發展我國戰略性新興產業的路徑及其對策研究

李禮

（方正證券，河南 長沙 410005）

近年來，戰略性新興產業逐漸成為“后金融危機時代”各國走向經濟復興的產業發展選擇，許多國家及地區都將注意力轉向新興產業，并給予前所未有的強有力政策支持，寄希望通過戰略性新興產業振興危機后的本國經濟。在此背景下，國務院于2010年10月發布了《關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》，由此標志著發展“戰略性新興產業”的綱領性文件正式在中央層面浮出水面。

目前，國內外學界對戰略性新興產業的研究主要集中在以下五個方面：（1）戰略性新興產業發展的動力機制研究，主要包括技術推動說和產業外部分工拓展說（Kotelnikov,2000等）[1]；（2）戰略性新興產業的發展路徑研究，主要是對市場自發形成、政府培育以及市場選擇與政府共同扶持三種路徑的比較和探討（杜廣強，2009等）[2]；（3）戰略性新興產業形成與發展的影響因素研究，主要包括發展前景及其市場潛力、創新環境與基礎條件、投入要素的供給狀況等（張淦鋒,2009等）[3]；（4）戰略性新興產業培育和發展過程中政府的角色定位研究，主要有政府作用外部性理論、新興產業保護理論、政府失靈理論等（Bardhan，2005等）[4]；（5）新興產業技術性創新的路徑研究，主要包括漸進性和突破性兩種（張洪石，2005等）[5]。在以上文獻的基礎上，本文通過借鑒國際產業發展經驗，梳理國內產業背景，解析戰略性新興產業發展的路徑，由此提出培育戰略性新興產業的措施建議。

一、國際經驗借鑒

縱觀世界各國和地區的經濟發展歷程，及時地選擇和培育新的經濟增長點，進行新舊產業之間的更新換代是所有國家和地區經濟發展中的必然選擇。只有適時地進行產業結構的優化和調整，不斷維持較高的產業高度，才能使經濟保持持續的增長態勢。

1.政府主導型經濟——以日、韓、臺為例

日本、韓國和臺灣地區，作為政府主導型經濟的典型代表，它們在不同的發展階段均明確制定了未來將要重點發展的新興產業。日本在工業化初期將紡織、食品、鋼鐵、電力等確定為未來的重點產業；進入工業化中期后，又及時地確定了造船、石油化工、汽車、家電、機械等作為重點扶持產業；在石油危機后，日本減少了對能耗高、污染大的產業支持，轉而發展計算機、電子、新材料、新能源等產業。可以說，新舊產業的及時更新是日、韓、臺灣地區在短短的幾十年中實現經濟跨越式發展的重要原因。

但是一旦產業的新舊更替出現斷裂，就必然會導致經濟的衰退。日本在20世紀90年代以后經濟的持續衰退在于產業結構升級遲緩，在傳統產業比較優勢逐漸喪失之時，新興產業培育不及時。臺灣地區在2000年以后經濟的衰退，與新興產業發展緩慢也有著密切的關系。由此可見，在不同的經濟發展階段，針對本身經濟發展的特點和初始條件，及時確定未來的新興產業，運用新興產業替代已喪失比較優勢的傳統產業，方能保證經濟的持續健康發展。

2.市場主導型經濟——以美國為例

縱觀美國歷次的經濟危機，常常是孕育新的經濟增長點的良機；而且，在危機過后，這些新的經濟增長點將產業帶入一個新的、更高的層次，推動經濟進入新一輪繁榮。1987年華爾街的大崩潰，這一輪危機使美國支柱產業發生了巨大改變，鋼鐵、汽車、工具機、消費型電子及辦公設備等令人矚目的產業等迅速衰落；而信息技術產業、休閑娛樂業和金融服務業則成為最具有競爭實力的支柱產業。支柱產業的更替雖然是市場經濟的選擇，但是美國新興支柱產業的快速崛起，同樣與政府的大力支持密不可分。如美國在克林頓執政期間就先后出臺了“先進技術計劃”、“制造技術推廣計劃”、“干板顯示器計劃”、“信息高速公路”等一系列產業政策，有效地促進了產業結構的升級和優化。

2008年國際金融危機發生后，美國反思其過去30年“去制造業”為基礎的經濟模式，將重點放在經濟結構調整和尋找未來的經濟增長點上，醞釀著一場以新能源為主導的跨產業技術革命，培育領導未來世界經濟發展的新興產業。上任伊始，美國總統奧巴馬就把新能源等新興產業發展上升到美國國家戰略的高度，加大財政投資力度，寄希望于美國在經歷金融危機的恐慌與痛楚之后，新興產業能夠在未來五至十年成為新的經濟增點。

3.發達國家和地區的新興產業發展啟示

世界發達國家和地區的產業發展歷程告訴我們：新興產業的發展建立在對先進技術的掌握和應用基礎之上，需要不斷進行技術創新，努力發展具有自主知識產權的先進制造業。

雖然目前我國與發達國家在新技術和新興產業領域還有很大的差距，處于不同的發展階段，但從它們支持新興產業發展的措施中，我們可以得到一些有益的啟示：（1）要準確把握科技和產業發展的方向，（2）要大膽啟用專業人才擔任領導者，（3）要發揮信息技術對其他新興產業的滲透作用，（4）要突破舊的戰略思維束縛，（5）要加大科技和創新投入，（6）要擴大稅收優惠，（7）要鼓勵民間組織參與科技計劃。

二、國內產業背景

自從戰略性新興產業寫入政府“十二五”規劃之后，戰略性新興產業開始不斷出現在各個地方政府的“十二五”規劃當中。各地在總結“十一五”期間的成功經驗基礎上，抓住難得的歷史機遇，利用國際金融危機“倒逼機制”，順應產業轉型升級的潮流，加快發展戰略性新興產業，掌握關鍵核心技術，增強自主創新能力，力求在后危機時代形成新的競爭優勢，更好地參與未來國內外競爭。

“十二五”開局之后，各地全面落實國家關于促進戰略性新興產業發展的各項政策措施。各地依托自身資源和產業優勢，加強政策支持和規劃引導，加大政府財政支持，鼓勵幫助企業自身融資，強化核心關鍵技術研發，改革創新，積極布局戰略性新興產業。

具體而言，東北地區作為我國的重工業基地和糧食基地，民用航空業、高端裝備制造業以及現代農業成為東北地區戰略性產業的首選。西部地區作為我國新的能源基地和重要的煤炭、醫藥資源產地，西部各省嘗試在新能源、新材料、生物醫藥上大做文章，努力建設一批百萬千瓦級的風電和光伏基地，加大水利資源的利用，推進煤的潔凈利用，鼓勵發展生物制藥和現代中藥。中部地區作為我國主要的裝備制造基地和文化創意基地，做強先進裝備制造產業，整合提升新材料產業，著力壯大文化創意產業，成為中部多省的選擇。東南沿海地區作為我國改革開放的先頭地區，在技術和人才資源方面具有匯聚功能。因此，“十二五”期間東南沿海地區將突出源頭創新，努力攻關核心技術，堅持發展高端產業和高附加值產業，集中力量扶持生物、新一代信息通信、新能源、新材料、文化創意等新興產業的發展。

三、戰略性新興產業發展的路徑分析

從產業發展的歷史來看，純粹以產業創新為方式的新興產業形成和發展的案例不多，目前沒有一個完整和權威的產業創新定義，有的側重于產業轉型能力；有的側重于產業競爭力，基本都是沿著“技術創新——企業創新——產業創新”這一路線。可見產業創新及其基礎上的新興產業發展多是以技術創新為核心的突破既定已結構化的產業約束，通過培養核心競爭力和構建新產業的過程。

技術創新是產業創新和新興產業的源泉，而技術創新的路徑則從根本上決定了產業創新和新興產業形成和發展的路徑。根據目前學界對于技術創新路徑的總結，主要分為漸進性和突破性兩種，由此導致新興產業的發展路徑可歸為依托傳統產業型以及基于自主研發型兩種。[6]

1.依托傳統產業型發展路徑

“漸進創新”的產生，源自經濟學界廣受推崇的“學習經濟”理念，這一經濟學說注重強調企業（和產業）的學習能力培養，即認為學習過程就是一種漸進性創新的過程。當大量的小創新不斷地改善著企業的技術狀態，并達到一定程度時就會導致質變的大創新。漸進性創新的特征之一是在某個時點的創新成果并不明顯，但它有巨大的累積性效果。因此，漸進性創新是指對現有技術的改進引起的漸進的、連續的創新，是相互適應的、集體的、漸變過程，在這個過程中許多網絡成員通過一系列小的創新改進技術，并在此基礎上推動新興產業的發展。

基于上述“漸進創新”理論，我們可知戰略性新興產業的發展，并非對傳統產業的否定。傳統產業通過新技術的改造提升，可以轉化為戰略性新興產業。目前，我國相當部分地區傳統產業比重較大，更應重視傳統產業的改造升級，尤其是要以市場競爭力較強的傳統大中型企業作為整個產業發展的起點，然后由一點到多個點，再到“面”形成產業集群。[7]

2.基于自主研發型發展路徑

自主突破性創新是基于工程和科學原理上的突破性技術而產生的創新，此類創新往往導致產品性能主要指標發生躍遷，導致對市場規則、競爭態勢、甚至整個產業發生變革。盡管自主突破性創新的最初提出以及后來更多地反映在諸如產品、技術層面，但其實質是采用破壞性方法和力量產生突破性的創新和思想的一種方法。自主突破性創新是導致整個產業的技術變革的一類創新，這類創新并非經常出現，并且很難準確地預料到它出現的時間。

在產業變遷過程中，自主突破性創新導致了新興產業的另一種發展方式——自主研發型模式，即闖出一條“自主研發創新+產學研一體化+資本市場+產業國際化”的路子。此條發展路徑的要點是在政府的重點資助下，以我為主，自主研發，取得完整知識產權；產學研緊密結合，私募股權融資實現成果產業化；上市融資，打通資本通道，做大做強市場。該發展路徑的優勢是具有較強的產業主導權（標準制定權、產品定價權、利潤獨占權）；劣勢是周期長、風險大。適應于新材料和生物醫藥等新興產業，因這些產業需要很強的突破性技術創新能力，因而自主研發和產學研一體化顯得相當重要。[8]

四、我國培育戰略性新興產業的措施建議

通過借鑒國際產業發展經驗，梳理國內產業背景，解析戰略性新興產業發展的路徑，在此筆者提出培育戰略性新興產業的如下政策建議[9]：

1.堅持產業改革導向，著力市場需求培養

戰略性新興產業的培育，必須把科技創新作為中心環節，把市場需求作為重要拉動力量，營造良好的市場環境。首先，各級政府務必將加強科技創新作為發展戰略性新興產業的源泉和根本動力。當前和今后一段時期，我國正處于傳統工業化向新型工業化轉變的關鍵時期，增強自主創新能力，大力發展新興產業，是應對危機、推動產業轉型升級、實現科學發展的根本途徑。其次，我國需以政策扶持、價格補貼、引導消費等方式拓展市場，改變市場培育滯后于產業發展的狀況。通過加大示范應用力度、加快配套設施建設等方式培育市場，進一步發揮市場拉動作用，引導社會消費，激勵企業創新。抓市場政策培育，還應按照戰略性新興產業主攻方向，盡快啟動實施一批市場培育重大示范工程，創新商業模式和業態，加快完善自主創新產品政府采購和工程首購制度，完善市場配套服務體系和新產品應用環境建設。

2.引進和培養相結合，強化人才隊伍建設

牢固樹立“人才是第一資源”的理念，大力培養、引進我國戰略性新興產業發展所需的高素質創新人才和創新團隊。一是有計劃、有步驟地組織和實施新興產業招商引智計劃。有選擇地引進一批能夠帶動我國經濟發展和促進我國產業集聚的戰略性新興產業項目和配套產業項目；制定有吸引力的產業政策，來吸引國內外知名大型企業集團的研發機構和生產基地進駐，不斷提升新興產業產品的研發水平。二是強化教育培養。改革完善人才培養機制，注重知識學習的同時更要注重能力的培養。依托重大科技項目和創新平臺自主培養創新人才，鼓勵企業與高校聯合培養創新人才，加快創新團隊建設，在實踐中培育和造就一大批善經營、會管理、勇于開拓、敢于創新的青年企業家。加大人才隊伍需求分析，建立以社會需求為導向的戰略性新興產業人才培養機制。

3.完善財政稅收政策，疏通企業融資渠道

各級政府應引導各類金融機構對新興產業發展的支持力度。支持銀行等各類金融機構加大對高新技術企業、科技型中小企業、在孵企業的貸款力度；鼓勵銀行設立專門支持科技研發和新興產業發展的分支機構；鼓勵銀行開展知識產權、非專利技術等無形資產質押貸款；支持保險機構積極開展科技保險業務，逐步建立創新產品研發、科技成果轉化的保險保障機制。積極發展金融租賃，由創業者向金融租賃機構租用所需設備，緩解企業創業初期無錢購買設備的難題。發揮財政資金的杠桿和增信作用，探索建立金融科技貸款的風險補償機制；設立專項資金用于對銀行發放的知識產權質押貸款提供擔保支持；對于銀行等金融機構開展的高新技術企業、知識產權質押貸款等上述業務的，給予稅收減免等優惠政策。

［1］Kotelnikov,Vadim.Radical innovation versus incremental innovation[M].Harvard Business School Press,2000.

［2］杜廣強,許振亮.國際技術創新理論前沿與熱點領域主流學術群體與代表人物[J].科技進步與對策，2009，26(l1)，98-100.

［3］張淦鋒.關于經濟外部性的探討[J].金融經濟，2007,(4):26-28.

［4］Bardhan,I.Chao X.L.Martingale Analysis for Assets with Discontinuous Returns[J].Mathematics of Operations Research,2005,20(1):243-256.

［5］張洪石,盧顯文.突破性創新和漸進性創新辨析[J].科技進步與對策，2005，(5):l64-166.

［6］陳洪濤.新興產業發展中政府作用機制研究[D].浙江大學博士學位論文，2009.

［7］鐘清流.湖南戰略性新興產業培育策略[J].現代商業，2011(21)，190-191.

［8］易可君.湖南省戰略性新興產業的定位、模式及支撐體系[J].湖湘論壇，2011，(4)：86-89.

［9］蘇志炯.趕超型產業發展模式借鑒與我國產業創新選擇[J].商場現代化，2007，(16)：332-333.