產學研協同創新的知識協同過程研究

吳 悅，顧 新

(1.四川大學公共管理學院，四川成都 610064;2.四川大學工商管理學院，四川成都 610064)

產學研協同創新的知識協同過程研究

吳 悅1，顧 新2

(1.四川大學公共管理學院，四川成都 610064;2.四川大學工商管理學院，四川成都 610064)

本文總結分析了產學研協同創新及其知識協同的概念與特性，基于知識協同的前提條件從準備、運行、終止三個階段構建了產學研協同創新的知識協同過程模型，并對其過程中的關鍵環節予以描述。同時從環境因素、協同意愿、產學研合作模式、知識差異四方面探討了產學研協同創新中知識協同過程的影響因素，建立了影響因素作用的框架模型。

產學研協同創新;知識協同過程;影響因素

Abstract:This paper summarizes and analyzes the concept and features of Industry-university-research institute(IUR)collaborative innovation and its knowledge collaboration.Based on the analysis of the preconditions of knowledge collaboration it builds a knowledge collaboration process model of IUR collaborative innovation from the preparation，operation and termination three stages，and describes the key link in the process.Then it builds an influencing factors model of IUR knowledge collaboration process from aspects of environment，willingness，cooperative mode and knowledge difference.

Key words:Industry-university-research institute collaborative innovation;Knowledge collaboration process;Influencing factors

1 產學研協同創新及其知識協同

1.1 產學研協同創新

協同學認為，一個系統從無序向有序轉化的關鍵在于:組成該系統的各子系統在一定條件下，通過非線性相互作用能否產生相干效應及協同作用，從而實現結構及功能上的有序化［1］。協同創新是協同學思想應用于技術創新領域的結果［2］。產學研協同創新是指企業、大學、科研院所 (研究機構)三個基本主體投入各自的優勢資源和能力，在政府、科技服務中介機構、金融機構等相關主體的協同支持下，共同進行技術開發的協同創新活動。

對于企業而言，其目的是通過產學研創新鏈條 (如技術層)促進科技成果產業化，促進產業集群創新網絡從單個企業研發，企業創新思維溝通、產業創新擴散到產學研結合，促進產業集群的創新速度與產業技術生命周期的改變，從而最大可能地通過協同縮短創新成本和提高創新能力。對于大學、科研院所而言，由于其自身具有較強的創新能力與從事創新工作的專注度，彌補了產業自身創新的不足。與此同時，通過產學研協同創新合作模式籌集科研經費比傳統公共財政支持模式更為科學，也利于合作伙伴目標的協同與互補性資產的共享，加強知識轉移，形成長期可持續的創新產出。對各主體總體而言，大學產出技術和知識、企業有效吸收，實現創新主體從大學向企業轉變，通過協同創新過程中的利益協調來合理有效地規避風險，政府和產學研各方均事先確認各自利益范圍與責任邊界，設定風險分擔和利益分配機制，并輔以一定的風險投資機制。國內如北京已建立的“中關村協同創新計劃”，便是以產業鏈為基礎，打造高新技術產業集群的企業標準聯盟、技術聯盟和產業聯盟，引導和支持各類主體的產學研協同創新活動。

產學研協同創新是國家創新體系有效運作的重要環節，不僅為實現產學研之間更為有效、合理、快速的有機結合，良性互動提供了更為有利有力的創新平臺，而且有利于充分實現產學研之間的資源共享和優勢互補，促進技術轉讓或成果轉化，以便提升各方整體競爭力。

1.2 產學研協同創新的知識協同

產學研協同創新的過程就是產學研各主體之間知識共享、知識協同與知識創造，從而形成知識優勢的過程。由于協同創新中知識所體現的重要功能與支撐作用，大量學者也開始從知識管理角度對協同創新進行研究，知識協同也逐漸成為研究的熱點。基于知識管理理論、方法及協同學的發展演化，知識協同思想及其理論逐漸為人們關注，并迅速蓬勃發展起來。從知識協同的本質特性角度，知識協同就是知識管理的協同化發展階段［3］。知識協同也被定義為一種 “活動”［4］，如協作開發、協同著作和協同研發等，在活動中參與各方都積極投入知識創新。按知識活動范圍不同，知識協同可分為組織內的協同和組織間的協同，“在對一復雜問題決策過程中應用協作和知識創造技術可使有組織的群體工作更加有效［5］。”知識協同是以知識創新為目標由多個擁有知識資源的行為主體 (組織、團隊、個人)協同參與的知識活動過程，是組織優化整合知識資源的管理模式和戰略手段［6］。正是由于產學研等主體間的知識傳遞與知識共享，導致了協同關系的形成，從而進一步促進信任關系的建立，為社會資本的深層次合作提供便利［7］。

本文將產學研協同創新的知識協同界定為主體之間的知識協同。產學研協同創新的知識協同是一種促進產學研協同創新的有效途徑，即在協同化環境下動態集結產學研各知識主體，達成知識整合、各取所需的共識，以知識量與質上的創新為目標，在協同創新過程中融合產學研各主體知識資源，協同能力及產學研各主體參與的知識活動過程。即實現學習、利用和創造的整體效益大于各獨立主體總和效應“1+1＞2”的知識協同效果。產學研協同創新的知識協同組織形式可以是協同社區、知識聯盟、知識創新型網絡組織、虛擬團隊、知識協同團隊等。

1.3 產學研協同創新知識協同的特性

創新中的知識協同具有以下特性:①創新性。知識協同是面向創新的，其核心就是一個協同創新的過程，是一個包括知識創新、管理創新、組織創新等方面的集成創新的過程。②知識性。知識協同通常是為了完成一個知識密集型的任務，需要對各種形式的知識資產進行運作。③互補性。知識協同主體之間具有知識互補性，這是知識協同的重要特征，也是知識主體之間進行協同的基礎。④組織性。知識協同是一種網狀的、虛擬的組織形式，是一種在知識主體間形成的協同關系網，可能會跨越多個傳統組織的邊界。⑤進化性。知識協同是一種“此漲彼漲”的演變過程，是一個正向反饋、螺旋上升的過程，知識協同可以通過各協同主體之間的知識激蕩，促使每個主體協同進化。［8］

產學研協同創新中知識協同除了具有以上知識協同的基本特性以外，還具有自己的某些特殊性質:

①以特殊的組織形式為支撐。產學研組織一般作為介于單個技術研發實體與集團組織內部研發之間的“中間型組織”，是一種特殊的組織形式，其組織存在的目的在于結成技術或戰略聯盟進行聯合開發與共享優勢資源而又各自保持獨立的運作形式。產學研協同創新的知識協同包括兩部分:產學研各主體方內部的知識協同以及產學研各主體方之間的知識協同。因此，它不同于一般的知識協同，以特殊的組織形式為支撐，互補各自劣勢資源，比一般單個實體企業與大學或科研機構之間更加容易實現知識協同。

②知識協同的程度更深，知識創造的效果更好。產學研協同創新中知識協同的主要目的是通過知識的轉移及共享，實現知識的協同創新，強調充分運用現有知識，調動一切外圍環境要素如政府、中介機構的輔助與支撐作用，強化協同主體的知識互動。產學研各主體方由于各自知識優勢的差異性，急需對方的關鍵性技術和知識以推動自身創新發展。因此，以技術項目作為合作載體的產學研組織結成知識聯盟形式，能使其以更積極、更開放的心態對待知識協同，增強相互付出和利用對方知識資源的意愿與主動性，知識協同的程度更深，知識創造的效果更好。

③知識協同的成本較低，效果較好。產學研組織是基于聯合項目而維系存在的，產學研各主體之間通過知識互補、能力互補以及協同意愿，以期建立合作共贏的新型關系，基于這種關系，在知識協同過程中，每個協同主體不僅可以減少知識資源的運作成本和提高知識能力，獲得新觀念、新知識帶來的經濟效益和社會效益，而且還能夠獲得自身知識資產的增量或增值，達到整體協同效應的最大化，知識協同效果較好。

2 產學研協同創新的知識協同過程

2.1 產學研協同創新知識協同過程的運行機理

知識協同對應于一個動力學過程。“過程”本身是一個抽象的、普遍的概念，是行為之間相互作用產生變化，在某一時間段上產生的投影。知識協同整體運作過程體現出“知識管理+協同管理”的核心思想。即借助知識管理理論與協同管理思想在變動環境中，各參與主體根據自身知識需求與合作關系在參與統一知識運作過程中，通過資源整合、人員、組織、環節之間的關系協調以達到協同效應、實現優化的所有活動和過程的綜合［9］。基于對知識協同前提條件及運作條件的分析，進一步構建產學研協同創新的知識協同過程模型。在支持知識協同的運行環境下，協同過程總體分為準備階段、運行階段、終止階段三個環節，其中準備階段包含醞釀階段與形成階段(見圖1)。

(1)準備階段 (醞釀階段+形成階段)。

通過知識協同過程的知識協同需求產生對知識資源的需求，在支持知識協同的運行環境下，準備階段包括醞釀階段與形成階段，醞釀階段的工作主要是產學研協同創新主體基于內外部創新發展需求和協同創新機會識別來抉擇能否開展知識協同活動。主要通過對外部的市場調查、客戶需求、國家宏觀經濟發展態勢等方面以及對內部協作主體之間的共性與個性分析、預期協作效益、創新難度、所需資源及能力等方面的可行性分析，由此做出準確評估來最終抉擇是否實施知識協同戰略決策。當產學研協同創新主體著眼實際情況確定戰略發展方向后，通過與外部市場需求的比較發現自身的知識差距，從而識別協同創新機會進一步過渡到形成階段。形成階段是知識協同運行的前提，即在內外部需求驅動下按協同目標尋找合適的產學研協同伙伴、明確協同所需資源、營建所需協同環境。其中在選擇合作伙伴至關重要［10］。組織一般傾向于選擇能夠知識互補，能從中學到知識的合作伙伴以加強自身的競爭優勢［11］。選擇合作伙伴除擁有互補性知識資源條件之外，具備創新能力與具備協作能力也是重要的考量條件。

企業將自身的知識水平與外部市場需求進行衡量，找出存在的知識差距，通過建立知識識別、知識獲取、知識轉移和知識創造等協同動力機制來促進知識的生成與內化創新，最終形成統一的知識體系［12］，有利于增加企業知識存量和提升競爭優勢。

(2)運行階段。

在準備階段完善后開始進入運行階段。運行階段的知識共享與交互是知識協同的具體運作環節，是創造知識協同價值、產生協同優勢的關鍵性階段。協作初期，各方知識系統的相關性較弱，交流主要為顯性知識，隱性知識不能順利實現共享與轉移，伴隨協作與磨合的推移，由于各主體內部的個體成員頻繁互動，各方逐漸熟悉對方知識，通過吸收作用，去糟取精，內化再反向供給自身組織。當產學研協同創新主體的知識存量在協同過程中不斷積累，積累水平達到某一閾值時，就有可能產生知識溢出，產生知識創新成果。

圖1 產學研協同創新的知識協同過程模型

圖2 產學研協同創新知識協同過程的知識共享與交互環節

(3)終止階段。

基于知識協同目標的實現，產學研協同主體可以考慮終止階段協同運行。對知識協同所創造價值進行評估與利益分配，并根據知識協同過程的知識協同狀態、伙伴協作程度、協同績效評價結果等反饋信息來確定下一次知識協同的可行性，若可行則研究下一次知識協同的目標及所需相關協同要素。

2.2 產學研協同創新知識協同過程的影響因素

產學研協同創新的知識協同過程是知識協同主體為達到其目的，在環境、知識客體、合作模式等因素的影響下，合各種資源、協調人員、組織、環節之間的匹配關系，產生協同效應。影響產學研協作創新知識協同過程的因素包括外部影響因素與內部影響因素。外部影響因素主要包含國家內生型經濟發展戰略 (知識需求、技術創新需求)與市場競爭環境 (需求定位與產品競爭力)。外部影響因素作用于內部影響因素。內部影響因素分別從戰略、戰術、運作三個角度分為文化環境、產學研合作模式、知識差異三個層次。戰略層強調知識協同過程知識主體的行為意識，即知識活動參與成員所表現的協同意愿;戰術層強調產學研合作模式選擇對知識協同行為的影響;運作層強調在產學研主體之間知識分享與交流過程中因知識差異協同行為對知識客體即知識流的作用機制。

(1)環境因素。

由于全球競爭的不斷加劇，企業知識創新活動面臨的問題日益嚴重復雜，協同創新作為合作創新在新的競爭形勢下創新行為的進一步深化與適應變革，更加側重企業、大學、科研院所 (研究機構)三個基本主體在政府、科技服務中介機構、金融機構等相關主體的協同支持下的協同創新行為，更加強調各主體優勢資源和能力的互補，而作為其核心的知識協同成為了各主體調整與深化其協同行為的當務之重。通過知識的協同創新可以降低研發成本，分擔產學研協作創新過程中產學研組織整體的風險，提升各主體的核心競爭力。

除市場環境約束外，文化環境也是影響產學研協同創新、進而影響其知識協同過程的關鍵因素。文化環境從宏觀層面上主要指社會道德風尚與價值觀體系，從產學研組織微觀層面上主要指影響產學研組織內契約機制正常運行的一切人為推進或阻礙因素。由于產學研各主體多數通過股權或契約形式形成彼此的合作關系，而契約的不完善與制度漏洞可能會造成各主體間通過非合作博弈來取舍知識貢獻與合作參與力度。社會道德、商業道德以及各主體之間的信任，也會對作為獨立利益的各主體協同行為產生重大影響。如果合作各方從個體理性出發，而發生信息與執行沖突、出現冒進的機會主義、合作過程中核心知識的泄露等都會造成產學研組織競爭優勢的削弱或喪失，甚至導致產學研合作組織的解體。

(2)協同意愿。

產學研協同創新中知識協同主體的知識協同意愿是參與知識轉移的動機，它是一種驅動因素，能體現出主體進行知識協同的主動性。顯而易見，它能對知識協同過程起到調節作用，是順利實現知識協同的前提。如果知識協同的主體缺乏知識轉移的驅動機會造成知識轉移的困難，就很難實現知識協同效應［13］。相反，如果主體的知識協同意愿越強，越有利于知識的共享、轉移、交流，從而知識協同成本就越低，就越容易實現知識協同效應，而知識協同的意愿很大程度上取決于激勵的程度。在知識流出的情況下，激勵安排的特征是“提高與其他協同主體共享知識的動力”;而在知識流入的情況下，激勵安排的特征是“提高各主體方獲得知識的渴望”。例如，在其他條件相同時，如果產學研各主體方獲得的直接收益與主體間知識協同的效果顯著正相關，則各主體方獲取有價值的知識的動力越強，意愿越高，從而知識協同的成本就越低。

因此，產學研協同創新中知識協同主體的知識協同的意愿越高，知識協同的成本就越低，越容易實現協同效應。

(3)產學研合作模式。

不同的產學研合作模式會導致產學研合作不同的運行路徑，對知識協同效果的影響也不同。因此，認清各個合作模式的性質與特點，具體分析所采取的適宜知識協同方法，以達到更好地促進產學研協同創新的知識協同效果。產學研合作模式從結合的內容來劃分，主要包括:技術轉讓模式、技術開發模式、共建經濟實體模式、共建實驗室或研發機構模式、聯合培養人才 (建立大學生實習基地)模式、共享科技資源 (包括科技文獻、儀器設備等)模式、公共技術服務平臺模式等。目前產學研結合最主要的形式是技術開發模式與共建經濟實體模式。

技術開發模式是指以企業為主導，充分利用高校、科研機構的優勢資源來解決企業發展中所無法攻克的技術難關。主要形式包括合作開發、委托開發。在技術開發模式的知識協同過程中，知識協同的關鍵在于順利實施知識的有效轉移，因此其協同效果主要取決于知識轉移中轉移方和接受方的協同意愿與雙方協同路徑的一致性。如果轉移方和接受方的協同意愿都很強烈，選取合適的知識轉移工具，追蹤監控知識轉移路徑的一致性效果，知識協同績效會很高。

共建經濟實體模式是雙方基于契約的關系共建實驗室進行聯合攻關。由于人員來自不同的組織，自然個體的身上會帶有組織的烙印，包括組織的文化、組織的思維、對待特定情境的特定解決方法，因此，雙方知識協同效果會取決于雙方對彼此的了解和接受程度。此外，由于該模式知識轉移路徑上 (顯性知識與隱性知識的傳遞與協同)知識涉及比較多，個人顯性、隱性的，組織顯性、隱性的，知識轉移過程比較復雜，對某一問題的討論，使個人的隱性知識轉移至個人或組織，其中就更需要注重個人的顯性知識轉移至個人或組織的過程，即雙方的意愿、信任關系、能力差距、知識落差、知識異同、組織文化、轉移環境等，這些都會對知識協同的效果產生重要影響。

(4)知識差異。

在產學研協同創新知識協同過程中，知識差異是指知識協同主體之間原有知識的異質程度，其大小不僅與知識質量、數量、結構等息息相關，而且也與各主體方知識與技術積累程度及其吸收能力密切相關，可以通過知識的重合程度來反映。重合程度大的，知識差異小;重合程度小的，知識差異大。一般情況下，當知識差異較大時，可以通過知識的互補來實現知識協同效應;當知識差異較小時，可以通過知識替代來實現知識協同效應。但是，在知識差異的影響方面存在一個悖論，一方面，如果知識協同主體之間的知識差異過大，協同主體無法理解和吸收新知識，這樣的知識協同起來就很困難，知識協同的成本會偏高，很難獲得知識協同效應;另一方面，如果協同主體之間的知識差異太小，即原有的知識相似性很高，他們的知識集合幾乎完全重合，那么知識協同效應也就無法實現。因此，一般情況下，在知識差異由小增大的過程中，知識協同的效應是先逐漸增大，然后再逐漸減小的。因此，知識差異會導致產學研各主體出現不同的知識增長軌跡，為了整合產學研組織間的知識資源，使各類知識要素的流動從無序走向有序，使知識差異的作用趨利避害，可以通過知識溢出的作用和技術范式的轉換來規避知識差異產生的不利影響，從而實現產學研組織的整體效益大于各主體單個效益的機械相加之和。

圖3 產學研協同創新知識協同過程影響因素作用框架模型

基于上述分析，構建圖3所示的產學研協同創新知識協同過程影響因素作用框架模型。

3 結束語

產學研協同創新各主體通過協同創新將核心競爭優勢組合起來，以知識協同為基礎，構建緊密聯系、目標統一、資源整合的優化組織結構。知識協同是促進產學研協同創新核心能力提升的必要途徑，而基于知識在協作過程中的重要作用和增值效應，以知識共享與創新為核心的協同過程是產學研協同創新成功運行的關鍵因素。本文結合產學研協同創新的知識協同特性及其協同過程，從環境因素、協同意愿、合作模式、知識差異四個方面研究了產學研協同創新知識協同過程的影響因素。針對于上述影響因素提出相關促進途徑如下:營造溝通順暢、容忍失敗的誠信文化，消除知識協同的觀念障礙;完善契約設計與知識產權制度，消除知識協同的體制障礙;開發科學適用的信息技術，消除知識協同的技術障礙;加強知識創新人才隊伍建設，消除知識協同的知識障礙。

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(責任編輯 張九慶)

Knowledge Collaboration Process in
Industry-university-research Institute Collaborative Innovation

Wu Yue1，Gu Xin2
(1.School of Public Administration，Sichuan University，Chengdu 610064，China;2.School of Business，Sichuan University，Chengdu 610064，China)

F062

A

國家社科基金重點項目 (08AJY011)，四川大學中央高校基本科研業務費研究專項 (哲學社會科學)項目 (SKX201004)。

2012－03－12

吳悅 (1989－)，女，四川資陽人，四川大學公共管理學院研究生;研究方向:教育經濟與管理。