是困局還是機遇——農民專業合作社面臨新境況分析

國家工商行政管理總局資料顯示，截止到2012年3月底，全國工商注冊登記的農民專業合作社達到了55.23萬家。農民專業合作社在促進農業生產發展、農民增收和農村繁榮方面發揮了重要作用，然而農民專業合作社目前面臨著主體被邊緣化、組織發展戰略的缺失、“公共品”短缺等問題。有部分農民專業合作社能夠抓住機遇并進行觀念創新、組織創新、技術創新和管理創新。作為政府，應從農民專業合作社的實際需求出發，為其提供及時有效的公共服務，而農民專業合作社自身更是需要積極進取，不斷提升核心競爭力。在各級政府和各類經濟組織的積極創新下，實現我國農業現代化、工業化及城鎮化的同步發展。

合作社發展中存在的最突出問題是什么

隨著合作社的不斷發展，凸顯了部分農民專業合作社發展的主體缺失這一問題。按照國際合作社原則規定，自愿和開放的社員制度是維系合作社可持續發展的基礎。在我國，現實情況是某些合作社在登記注冊時并未得到全體 “社員”的認可；某些合作社在出資總額方面虛報，目的是增加合作社的 “影響力”；甚至某些合作社理事長替社員出資。

此外，某些合作社發起人或者合作社領導采取租借 “社員”身份證等措施“創造”合作社登記注冊或者申報項目的基本條件，這一行為造成了部分 “社員”的知情權喪失。社員是合作社賴以生存與發展的主體，其主體地位是建立在“自愿、民主、公開、互助、關心他人”等合作社價值觀的基礎之上。忽視社員主體地位的做法實際上違背了國際通行的合作社原則。實踐中，要堅決杜絕這種現象的出現。

還有部分農民專業合作社為了增強影響力，或為了申請涉農項目而增加成員人數，或者為了顯示合作社的實力虛填合作社出資總額。這種做法產生了一定后果：一是促使農民專業合作社產生攀比心理，同時在合作社實力認知方面產生 “規模論”。農民專業合作社的 “發展”也會帶來一定的社會風險和市場風險。歷史證明，一蹴而就 “運動式”的合作社運動是不可取的。我國農民專業合作社相關法律規定，合作社是以所有資產為限承擔有限責任的組織，這種規定使得某些 “產權虛置”的農民專業合作社在面臨困難時難以償還相應債務。這種現象要引起相關部門的高度關注，因為部分農民專業合作社破產可能引發一定金融風險。二是農民專業合作社管理水平的提升與其成員擴張并未同步進行。一般而言，成員擴張要求合作社的管理水平同步提升，現實的狀況是，有的合作社盲目增加了社員而忽視了合作社組織設計、監督與管理等工作。這使得部分農民專業合作社并未獲取 “1+1>2”的合作效益。上述兩種后果容易使公眾對合作社的功能、誠信甚至發展前景產生懷疑。總之，農民專業合作社的主體缺失不利于其長期可持續發展。

社員“違約”現象的成因是什么？

這主要是因為農民專業合作社成員網絡與外部交往網絡未能有效重構。德國法蘭克福學派社會學家哈貝馬斯（Jurgen Habermas）在其“交往行為”理論中曾經指出，行為者在自己的興趣下追求權利或財富，追求虔誠和尊嚴等。這些目的包括功利性的、價值性以及情感性的因素，它們通常被看作具體語境中的目的。換言之，這些行為是行為者主觀意義的流露，而行為主體可以把主觀意義與他們的行為緊密結合起來。同時，在合作社交往機制構建方面，合作社必須堅持誠信、共贏原則構建成員網絡和外部交往網絡，以確保合作社的相對穩定和合作社系統發揮應有的功能。反之，合作社交往機制不健全等問題會影響合作社的組織功能的發揮、合作社內外部有效溝通，甚至還阻滯合作社可持續發展。

在合作社交往機制構建方面，合作社必須堅持誠信、共贏原則構建成員網絡和外部交往網絡，以確保合作社的相對穩定和合作社系統發揮應有的功能。反之，合作社交往機制不健全等問題會影響合作社的組織功能的發揮、合作社內外部有效溝通，甚至還阻滯合作社可持續發展。

“合作社+農戶”農業產業化組織模式曾經被當成較有效率的模式之一。在農民專業合作社實際運行中，存在著部分社員違約現象。東部發達地區某合作社社員面對較好的市場環境和為了節省農業生產成本和費用 （主要為人工費用），違反合作社規定，在有機產品種植基地中使用除草劑。

有的合作社與社員交往中并未采取“目的合理性行動”，其結果容易使社員對合作社發展持觀望態度并使合作社核心成員被邊緣化。有的合作社與社會外部主體交往時并未采取有效策略和實施有效溝通，造成社會對合作社認知度較低及合作社法人地位在較短時間內未得到真正認可。在中華人民共和國 《農民專業合作社法》實施五周年之際，重提農民專業合作社交往策略顯得尤為重要。（交往中的誠信機制缺乏引致的后果見圖1所示）

在合作社運行中，若過于強調合作社自身發展的目的性而忽視社員與合作社的交往，會造成社員成為 “單向度的人”，從而使合作社在信息傳遞中面臨失真或不對稱的困境，這種現象造成了合作社內部 “人的聯合”色彩淡化及一些社員對組織生存與發展的逐漸漠視，久而久之社員被推移到合作社發展的非核心區域，即 “被邊緣化”，這與 “羅虛戴爾原則”中 “社員民主控制”等原則相背離。

表1 合作社交往行為類型

從合作社外部考察，當原有運行環境中出現競爭者時，外部相關主體會在合作社 “走出去”過程中觀望其行動趨向，當雙方適合合作時會采取相應策略，反之將采取不充分合作或 “冷酷策略”。這里的 “冷酷策略”是指合作一方實施“一錘子買賣”行為，之后不再與合作方發生交易行為。這里，競爭者的進入是真實有效的，而合作社能否真正 “走出去”則面臨著不確定性，這取決于合作社能否采取有效的策略與溝通技巧。通常情況下，運行較好的合作社成員網絡和外部交往網絡是關系網絡 （表1）。

當前，掌握合作社重要權力的 “核心成員”之間的關系較為鞏固，而其他社員間的關系出現若即若離的狀態，甚至部分社員被邊緣化。合作社的可持續發展不僅需要合作社內部成員之間建構一種大致相等的 “交往半徑”，還需要合作社與外部相關主體之間也建構起這種“交往半徑”。暫且把這種狀態稱之為“合作社交往半徑理論”，該理論提出依據為：合作社作為一種內部成員訴求高度一致的自組織，其本身又是一種交往環境友好的開放的多功能組織。因此，有必要維持合作社內部成員間的良好關系及與外部相關主體間的可持續關系。實踐證明，只有合作社建構了合理的“交往半徑”，才能實現作為一種自我組織的發展目標。目前合作社運行中，經常出現合作社內部或者與外部相關主體未建構起上述 “交往半徑”的現象，這使得合作社難以建構起有效的支持網絡，勢必影響到合作社的可持續發展。因此，在指導合作社發展時應明確告誡其領導者充分考慮 “交往半徑”的建構和相關策略的使用。

合作社不能持續發展原因何在？

首先，農民專業合作社尚缺乏對所經營產業的科學論證。中國的農民專業合作社組建忽視了其自身所依托的產業。通常在缺乏較嚴密論證的情況下，農民專業合作社就匆忙組建完成，結果使農民專業合作社的經營與管理水平低下。如，存在部分農民專業合作社缺乏對品牌維護的信心和智慧，甚至對 “檸檬現象” （“檸檬現象”是經濟學上對于 “信息不對稱”問題的一種形象描述）持聽之任之態度，最終影響了該產業的可持續發展。

領導科學理論認為，領導力就是影響力。一般而言，經濟主體在產品品牌塑造后還擔負著維護和創新其品牌的責任。若作為產品品牌持有者的農民專業合作社沒有認真維護其特色農產品品牌，會降低消費者對特色農業、品牌農業的忠誠度及產品所在地的美譽度。此外，還存在特色農產品降低為普通農產品的可能性，會對農民專業合作社自身和內部相關經濟主體造成巨大損失，其最直接的負面效果就是經營該品牌的農戶收入減少。實踐證明，只有外部相關經濟主體將特色農業相關政策落到實處時，才有助于農民專業合作社的可持續發展。

其次，農民專業合作社依托的產業不明確或者現有依托產業并未得到優化，突出表現在合作社生產的產品無法適應不斷變化的市場需求。按照產業經濟學基本原理，在市場經濟條件下，市場主體生產的產品首先應滿足市場需求。因此，判斷農民專業合作社經營產業結構是否合理的標準之一就是對市場需求變化的適應能力。還有就是農民專業合作社依托的產業結構不協調，且并非為專業化生產。提升農民專業合作社壽命周期離不開產業結構的優化，需要構建“合作社八邊形包絡線”，以延長合作社的壽命周期。

部分農民專業合作社兼營的種植業和林業在技術上、管理上和組織上存在著較大差別，而在登記注冊時，該部分合作社力圖通過這種 “泛農業化”為自身發展提供空間，同時這種做法也會造成農民專業合作社主營產業特色的不明顯。由于技術和管理等精力分散，這類農民專業合作社難以取得依托農業產業結構合理化與高級化帶來的高收益。

另外，農民專業合作社發展戰略存在缺失。事實證明，合作社亟需制定和實施EGT發展戰略，即構造 “環境（Environment）—目標 （Goal）—策 略（Tactics）”的發展戰略模型。目前，多數合作社的發展戰略未能制定和執行 “環境—目標—策略”的發展戰略。并且存在多數合作社忽略以下三件事：一是分析整個合作社系統的外部環境及其發展規律；二是對合作社自身優勢、劣勢進行科學分析；三是確立合作社的短期、中期和長期發展目標。合作社對以上三種情況的忽略會導致自身經營缺乏計劃性、前瞻性和策略性。

日本經濟社會學家富永健一曾經對企業目標形成機理進行過論述，他認為現代企業的目標或者目標結構具有復數的特點，其形成過程是 “經過廣義的協商—在此基礎上由經營者確定目標結構—達到準解決狀態—新的利害關系的表面化……”。HoAoSimon曾經分析過企業生存和發展的理由。企業為什么沒有四分五裂？這是因為企業在不同階段對目標采取逐次決策行動。我們可借此類邏輯來研究合作社的發展目標和各個階段應采取的策略問題。世界合作社運動實踐表明，農民專業合作社要基于發展環境分析的基礎之上確定各階段發展目標，并且采取相應策略，這一點應與企業的發展戰略相吻合。此外，合作社在不同階段對目標采取逐次決策行動能夠延長合作社生命，否則將縮短合作社的生命周期。

從合作社發展的外部環境來看，公眾對于農民及其農民組織的認識并未上升到行動層面。這將產生怎樣的后果？法國學者弗朗索瓦·佩魯曾經指出：“新興國家在現有的條件下，如果不改革其經濟與政策以使農業生產者和農業團體成為國家的一個組成部分，那么，這些國家就不能鞏固其地位。”實踐證明，只有國家與農民合作社建立起一種共生關系，才有利于國家復興目標的實現。

最后，合作社決策規律也將決定合作社的生存時間。按照決策理論，決策是一個“決策—實施—再決策—再實施”的過程。合作社會根據市場的變化來作出相應的反應，以此來獲得市場的認可或者獲得理想的收益。但是，合作社在調動自身積極性、主動性和創造性的同時，還要打造誠信機制，制定和實施市場開拓策略，遵守管理規范，這樣才能提升經營水平和效益。要做到這一點還依賴于合作社理事長及其領導團隊不斷提升的素質和能力。

表2 部分省（區）農民專業合作社經營的產業分布

制約合作社可持續發展的因素有哪些？

目前，公共品的缺失是制約農民專業合作社可持續發展的重要原因。公共產品具有“非排他性”（non-exclusivity）和“非競爭性”（non-rivalry）。前者是指公共產品一旦提供，就不能排斥任何人對其進行消費；后者是指公共產品一旦提供，沒有必要排斥任何人對其消費，因為增加消費者并不增加其邊際成本。換言之，公共產品具有普適性，在一定區域內的公眾應遵循公共秩序，接受公共服務，并且公眾消費的公共產品在數量和質量上保持一致。

按照公共產品理論，農村公共產品分為農村純公共產品和農村準公共產品。基層政府如何認識農民專業合作社的功能、對農民專業合作社政策貫徹和落實狀況的評價如何以及基層政府為農民專業合作社提供的公共品種類與數量及基層政府在提供公共品服務時遇到何種困境等問題，都是值得探討的。

據調查，95%以上的鄉鎮經管站領導認為農民專業合作社有助于促進農業生產經營活動；80%以上的鄉鎮經管站領導認為農民專業合作社有助于促進農民社員增收。而對于農民專業合作社促進村容整潔、鄉風文明、管理民主、男女平等、農村文化繁榮和改善“村兩委”關系等方面的功能認識尚不到位。國際合作社運動實踐證明，合作社是一種具有經濟、文化和社會功能的自組織。農民專業合作社發展滯后與有關人員對農民專業合作社的功能認識不全面有一定關系。

鄉鎮政府經管部門對農民專業合作社政策貫徹和落實狀況的評價總體較高，但是認為農民專業合作社政策貫徹落實很好的受訪者所占比例僅為26.83%，這說明國家還需進一步加強農民專業合作社政策的執行，特別是要解決政策執行過程中出現的問題，要加大執法力度并嚴懲套取國家合作社政策的利益行為。

調查中65.85%的受訪者認為，鄉鎮政府經管部門為農民專業合作社提供的服務主要集中于宣傳中華人民共和國《農民專業合作社法》以及相關法規和協助農民專業合作社完成登記注冊手續；58.54%的受訪者認為，鄉鎮政府經管部門為農民專業合作社提供的服務集中于派人指導；不到一半的受訪者認為，鄉鎮政府經管部門提供的合作社培訓和幫助合作社辦理注冊商標的服務較少；不足40%的受訪者認為，鄉鎮政府經管部門為農民專業合作社提供的服務為協調貸款事宜(表3)。

從供給角度來考察，鄉鎮政府經管部門目前難以為農民專業合作社提供及時有效的公共品服務。多數受訪者認為鄉鎮政府經管部門為合作社服務的人員偏少。85%以上的受訪者指出，每個鄉鎮經管部門專門為農民專業合作社服務的人員不足2人，甚至有的鄉鎮沒有專門負責農民專業合作社服務的工作人員。鄉鎮中的合作社對農村公共品的服務需求較大，而服務供給方卻很難提供及時有效的服務 (表4 和表5)。

基層政府為農民專業合作社提供的農村公共產品是不足的。政府必須正視涉及農民專業合作社切身利益的農村公共品短缺狀況，并且著力尋求解決這些問題的辦法。

王勇：目前，政府在農民專業合作社發展過程中以提供公共品服務的角色存在。其中，部分農民專業合作社在“等、靠、要”的心理下，完全寄希望于政府幫助自己解決問題，這種觀念和行為是不現實和不科學的。作為一種自我組織，農民專業合作社必須堅持自主、自立原則以及自力更生和艱苦奮斗。

政府在扶持農民專業合作社時應行使好“有限政府”職能，做到“有所為，有所不為”。政府對于農民專業合作社的支持應該適度和適當。“有限政府”既能夠提高政府資源的配置效率，也能夠減少政府服務功能異化現象。

實踐證明，缺乏產業經濟組織自律、自治和自我發展機制則不能算作是良性的市場經濟。農民專業合作社作為發展現代農業的重要載體之一，其可持續發展既需要政府提供公共品，也需要合作社成員自身不斷進取和合作社本身管理的加強。

表3 鄉鎮政府經管部門為農民專業合作社提供的服務

表4 鄉鎮政府經管部門在服務于農民專業合作社時面臨的困境

從新疆昌吉州、青海海東地區、山東臨沂市分別隨機抽取10名、14名、26名農民專業合作社理事長進行調查，并讓這些農民專業合作社理事長向政府提出其所需的服務需求。在政府提供的服務中，合作社對信貸支持、幫助辦理注冊商標、解決技術問題、解決基礎設施問題和培訓社員服務需求較大。其中，尋求信貸支持服務的需求者比例為76%。因此，作為政府應加強對上述服務需求公共品的提供。實踐表明，政府從農民專業合作社的實際需求出發提供的公共服務才有效。

表5 鄉鎮政府經管部門為農民專業合作社提供的服務

現階段的努力方向是什么？

目前，我國農民專業合作社的發展進入到新的階段。在這一階段里，政府、農民專業合作社及其社員，甚至公眾對于農民專業合作社的功能已經有了一定程度的認識，但認識還不充分。現實中，某些農民專業合作社能夠抓住國家相關政策機遇，積極調整發展戰略，可以取得較好的經濟效益、社會效益和生態效益。但因發展基礎和合作社領導能力的不同，農民專業合作社的發展環境存在著較大的差別。總體而言，在國家合作社政策不斷優化的情況下，不同發展階段的農民專業合作社都有創新性的發展，形成了“百舸爭流”的發展局面。

部分農民專業合作社存在著人才短缺、技術服務匱乏、組織和制度建設滯后等困境。為了使其真正成為連結農戶與市場、農戶與政府的橋梁，需要多方付出努力。

第一，政府需認真履行好公共品提供者的職責。新制度經濟學認為，只要存在信息不對稱和利益沖突，交易過程就會產生“搭便車”行為和市場的“逆向選擇”行為。政府要加大農業政策和合作社法律法規的宣傳力度，安排好各級財政資金，提升農民專業合作社扶持資金的使用效率，當務之急是建立健全公平、公正的項目評審機制、評估機制和獎懲機制。政府要從農民專業合作社的實際需求出發，建立健全的農民專業合作社培訓體系、指導體系和“普適性”的扶持政策體系。針對農民專業合作社產品市場的“檸檬現象”，政府要認真執行《中華人民共和國農民專業合作社法》等法律法規，確保農民專業合作社發展環境的相對公平、公正和公開。針對目前農民專業合作社登記不驗資容易導致金融風險的情況，建議有關部門修改相關法律法規，增加合作社注冊驗資的相關法條。

第二，農民專業合作社應充分了解有關政策，注重加強自身建設。農民專業合作社要積極進取，摒棄 “等、靠、要”的心理，貫徹和執行國際合作社原則中 “自主、自立”的原則，不斷完善治理機制，加強自身建設 （王勇，2010）。當前，合作社要在充分了解有關政策基礎上，用足用好國家 “三農”政策，并制定發展規劃和選擇行動策略，通過觀念創新、組織創新、技術創新、制度創新等增強農民專業合作社的核心競爭力。

第三，建立健全農民合作經濟體系，確保農民獲取更多的合作收益。市場經濟主體要遵循各自的發展軌跡，做到不“與社爭利”。國內有些地方過度強調發展農民專業合作社，降低對其他農民合作經濟組織的關注度，認識到農民專業合作社只是農民合作經濟組織這一體系中的一個環節。基于此，人們不能在原有組織的制度效率還未充分發揮時就選擇另外的發展路徑，否則會人為地浪費傳統組織資源。

可以預見，在國際環境突變和經濟社會轉型時，我國農民專業合作社仍能抓住機遇不斷發展壯大，并開拓出一條具有中國特色的社會主義農業合作化道路。