國內開放存取研究文獻計量分析

何艷香

（塔里木大學圖書館，新疆 塔里木 843300）

何艷香 女，1977年生。碩士，館員。研究方向：信息咨詢服務。

1 研究目的和意義

近年來，隨著國內數字資源進程的不斷加快，各高校也將數字圖書館建設提到日程上來。為加快其建設速度，高校圖書館不斷增加電子資源的投入力度，圖書館原本不多的經費捉襟見肘；同時伴隨“學術期刊危機”的產生，圖書館的發展進入兩難境地。國外開放獲取模式的引入，給未來圖書館的發展帶來了一絲曙光，國內相當一部分學者開始注重開放存取的研究，尤其是近幾年隨著開放存取研究的不斷深入，開放存取的文獻也逐漸由宏觀向微觀、單學科向多學科逐步滲透的縱深方向發展。筆者以文獻計量學方法對我國圖書情報及數字圖書館學科方面有關開放存取的研究情況加以分析，試圖反映出當前我國在該領域研究發展的總體態勢。

2 檢索工具及范圍

有關開放存研究取論文中，發表的期刊論文占絕對優勢，考慮到CNKI數據庫收錄的期刊論文范圍的全面性及數據庫更新的及時性，筆者選取了該數據庫作為論文來源。開放存取（Open Access，簡稱OA）通常被譯作開放獲取、開放共享、開放訪問、開放閱覽、公共獲取等等，為此筆者重點選擇了目前國內較為公認的譯名開放存取、開放獲取、OA為檢索詞；以“關鍵詞=開放獲取*開放存取*OA”為檢索式，檢索日期2004年1月1日至2011年12月31日，學科范圍為圖書情報與數字圖書館學科進行精確檢索，共檢索出719條有效記錄，通過查看結果，除去非相關、無作者單位的論文，有效記錄為714條。

3 結果統計與分析

3.1 論文發表年代統計

2004～2011年是我國開放存取研究從起步到迅猛發展的階段。從論文發表時間的分布可以直接反映出開放存取研究進展情況，進而可揭示出該領域研究發展總體趨勢。從表1可以看出，2004年開放存取在我國尚屬新生事物，有關開放存取的研究寥寥無幾，隨后幾年無論圖情界還是學術界都以極大熱情關注這一新熱點的誕生。我國圖書情報界對于開放存取的研究始于2004年，喬冬梅的《國外學術交流開放存取發展綜述》[1]是最早一篇有關開放存取的綜述性文章，通過這篇文章使我國學者開始認識并注意到了開放存取。2005年論文數量達到19篇，這與2005年6月中國科學院和國際科學院主辦的“科學信息開放存取戰略與政策國際研討會”的召開有關。2006年開放存取列入國家社科基金項目指南，這大大促進了國內學者對開放存取的，2007年是論文量增加最多的一年，比2006年增加了43篇，是我國開放存取研究迅猛發展階段。2008～2011年，論文量都維持在100篇以上且數量逐漸趨于穩定狀態，說明我國對開放存取的研究逐漸趨于成熟，并且已有了一定的規模。以上數據都表明我國對于開放存取的研究已經蓬勃展開，且近幾年將趨于穩定。

表1 開放存取論文年代分布

3.2 論文來源期刊

從CNKI統計的數據可以看出，我國圖書情報界對開放存取的研究處于前沿地位。表2列出了刊登論文數在7篇以上的期刊共21種，論文總量達422篇，占59%，這說明有關開放存取研究的論文主要集中發表在圖書情報學的期刊上。相當一部分高校學報也刊發了開放存取的研究論文，這也促使部分高校圖書館開設了開放存取專欄，這說明開放存取資源將會引起更多學者關注，他們查閱下載資料的渠道將更加廣闊。另外期刊的出版周期對論文總量也會有所影響。

表2 開放獲取論文在圖書情報學期刊上的分布（7篇以上）

3.3 基金結果分析

從表3可以看出，2004～2011年有關開放存取的714篇論文中，有107項受基金支持，發表相關論文146篇，占論文總量的20%。其中最早受到基金支持的論文是喬冬梅的《國外學術交流開放存取發展綜述》[1]，受到國家自然科學基金“推進信息資源公共獲取的政府策略”（項目編號：70273031）項目的資助。論文有了基金項目的資助，不僅能夠保證研究者研究過程的連續性，更主要的是保證研究方向的明確性，極大提高了研究質量。另外，省教育部、教育廳及各省市科學基金總數為79項，占基金總數的74%，這說明開放存取的研究越來越受到各省市及國家教育部的重視。圖書情報學屬于社會科學范疇，但在該領域有關開放存取研究的課題卻受到3項自然基金的支持，這說明開放存取不是一個單一研究領域，隨著其研究的深入，多學科領域研究人員將會密切合作。

表3 開放獲取論文的基金來源

3.4 論文主題分布統計

表4 開放獲取論文的主題分析

3.4.1 開放存取的基礎研究

開放存取最早作為新興的出版機制和一種新的理念被我國的一些學者引入國內，因此開放存取基礎性的研究主要集中在2004～2007年之間，他們大都對開放存取的含義、基本特征、產生背景、開放存取資源、開放存取的實現方式、我國開放存取發展建議等方面進行了研究。此類文章還有張敏的《開放存取發展概述》、宋琳琳的《Open Access發展情況簡介》、秦珂的《信息資源開放存取探微》等。此外介紹國外開放存取發展、在該領域的發展現狀及進展的有關論文有蘇小波的《2001-2009年國外開放存取研究內容分析》，洞悉了國外開放存取研究熱點和研究結構；[2]王青的《開放獲取在國外的發展及對我國的啟示》，分析了國外開放獲取的現狀與發展。[3]這些論文大部分傾向于文獻綜述，介紹的范圍面比較廣，通過這些文章，為我國學者全面了解開放存取、梳理出適合我國的開放存取模式提供了寶貴的資料。

3.4.2 開放存取對圖書館界、出版模式、學術交流體系的影響

在CNKI檢索中發現，圖書情報與數字圖書館學科發表的論文占絕對優勢，這說明開放存取對圖書館界、出版業影響較大。在發表的714篇論文中有關圖書館界、出版業、學術交流方面的論文有272篇，占總數的38%。從眾多學者發表的論文來看，開放存取對圖書館館藏資源、電子資源建設及學術交流模式都將產生巨大影響。其中李詠梅的《基于開放存取的館藏發展策略研究》中提到圖書館需要制定開放存取資源館藏發展策略，加強開放存取資源與館藏資源的整合,積極參與開放存取資源的創建；[4]王媛等的《信息服務新理念——利用開放獲取為讀者提供多元化信息服務》提出利用開放獲取資源為讀者提供多元化的信息服務，促使圖書館從單一的獲取資源模式向多渠道方向轉化。[5]開放存取對出版業的影響主要是開放存取倉儲對出版單位原有的管理流程、作業方式、運行機制、工作內容等方面帶來巨大沖擊，傅蓉介紹了開放存取倉儲經濟機制、質量控制和版權等問題。[6]開放存取期刊和開放存取倉儲的創辦將會成為傳統學術出版模式最強有力的競爭對手。而李弘認為出版商在開放存取倉儲出版的發展過程應成為建設性的參與者。[7]

3.4.3 開放存取發展中用戶態度的研究

開放存取作為一個新鮮事物進入國內，其被人們所認識和接納需要一個過程，在發展過程中會受到傳統模式的干擾和影響，因此反映用戶態度的論文多采用調查法來顯示結果。胡皓[8]通過文獻調研法、網絡調查法檢索與閱讀國內外大量的關于開放存取館藏建設研究的文獻，調查了解國內外圖書館開放存取館藏建設的情況。夏文華[9]對山西省18所本科院校揭示開放存取資源的情況進行調查與分析，提出了促進省內各高校圖書館對開放存取資源進行利用的建議。王應寬等[10]進行了開放獲取全國性的問卷調查，大多數人（83%）對開放存檔還不了解。杜亮等[11]認為真正了解開放存取的作者仍然不多，但大多數作者對醫學期刊實施開放存取充滿期盼。

3.4.4 開放存取期刊資源與倉儲研究

開放存取的方式主要有兩種：開放存取期刊和開放存取倉儲，二者始終是開放存取研究的熱點。國內關于開放存取期刊研究較多的是王詠梅、鄧李君、王鳳產等，其中王詠梅[12]提出保障“作者付費”的舉措，同時還提出建立多元化“付費”模式，以彌補開放獲取期刊出版的運營成本。最早發表有關機構倉儲文獻的是黃凱文，這是一篇綜述性的文章。隨后有關開放倉儲的文獻量不斷增加，有毛廣衛的《國內機構倉儲研究建設現狀分析》、李金慶的《機構倉儲發展策略淺議》等。另外與開放存取期刊和機構倉儲有關的文獻大都與高校圖書館有密切關系，有鄧小川的《OA期刊與高校圖書館期刊工作》、李春的《高校圖書館機構倉儲可持續發展的政策管理與維護研究》，這些都說明開放存取給圖書館帶來了機遇，同時也充滿著挑戰。

3.4.5 開放存取系列問題研究

隨著人們對開放存取認識的加深，研究也逐步由宏觀向微觀擴展，眾多學者在借鑒國外開放獲取模式的同時，還有學者就本國國情分析開放存取在我國遇到的種種問題，如開放存取環境下的知識產權、質量控制、資金來源、技術、傳統科研評價機制等方面的問題，有倪代川的《信息共享空間環境下開放獲取與知識產權探析》、郭少友的《機構庫建設的若干問題研究》等。此外開放存取逐漸向多學科方向過渡，有劉驥的《從ALEXA網站鏈接檢索醫學檢驗網絡數字資源》、馮文蘭的《農業特色開放獲取文獻資源建設》等。

4 結論

通過對我國圖書情報及數字圖書館學科有關開放存取研究的相關論文進行統計分析，可以發現，我國開放存取的研究已經積累了一定的成果，而且有相當一批學者加入該領域進行研究，但仍然存在一些問題。首先，從論文總量的變化來看，我國開放存取的研究文獻雖然在不斷增加，但是近幾年已趨于穩定，突破性小。其次，從文獻來源來看，這一領域的研究水平還有待提高，大多數期刊并沒有形成一個固定的專欄來刊載開放存取方面的文章，這也表明文獻數量雖多，但研究深度不夠。最后，從內容上看，圍繞高校圖書館的文獻數量較多，研究范圍和研究領域有待進一步擴大。

[1]喬冬梅.國外學術交流開放存取發展綜述[J].圖書情報工作，2004（11）：74-78.

[2]蘇小波，張新興.2001-2009年國外開放存取研究內容分析[J].國家圖書館學刊，2011（1）：78-85.

[3]王青.開放獲取在國外的發展及對我國的啟示[J].農業圖書情報學刊，2011（3）：122-125.

[4]李詠梅.基于開放存取的館藏發展策略研究[J].圖書館論壇，2010（5）：70-72.

[5]王媛，熊軍潔，王穎.信息服務新理念——利用開放獲取為讀者提供多元化信息服務[J].圖書館工作與研究，2010（11）：62-63.

[6]傅蓉.開放存取倉儲[J].農業圖書情報學刊，2006（12）：135-138.

[7]李弘，敖然.開放存取出版模式與傳統學術出版轉型[J].科技與出版，2010（4）：8-13.

[8]胡皓.學術性OA期刊館藏建設綜述[J].情報科學，2011（1）：150-154.

[9]夏文華.山西省高校圖書館對OA資源利用的調查與分析[J].晉圖學刊，2011（1）.

[10]王應寬，王柳，彭明喜.中國科技界對開放倉儲認知度與認可度調查分析[J].中國科技期刊研究，2009（1）：44-49.

[11]杜亮，等.我國醫學工作者對“開放存取（Open Access）”的認知態度——《中國循證醫學雜志》作者群調查結果分析[J].中國科技期刊研究，2009（2）：252-255.

[12]王詠梅，張文德.開放獲取模式下“作者付費”機制在中國運作探析[J].新世紀圖書館，2010（6）：44-47.