缺失問題，特別是氣候變化重大技術受到知識產權的限制，難以得到更有效的轉讓與擴散。低碳創新需要國際合作，國際經濟一體化和技術交流的日益頻繁，為低碳創新的國際合作提供了前期基礎和模式選擇，但技術交流與合作不是免費的午餐，需要在互惠互利中尋求合作者所需的價值實現。發達國家壟斷了重大的低碳核心技術，經合組織發布的《2008專利統計綱要》顯示，至2005年，可再生能源專利技術中的36.7%、20.2%和19.8%分別由歐盟、美國和日本所掌握(見圖2)，機動車污染控制專利技術中的48.9%、13.7%和31.4%分別由歐盟、美國和日本所掌握(見圖3)［5］。發達國家方面雖然多次承諾向發展中國家提供資金支持和技術轉讓，但基于國家戰略利益的考慮，發達國家缺乏向發展中國家轉讓先進低碳技術的政治意愿，發達國家的先進技術往往受到嚴格的知識產權法律保護，知識產權轉讓費用高，發展中國家難以承受高昂的轉讓費用，從而無法獲得更多的低碳技術［6］。

圖2 可再生能源技術專利的國家份額

圖3 機動車污染控制技術專利的國家份額

企業低碳創新的制度性障礙。主要表現為:①受創新成本制約，缺乏配套政策的有力支持。國家對于從事低碳技術創新的企業缺乏更加明確的幅度較大的專項資金補貼和政策扶持，政府缺乏完善的低碳創新規劃，低碳技術創新的基礎設施、基礎條件的建設還不夠完善，加大了企業低碳技術創新成本。②低碳技術標準不統一，標準認定不夠規范，引發低碳產品市場認可度不高。低碳節能產品因其價格一般高于傳統產品，政府對其補貼力度不夠，有的補貼政策執行不力，程序復雜，因而降低市場偏愛度。價格高，社會影響力不夠，缺乏配套的政策補貼和激勵措施，難以提升低碳產品的市場認可度。③融資制度不夠完善。盡管國家加大對低碳技術與低碳產品領域的投融資支持力度，但是相對于大型國有企業而言，大多數的中小企業卻相對較難，社會融資渠道少，引發中小企業創新資金來源嚴重不足。④低碳創新信息與服務制度體系不夠完善。因各種制度原因存在，難以形成低碳科技創新的社會組織機構和中介服務體系，低碳科技服務的社會參與還不夠發達，難以為低碳科技創新提供必要的公共服務［7］。企業進行低碳技術創新缺乏足夠的信息支撐，面向企業低碳技術創新的中介機構和服務體系不到位，產學研的合作創新和聯盟機制比較缺乏，缺乏與高校科研院所的合作，相關的中介服務機構和體系不夠健全，難以形成低碳創新合力，難以降低企業低碳技術創新成本。

3 中國低碳技術創新的制度路徑選擇

低碳技術創新的制度策略是依靠面向低碳的制度創新，協調與整合低碳經濟運行中不同的利益群體之間的關系，按照低碳經濟發展的目標，規范和約束經濟主體的經濟行為，激勵和引導經濟主體符合發展低碳經濟要求的行為，促進社會各方共同來實現低碳經濟目標。結合我國低碳技術創新實踐，加強低碳制度創新，應選擇以下發展路徑。

完善相關法律，健全低碳創新的制度體系。應對全球氣候變化和加快發展方式轉變，需要從國家層面建立相關的低碳創新政策與相關制度，形成良好的低碳創新環境，建立完善的低碳技術創新法律保障體系［8］。①按照低碳技術創新的總體要求，加強能源技術有關的立法工作，制定和修改能源法律法規，建立健全有利于減緩溫室氣體排放和低碳技術創新的能源法律、法規體系。②從國家戰略和制度層面，重點選擇低碳技術創新的類型和關鍵領域，鼓勵和引導低碳技術創新，研究制定《國家低碳技術創新戰略規劃》、《低碳技術創新發展綱要》等。③完善配套法規和標準，清理阻礙低碳技術創新的相關法律制度，特別應調整國家能源價格政策，逐步放開能源價格市場，發揮市場機制對能源價格調節，引導企業加強低碳技術創新。

從財政、稅收、產業等層面加強政策創新，優化低碳技術創新的管理機制。①完善和優化低碳技術創新的財政政策。要建立并完善符合中國國情的“碳預算”制度，將低碳發展目標列為各級政府政績考核的核心指標，增加低碳技術創新的財政投入，建立低碳技術創新長效機制。②完善和優化稅收政策，對生產低碳新產品、環保節能設備給予稅收優惠，對不可再生、非清潔能源提高稅率征稅，對低碳可再生清潔能源減低稅率或實行增值稅減免，對高能耗、高碳排放的產品征收消費稅或碳稅、資源稅、關稅等。③完善和優化產業政策創新。加快產業結構優化升級和低碳轉型，促進低碳技術的產業化和市場化，制定和完善低碳技術研發、設計、營銷、品牌、推廣、培訓等關鍵環節的政策激勵，提高低碳創新績效和產業化應用水平［9］。

利用市場機制，鼓勵私人投資低碳技術領域，建立碳金融制度，借助民間資本助推低碳技術創新和低碳經濟發展。我國政府要加大低碳技術創新投資，以企業為投資主體，拓寬投資來源，合理提高折舊率，建立健全企業低碳技術創新融資機制［10］。建立和完善碳金融制度與機制，建設中國碳金融交易所，構建低碳技術創新投融資服務平臺。完善低碳技術創新的市場交易、金融活動的相關法律法規和激勵機制，制定國家層面的碳金融政策、碳交易信貸標準，建立和完善低碳環保信息庫，在技術標準、金融指導目錄、低碳風險評級等方面建立統一標準并開展相應服務，加強碳交易的道德風險管理，優化低碳技術創新的金融服務和市場機制。

建立和完善知識產權保護制度，提高低碳技術創新的激勵動力。①加強低碳共性技術的政府投入和政策扶持。低碳技術和低碳產品作為全球公共物品，西方發達國家應更多地承擔減排責任，應該給予發展中國家的低碳技術支持和技術援助，知識產權不應該被用作阻礙工具，損害社會公平和全球利益目標。②對于企業和個人進行的低碳技術創新及其成果，應該依靠完善的知識產權制度進行保護，確保低碳技術創新的知識產權保護的市場效率和社會公平目標的均衡發展。③樹立知識產權保護意識，維護低碳技術自主創新的良好市場秩序，建立相應的知識產權管理制度。④在遵守現有的國際準則下，加快低碳技術創新的國際專利申請和保護，加強低碳核心技術的國際戰略布局，提高我國低碳技術創新的國際專利保護和競爭實力。

消解企業低碳技術創新的制度障礙，提高企業低碳技術創新能力和市場競爭力。①降低低碳技術創新成本，設立低碳技術創新的產業專項資金，重點支持發展低碳經濟關鍵技術的自主創新研究、應用示范和產業化發展等，制定低碳創新規劃，加強低碳技術創新的基礎設施、基礎條件的建設與投入。②加快建設低碳技術標準，完善碳排放考核標準、能效標準、低碳創新評價標準、審計制度等，提高低碳產品市場認可度，加大對低碳節能產品的價格補貼，提高低碳創新政策執行力。③制定和完善低碳能源價格政策，通過市場競爭手段建立能源定價機制，提高低碳能源價格競爭優勢和碳排放定價權，開發碳交易平臺和低碳創新市場。④建立低碳技術創新的信息服務體系和政策，提高低碳技術交流和知識共享水平，出臺有效政策，鼓勵中國民族企業“走出去”，重點投資國外低碳技術領域和低碳產業項目，進一步提升中國民族企業的國際低碳競爭力，也為獲得先進的低碳技術提供基礎和自主創新積累。

［1］葛小芳，傅正華．低碳經濟下的技術創新路徑選擇［J］．價值工程，2011，(13):6－7．

［2］牛桂敏．發展低碳經濟的制度創新思路［J］．理論學刊，2011，(3):65－66．

［3］陸小成．區域低碳創新系統理論與實踐研究—基于全球氣候變化的思考［M］．北京:中國文史出版社，2011:76－77．

［4］羅晰，李義民．加強低碳經濟中綠色技術創新的思考［J］．重慶科技學院學報，2011，(1):85－87．

［5］崔玉清．知識產權保護對低碳技術轉讓的影響［J］．開放導報，2011，(1):48－51．

［6］陳文劍，黃棟．我國低碳技術創新的動力和障礙分析［J］．科技管理研究，2011，(20):21－24．

［7］陸小成．中國低碳科技公共服務平臺構建研究［J］．西南石油大學學報，2012，(1):1－5．

［8］李蜀湘，陸小成．國家低碳創新系統的構建:應對氣候變化的道路選擇［J］．中國科技論壇，2011，(12):15－20．

［9］周五七，聶鳴．促進低碳技術創新的公共政策實踐與啟示［J］．中國科技論壇，2011，(7):19－21．

［10］陸小成，劉立．基于科學發展觀的區域低碳創新系統架構分析與實現機制［J］．中國科技論壇，2009，(6):32－36．

(責任編輯 胡瓊靜)

Research on the Institutional Function and Path Choice of the Low-carbon Technology Innovation

Wang Lin1，Lu Xiaocheng2
(1.School of Business，Central South University，Changsha 410083，China;2.Management Institute of Beijing Academy of Social Sciences，Beijing 100101，China)

G311;G306

A

國家社科基金青年項目 (10CGL055)，北京市社會科學院課題 (114004)，教育部人文社科基金青年項目 (09YJC630137)。

2012－03－08

王琳 (1979－)，女，湖南長沙人，中南大學商學院博士生，講師，研究方向:低碳經濟、碳會計與科技創新。