消防行政處罰證據(jù)及其規(guī)則探究

●劉紅巖

(武警學(xué)院基礎(chǔ)部，河北廊坊 065000)

證據(jù)，是證明案件真實(shí)的一切客觀情況。消防行政執(zhí)法主體對(duì)消防行政違法案件進(jìn)行處罰時(shí)，必須注重證據(jù)和符合證據(jù)規(guī)則，這是法治的要求，同時(shí)還是法定程序必不可少的內(nèi)容。《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第36條規(guī)定:“行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)。”這一規(guī)定明確了證據(jù)在行政處罰中的重要地位。而在消防行政處罰實(shí)踐中，證據(jù)往往被人們所忽視，在由于行政處罰引起的消防行政訴訟案件中，公安消防機(jī)構(gòu)敗訴的原因，大都是由于不太重視證據(jù)的收集、審查與證明造成的。因此，加強(qiáng)對(duì)消防行政處罰證據(jù)及其規(guī)則的研究對(duì)于加強(qiáng)消防執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，提高消防部隊(duì)的執(zhí)法水平具有重要意義。

一、消防行政處罰證據(jù)的界定

(一)消防行政處罰證據(jù)的概念和特征

消防行政處罰證據(jù)，是指消防行政執(zhí)法主體用來(lái)證明公民、法人或其他組織違反消防行政法規(guī)并應(yīng)受消防行政處罰的案件的一切客觀事實(shí)，即消防行政執(zhí)法主體實(shí)施消防行政處罰的事實(shí)根據(jù)。消防行政處罰證據(jù)，不僅包括能夠證明公民、法人或者其他組織存在違法行為的客觀事實(shí)，而且也包括能夠證明是否應(yīng)從重、從輕、減輕、免予實(shí)施行政處罰真實(shí)情況的法律事實(shí)(包括法律事件和法律行為)，如行為人的年齡、生理狀況等。

消防行政處罰證據(jù)作為證據(jù)的一種，既具有證據(jù)的基本屬性，也具有其他性質(zhì)證據(jù)所不具有的屬性。消防行政處罰證據(jù)具有下列特征:

1.客觀性。消防行政處罰證據(jù)與其他證據(jù)一樣，必須是客觀存在的事實(shí)，它不得帶有任何主觀的成分，不以任何人的主觀意志為轉(zhuǎn)移。任何推測(cè)、假設(shè)、想像的情況都不能作為證據(jù)。證據(jù)總是一定案件事實(shí)的記載，或者是客觀事實(shí)的反映。公民、法人或其他組織應(yīng)受處罰的違法行為總是在一定的時(shí)間、空間和條件下進(jìn)行的，必然作用于客觀外界并引起外界的一定變化，如為某些人所感知或者在活動(dòng)場(chǎng)所留下一定的痕跡和物品，這些事實(shí)都客觀存在著。消防行政執(zhí)法人員只能收集、利用這些事實(shí)材料，而不能改變和歪曲這些事實(shí)。

2.關(guān)聯(lián)性。消防行政處罰證據(jù)僅具有客觀性是不夠的，還必須與違法的案件事實(shí)存在某種聯(lián)系，能夠起到證明案件事實(shí)的作用。只有與違法案件具有相關(guān)性的證據(jù)，才能作為消防行政處罰決定的事實(shí)依據(jù)。消防行政處罰證據(jù)的相關(guān)性，并不排斥消防行政執(zhí)法主體在處罰決定之前收集任何證據(jù)。消防行政執(zhí)法人員在調(diào)查、取證中應(yīng)收集可能與案件相關(guān)的任何證據(jù)，即使獲取的證據(jù)不具有相關(guān)性，也是允許的，行政處罰程序并不歸于無(wú)效。這樣可以避免證據(jù)的遺漏。

3.合法性。消防行政處罰證據(jù)必須具有合法性，否則其證據(jù)的效力就值得懷疑，就不能作為消防行政處罰的依據(jù)。所謂消防行政處罰證據(jù)的合法性，是指證據(jù)必須由法定的人員經(jīng)過(guò)法定的程序取得，才能作為作出消防行政處罰決定的證據(jù)。其合法性的具體內(nèi)容包括:(1)種類法定。用以證明案件真實(shí)情況的，哪些可以作為消防行政處罰的證據(jù)，哪些不能作為證據(jù)，必須依照法律的規(guī)定。(2)程序法定。消防行政處罰證據(jù)的調(diào)查、收集、運(yùn)用和證明等活動(dòng)都必須依照法定程序進(jìn)行，通過(guò)非法手段獲取的證據(jù)是無(wú)效的。(3)主體法定。消防行政處罰證據(jù)只有經(jīng)過(guò)法定的人員即代表消防行政執(zhí)法主體進(jìn)行調(diào)查取證的消防行政執(zhí)法人員依法定程序調(diào)查、收集，才具有證據(jù)效力，才能作為定案根據(jù)。即使證據(jù)具有客觀性、相關(guān)性，但未合法地提供、調(diào)查、收集和認(rèn)定，也不可能作為行政處罰證據(jù)予以使用。

(二)消防行政處罰證據(jù)與消防行政訴訟證據(jù)

消防行政處罰證據(jù)與消防行政訴訟證據(jù)都具有證據(jù)的一般特性，但是兩者是有區(qū)別的，不能將兩者等同。這些區(qū)別主要表現(xiàn)在:

1.性質(zhì)不同。消防行政處罰證據(jù)屬于行政程序制度的內(nèi)容，運(yùn)用證據(jù)的主體是公安消防機(jī)構(gòu)或者其他消防行政主體;而消防行政訴訟證據(jù)則是司法制度的重要組成部分，運(yùn)用證據(jù)的主體只能是人民法院。

2.證明對(duì)象不同。消防行政處罰證據(jù)的證明對(duì)象是消防行政相對(duì)人的違法行為，證明的范圍在于行為人的行為是否違反消防行政管理法規(guī)和應(yīng)否受到處罰，其目的在于證明消防行政相對(duì)人的違法行為狀況，從而為消防行政處罰提供事實(shí)根據(jù);而消防行政訴訟證據(jù)的證明對(duì)象則是消防行政主體的具體行政行為，通過(guò)證據(jù)判斷和審查具體行政行為是否合法，從而作出維持、變更或撤銷具體行政行為的判決。

3.范圍不同。消防行政處罰證據(jù)僅限于作出行政處罰的客觀事實(shí)根據(jù)，即能夠證明應(yīng)受行政處罰的違法行為案件的證據(jù)，而不包括消防行政處罰的適用過(guò)程及處罰決定文書(shū)等證據(jù);但是，在消防行政訴訟證明中，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》第32條的規(guī)定:“被告對(duì)作出的具體行政行為負(fù)有舉證責(zé)任，應(yīng)當(dāng)提供作出該具體行政行為的證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件。”可見(jiàn)，消防行政訴訟證據(jù)不僅指相對(duì)一方當(dāng)事人違法的證據(jù)(具體行政行為的事實(shí)依據(jù))，而且也包括作出具體行政行為的實(shí)體內(nèi)容和程序過(guò)程及相關(guān)的法律文書(shū)，另外還包含了法律依據(jù)即規(guī)范性文件。

可見(jiàn)，消防行政訴訟證據(jù)范圍比行政處罰證據(jù)范圍要廣泛得多。消防行政處罰證據(jù)在消防行政訴訟中可以作為消防行政訴訟證據(jù)，但消防行政訴訟證據(jù)在消防行政處罰階段卻不一定是消防行政處罰證據(jù)。

4.證據(jù)運(yùn)用的要求不同。在消防行政處罰決定作出前，證據(jù)活動(dòng)在程序上主要是調(diào)查、收集和取得證據(jù)，而且在處罰聽(tīng)證中允許調(diào)查取證人員自主地收集和補(bǔ)充證據(jù);但在消防行政訴訟階段，主要表現(xiàn)為人民法院對(duì)證據(jù)的審查、判斷，消防行政訴訟程序一旦開(kāi)始，“被告不得自行向原告和證人收集證據(jù)”，即消防行政執(zhí)法主體喪失了獨(dú)自取證的權(quán)利。

二、消防行政處罰的證據(jù)種類

根據(jù)《行政訴訟法》和《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》，在消防行政處罰中適用的證據(jù)主要有以下幾類:

(一)書(shū)證

消防行政處罰證據(jù)中的書(shū)證，是指以文字、符號(hào)、圖畫(huà)等記載的內(nèi)容證明消防行政案件真實(shí)情況的書(shū)面文件或者其他物品。消防行政處罰證據(jù)中的常見(jiàn)書(shū)證主要指有關(guān)消防安全的文件、資料。如圖紙、記錄、合格證、許可證、認(rèn)可證、報(bào)告、證明材料等。

(二)物證

消防行政處罰證據(jù)中的物證，是指以其物質(zhì)屬性、外部特征和存在狀況等來(lái)證明消防行政案件真實(shí)情況的一切實(shí)物和痕跡。消防行政處罰證據(jù)中的常見(jiàn)物證主要指與消防安全有關(guān)的實(shí)物和痕跡。如不符合消防安全要求的各種實(shí)物和痕跡、用于消防行政違法行為的工具、非法的消防產(chǎn)品、火災(zāi)案件中的各種實(shí)物和痕跡等。

(三)視聽(tīng)資料、電子證據(jù)

消防行政處罰證據(jù)中的視聽(tīng)資料、電子證據(jù)，是指以錄音、錄像、電子計(jì)算機(jī)或其他高科技設(shè)備所儲(chǔ)存的信息來(lái)證明案件真實(shí)情況的資料。如對(duì)證人陳述的錄音、對(duì)火災(zāi)現(xiàn)場(chǎng)的錄像等。

(四)證人證言

消防行政處罰證據(jù)中的證人證言，是指證人就其所了解的有關(guān)消防行政案件的情況向消防行政執(zhí)法主體所作的陳述。作為證人，一般應(yīng)當(dāng)具備以下條件:必須是自然人;必須能夠辨別是非，能夠正確表達(dá)自己的意思。

消防行政處罰證據(jù)中的證人證言內(nèi)容僅僅指對(duì)查明消防行政案件真實(shí)情況有意義的一切事實(shí)，這種事實(shí)可以是證人親自看到和聽(tīng)到的，也可以是證人聽(tīng)別人轉(zhuǎn)告的。但是，消防行政處罰證據(jù)中的證人證言的內(nèi)容不應(yīng)包括證人根據(jù)事實(shí)所作的判斷。

(五)違法嫌疑人的陳述和申辯

消防行政處罰證據(jù)中的違法嫌疑人的陳述和申辯，是指消防行政案件中違法嫌疑人對(duì)與消防行政案件有關(guān)的事實(shí)向消防行政執(zhí)法主體所作的陳述和辯解。消防行政案件中違法嫌疑人既可以是個(gè)人，也可以是單位。在消防行政案件中，違法嫌疑人雖然與消防行政案件的處理有著直接的切身利害關(guān)系，但是由于他們最了解案情，因此其陳述和申辯也是消防行政處罰證據(jù)的來(lái)源之一。

(六)鑒定意見(jiàn)

消防行政處罰證據(jù)中的鑒定意見(jiàn)，是指鑒定人運(yùn)用自己的專門(mén)知識(shí)和技能，對(duì)消防行政案件中的某些專門(mén)性問(wèn)題進(jìn)行鑒定后所作出的書(shū)面結(jié)論。作為鑒定人，一般應(yīng)當(dāng)具備以下條件:必須是自然人;必須具有某種專門(mén)知識(shí)和技能;必須被消防行政執(zhí)法主體指派或聘請(qǐng);必須與消防行政案件或案件當(dāng)事人沒(méi)有利害關(guān)系。消防行政執(zhí)法證據(jù)中常見(jiàn)的鑒定有:消防產(chǎn)品鑒定、易燃易爆化學(xué)危險(xiǎn)物品鑒定、火災(zāi)事故調(diào)查中的技術(shù)鑒定、法醫(yī)學(xué)鑒定等。

(七)勘驗(yàn)、檢查筆錄與現(xiàn)場(chǎng)筆錄

消防行政處罰證據(jù)中的勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄是指消防行政執(zhí)法主體工作人員對(duì)于與消防行政案件有關(guān)的場(chǎng)所或物品進(jìn)行勘驗(yàn)、檢查后所作的書(shū)面記載。

現(xiàn)場(chǎng)筆錄是指消防行政執(zhí)法主體工作人員在行政執(zhí)法過(guò)程中，對(duì)有關(guān)行為現(xiàn)場(chǎng)情況所作的書(shū)面記錄。

三、消防行政處罰的證據(jù)規(guī)則

消防行政處罰的證據(jù)規(guī)則，不僅包括對(duì)消防行政處罰證據(jù)及其種類的要求，更主要地是指消防行政處罰證據(jù)的提供、收集、審查、判斷和運(yùn)用等活動(dòng)應(yīng)遵循的規(guī)則。消防行政處罰的證據(jù)規(guī)則，筆者認(rèn)為主要應(yīng)有:調(diào)查取證人員負(fù)舉證責(zé)任規(guī)則、取證合法規(guī)則、調(diào)查取證人員與主持聽(tīng)證人員相分離規(guī)則和證據(jù)必須查證屬實(shí)規(guī)則等。

(一)調(diào)查取證人員負(fù)舉證責(zé)任規(guī)則

消防行政執(zhí)法主體的調(diào)查取證人員不僅有收集證據(jù)的責(zé)任，而且在聽(tīng)證程序中作為指控人員還負(fù)有舉證責(zé)任。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)向聽(tīng)證會(huì)提供能夠證明消防行政相對(duì)人違法的證據(jù)材料，對(duì)所提出的指控提供證據(jù)加以證明;否則，其指控和對(duì)事實(shí)的認(rèn)定就不能成立。調(diào)查取證人員負(fù)舉證責(zé)任是消防行政執(zhí)法主體行使消防行政處罰權(quán)的當(dāng)然職責(zé)。為了保障自身的合法權(quán)益，被指控人可以提出證明自己沒(méi)有違法或不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任、責(zé)任較輕的證據(jù)，但這是其權(quán)利，而不是其義務(wù)或責(zé)任。被指控人不行使舉證的權(quán)利，并不能導(dǎo)致其應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的法律后果。

(二)調(diào)查取證合法規(guī)則

消防行政處罰證據(jù)必須具有合法性。消防行政執(zhí)法主體的調(diào)查取證人員在收集證據(jù)的活動(dòng)過(guò)程中，必須依照法定的方式、條件、步驟等進(jìn)行，而不得采取非法的手段獲取證據(jù)，不能以侵犯被調(diào)查取證人員人權(quán)的方式獲取證據(jù)。任何非法獲取的證據(jù)，都不能被用來(lái)作為行政處罰的事實(shí)依據(jù)。比如《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》第24條第2款規(guī)定:“嚴(yán)禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙等非法手段收集證據(jù)。以非法手段取得的證據(jù)不能作為定案的依據(jù)。”《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)行政訴訟法〉若干問(wèn)題的解釋》第30條規(guī)定:“被告嚴(yán)重違反法定程序收集的證據(jù)，不能作為認(rèn)定被訴具體行政行為合法的根據(jù)。”此外，《消防監(jiān)督檢查規(guī)定》、《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》對(duì)消防監(jiān)督檢查、消防行政處罰等執(zhí)法活動(dòng)中證據(jù)收集規(guī)則均作出了詳細(xì)的規(guī)定。比如，按照一般性程序的要求，執(zhí)法人員應(yīng)該不少于2人，并應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人出示執(zhí)法證件。對(duì)同案當(dāng)事人的詢問(wèn)調(diào)查應(yīng)分別進(jìn)行。在調(diào)查取證過(guò)程中，為確保公正執(zhí)法，執(zhí)法人員與被調(diào)查人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避等。如果違反了這些基本的程序規(guī)定，往往會(huì)導(dǎo)致收集的證據(jù)無(wú)效。

(三)調(diào)查取證人員與主持聽(tīng)證人員相分離規(guī)則

《行政處罰法》第42條明確規(guī)定了行政處罰的聽(tīng)證程序，消防行政執(zhí)法主體在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰之前，應(yīng)告知當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利;當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，消防行政執(zhí)法主體應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。在消防行政處罰程序中，行政執(zhí)法主體既享有調(diào)查取證權(quán)，又享有主持聽(tīng)證的權(quán)力和作出決定的權(quán)力。因此，為了保證行政處罰決定權(quán)的公正行使，有必要在消防行政處罰主體內(nèi)部實(shí)行調(diào)查取證人員與主持聽(tīng)證人員相分離的制度，從而使調(diào)查取證權(quán)和指控權(quán)與決定權(quán)分開(kāi)。消防行政執(zhí)法主體內(nèi)部的調(diào)查取證人員與主持聽(tīng)證人員相分離，既是一項(xiàng)聽(tīng)證程序原則，又是一項(xiàng)證據(jù)規(guī)則。該規(guī)則具體是指主持聽(tīng)證的人員不能同時(shí)又是追訴者和調(diào)查者。《行政處罰法》規(guī)定:聽(tīng)證由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持。此項(xiàng)規(guī)則一方面是為了使證據(jù)經(jīng)得起推敲，保證證據(jù)確鑿，更主要的是為了保證主持聽(tīng)證和作出決定的人員能真正獨(dú)立自主、公平地行使其作出決定或建議性決定的權(quán)力，從而防止對(duì)當(dāng)事人的不公正。

(四)證據(jù)必須查證屬實(shí)規(guī)則

證據(jù)必須經(jīng)過(guò)查證屬實(shí)后方能作為定案的根據(jù)。《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》第23條第2款規(guī)定:“證據(jù)必須經(jīng)過(guò)查證屬實(shí)，才能作為定案的根據(jù)。”對(duì)于不需經(jīng)過(guò)聽(tīng)證的當(dāng)場(chǎng)處罰和一般的行政處罰，調(diào)查取證人員必須查明事實(shí)，依據(jù)清楚、確鑿的證據(jù)和法定依據(jù)作出行政處罰決定;對(duì)于需經(jīng)過(guò)聽(tīng)證的行政處罰，主持聽(tīng)證的人員負(fù)有查明、審查和判斷證據(jù)是否屬實(shí)的責(zé)任，對(duì)案件事實(shí)作出結(jié)論的每一個(gè)證據(jù)都必須經(jīng)過(guò)認(rèn)真的鑒別，不屬實(shí)的材料必須排除，不能作為定案的根據(jù)。證據(jù)的查證屬實(shí)活動(dòng)，至少應(yīng)包含下列內(nèi)容:第一，復(fù)核或?qū)＜诣b定。在消防行政處罰中當(dāng)事人有陳述和申辯權(quán)，在當(dāng)事人對(duì)消防行政執(zhí)法主體所認(rèn)定的事實(shí)提出異議和有關(guān)證據(jù)時(shí)，消防行政執(zhí)法主體應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核。對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，消防行政執(zhí)法主體應(yīng)當(dāng)采納;對(duì)當(dāng)事人的辯論、異議和反駁，消防行政執(zhí)法主體應(yīng)認(rèn)真對(duì)待而不能一概否定，只有相互間進(jìn)行辯論和反駁及質(zhì)證，才能弄清全部案件事實(shí)真相;對(duì)于當(dāng)事人無(wú)異議的證據(jù)和事實(shí)，可以免除聽(tīng)證或?qū)|(zhì)等程序階段。對(duì)專門(mén)性問(wèn)題應(yīng)由相關(guān)的專家或鑒定機(jī)構(gòu)作出鑒定結(jié)論，不能僅憑執(zhí)法人員的感官檢驗(yàn)，從而保證證據(jù)的科學(xué)性和真實(shí)確鑿。第二，對(duì)于適用聽(tīng)證程序但未經(jīng)聽(tīng)證的證據(jù)不得作為消防行政處罰的依據(jù)。需要舉行聽(tīng)證會(huì)的，所有與認(rèn)定案件主要事實(shí)有關(guān)的證據(jù)都必須在聽(tīng)證中出示，并通過(guò)質(zhì)證和辯論進(jìn)行認(rèn)定，消防行政執(zhí)法主體不得以未經(jīng)聽(tīng)證認(rèn)定的證據(jù)作為消防行政處罰的依據(jù)。

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