對醫院國家自然科學基金項目評價體系的研究

曾 玲，周冀英，馮 濤△

（重慶醫科大學:1.公共衛生與管理學院 400016；2.附屬第一醫院科研處 400016）

目前，對國家自然科學基金項目（national science foundation of china，NSFC）進行評價包括立項時的評價、項目中期評價以及項目結題后完成情況的評價［1］。其中立項時評價與申請項目有直接關系，中期管理和結題驗收評價與提高再次申請項目成功率有間接關系［2］。而關系到基金項目順利完成情況起主要作用的目前就是中期考評。項目批準后，國家自然科學基金委員會雖然對NSFC有一套有力的管理辦法，但政府部門和課題組均不具有獨立承擔法律責任的能力，再加上醫院監督力度不夠，導致了有些課題批準后草率結題，不僅造成了社會資源的浪費，而且挫傷了其他人員申報項目的信心和積極性。以上問題的存在，使得醫院亟需有效的評價體系，并將其融入科學的科研項目管理之中，促進科研項目的健康、穩健、有效運行。

1 醫院NSFC評價的現狀

目前，NSFC的結題評價主要是以科學計量法（文獻計量法）為基礎的評價方法。它作為一種定量的客觀評價方法，在對科研成果進行評價時，可以避免同行評議（專家評議）的主觀性和評價結論的不可重復性、隨意性等［3］。而中期匯報與交流能發掘有潛力的項目在經費允許的情況下可以進行更有前景的深入研究，并發掘重點項目及可以申請重大成果的潛力項目。中期匯報上聘請專家組織學術交流發現問題，給予意見、建議，有助于促進項目最終優質完成。在中期檢查的過程中雖然會發現很多以前只通過書面結題出現的問題，但此時項目已進行了一半多的時間，很多問題可能已經出現了，如項目研究方案、技術路線和研究內容在項目研究過程中時常隨意改動，這將加大執行過程中對項目實施質量的把握難度。

因此，應該對NSFC進行過程管理，從項目獲得之日或是更早開始對項目進展進行監測、檢查、改進，并對基金的使用進行嚴格把關。對研究結果進行階段性評估，并建立量化指標進行打分，發現不符合標書中標準者，證其及時改進。

2 NSFC評價體系的構建

為了評價NSFC，醫院可以成立由具有科學研究和管理經驗的專家及科研管理人員組成的NSFC過程管理小組。對NSFC的評價，可分為每半年1次，通過每次的得分對下一階段的研究提出建議和意見，在結題時總評1次，通過綜合每次得分，對項目完成情況進行全面的績效考評。評價主要以半年內該NSFC的科研活動書面信息為基礎，同時把與NSFC負責人的面談和實地訪問作為補充。書面信息主要包括:項目完成情況、人員配備情況（人力投入是否滿足項目實際需要，項目負責人有無更換）以及經費使用情況（物力投入是否滿足項目實際需要，到位經費占應到位經費的比例，經費支出是否按預算進行）等［4］。項目完成情況中關于論文發表情況及科研成果獲獎情況應以在醫院科研處／科教科等行政部門登記認可數為準，人才培養以學校招生和授位為準。

根據目前比較成熟的醫院科研績效考評系統，可以建立NSFC的評價指標，分為項目完成的綜合評價、經費使用情況、人員配備情況3個方面。

2.1 項目完成的綜合評價 主要包括發表論文數、撰寫著作數、參加學術會議、專利、人才培養、獲獎情況6個方面。由此可以建立一個醫院NSFC評價考核指標，見表1。

表1 醫院NSFC完成綜合評價指標

2.1.1 科研論文、論著 從NSFC結題和驗收情況報道中可看出科研論文和論著所占比例高，是反映項目完成情況的重要指標之一。雖然現在很多人提倡淡化SCI及影響因子的技術性和數據性表達，注重研究工作的學術價值及其在國際上產生的影響的評價，并且目前評價一篇論文質量的高低主要依據的是該論文的被引頻次及影響因子，但被引頻次不是在短時間內能統計的，如何能在項目實施過程中評價其論文的質量呢？目前以科研論文發表的刊物級別來評價是相對客觀的。國外重要醫學數據庫:科學引文索引（SCI），國內三大重要數據庫:中國科學引文數據庫（CSCD）、中國科技論文統計源期刊數據庫、中文核心期刊。根據在不同級別數據庫發表的論文及其篇數來評定NSFC的完成情況是一個比較客觀、公正，可行性高的指標。

2.1.2 參加學術會議情況 參加學術會議有3種情況（特邀報告、大會發言、書面交流）和3個層次（國際會議、全國會議、地區會議）。根據受邀層級不同，賦予的學術價值也有所不同，如國際會議，參會的科研人員來自世界各地，可以充分交談各國該研究方向最先進的觀點，所收獲的相對于一個地區來說會更多，若為被邀報告的科研人員，說明其在該研究方向的研究獲得了相當不錯的成果，并且發表在高檔次的會議論文集中的文章也會在2～3年后被國際高級別學術期刊錄用刊登［5］，因此作為評價指標來說，賦予其相對高的權重也是理所應當的。

2.1.3 專利發明情況 專利發明主要包括國際發明專利、國家發明專利、實用新型及外觀設計4種。專利發明的申請是科研人員運用專利制度保護自己研究成果的方式，同時是對創新成果潛在價值的認識。及時跟蹤、評估科研開發項目，將適合申請專利的科研成果及時申請專利；不適合申請專利的，作為技術秘密嚴格加以保密［6］。專利發明不是單獨存在的，它是貫穿在發表科研論文、獲得科研成果以及后期的成果轉換之中的知識產權保護，因此專利發明情況是對NSFC自主知識產權的科研成果的評價指標。

2.1.4 人才培養情況 將科研課題與開放實驗結合，發布科研項目中的開放課題，引導學生參與科研活動，讓學生在教師的指導下查閱文獻，收集資料，制訂實驗方案，進行較高層次的研究［7］。也是一個項目所獲得的間接成果。從NSFC結題和驗收情況報道上可看出人才培養主要包括，博士后、博士生及碩士生3類。如何評價其培養人才的質量呢？可以從其論文的獲獎情況來看，如全國優秀博士／研究生論文、市級優秀博士／研究生論文、校級優秀博士／研究生論文等。

2.1.5 科研成果獲獎情況 科研成果的獲獎情況在很大方面代表了醫院的技術實力和影響力，科技成果的水平與數量是測量一個單位科研能力、科技水平的重要標志［8］。因此科研成果獲獎情況也是一個比較直觀的評價指標，可分為3個方面，國家級、省部級、廳局級科研成果獎，根據其不同級別，分別賦予0.10、0.05、0.02的權重。國家級又可以分為一等獎、二等獎（原始創新新藥，獲國家新藥證書）；省部級分為一等獎、二等獎（重大結構改造的藥物，獲國家新藥證書）、三等獎（其他獲國家新藥證書藥物）；廳局級分為一等獎、二等獎、三等獎。當然同一項成果獲多個層次獎勵的，只記最高的1次。

2.2 經費使用情況 可以通過建立科研成本核算制度，評價NSFC經費使用情況。科研經費支出包括與課題研究有關的直接費用和間接費用（項目管理費）。其中，直接費用主要是指課題研究過程中耗用的可以直接計入課題成本的費用，包括:人員費、設備費、材料費、燃料及動力費、外協測試化驗與加工費及其他直接費用等，劃分好同一課題組的不同課題之間費用；項目管理費是學校組織和支持科研活動發生的，但無法準確核算其成本的各項費用［9］。定期對NSFC經費各項使用情況以及資源的使用效率的檢查有助于避免科研經費的濫用。

2.3 人員配備情況 在項目獲得之時就應該有該項目的人員信息，在每次考核之時也應附上該項目的人員配備情況以及變動情況，人員信息應包括所有科研人員的概況（職稱及學位分布、所屬科室、在項目中負責的任務）、科研骨干的具體情況（項目負責人的具體科研信息:如以往發表的論文、負責的科研課題、獲得的科研成果獎、獲得的專利、參加的國際學術會議、主辦承辦有序列號的全國及國際會議、編寫的專著、培養的研究生、學術團體的任職、學術期刊的任職等情況）、科研輔助人員和科研助手的情況。這樣可以讓科研項目管理者即使掌握NSFC的人員配備使用情況。

3 小 結

對醫院NSFC評價體系的研究，主要是為了避免項目結題時才發現很多問題的存在，或是中期考核的時候才對項目進行監督管理，促使醫院按照國家自然科學基金委員會對NSFC的管理辦法執行，使醫院NSFC從項目申請到獲得之初直到項目結束全程都得到有力的監管。本文通過對醫院NSFC評價的3個方面的闡述，以及項目進展情況的具體分析，建立了一套適合醫院NSFC考核評價的體系，通過對整個項目執行的過程進行監管，每隔一段時間按照評價體系對項目進行評分，改變以往的中期考評和結題時一次性評價模式，促使醫院NSDC能夠被更好地完成。

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